二级建造师《机电工程管理与实务》施工管理实务部份复习要点.docx
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二级建造师《机电工程管理与实务》施工管理实务部份复习要点
2H300000机电工程管理与实务
2H320010机电工程项目投标与合同管理
2H320011掌握机电工程项目投标程序
一、机电工程项目招标、投标程序
招标过程按照投标人的参与程度，可以划分为发标前准备、招标投标和评标定标三个阶段。
二、机电安装工程招标文件通常包括的内容：
招标文件的内容：
招标邀请书；
投标者须知；
合同条件；
招标工程范围；
图纸和执行的规范；
工程量清单；
投标书和投标保证书格式；
补充资料表；
合同协议书及各类保证。
三、机电安装工程投标文件一般包括以下内容
投标文件的内容：
协议书；
投标书及其附录；
合同文件（含通用条款及专用条款）；
投标保证金（投标保函）；
法定代表人资格证书（或其授权委托书）；
明确工程施工总目标包括工期、质量、安全文明生产三项目标以及履约保证金额等；
施工组织总设计及主要施工方案；
具有标价的工程量清单及报价表；
辅助资料表；
资格审查表（已进行过资格预审的除外）；
招标文件要求应提供的其他资料。
四、机电工程项目招标、投标文件的实施
招标文件是招标过程的核心文件
2H320012掌握机电工程项目投标文件的编制
投标文件是指完全按照招标文件的各项要求编制的投标书；
投标书的构成：
一般由商务标书、经济标书、技术标书三部分组成。
一、编制投标文件的主要依据（共12项）
设计图纸；
合同条件,尤其是有关工程范围、内容；
工期、质量、安全生产要求；
支付条件、外汇比例的规定等；
工程量表；
有关法律、法规；
拟采用的施工方案、进度计划；
施工规范和施工说明书；
工程材料、设备的清单、价格及运费；
劳务工资标准；
当地生活物资价格水平；
各种有关间接费用等。
二、编制投标文件的步骤
承包工程合同的形式：
承包工程有固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同等几种主要形式,不同合同形式的计算报价是有差别的。
具有代表性的单价合同报价计算的主要步骤:
研究招标文件；
现场考察；
复核工程量；
编制施工规划；
计算工、料、机单价；
计算分项工程基本单价；
计算间接费；
考虑上级企业管理费、风险费，预计利润；
在此基础上确定投标价格。
三、工程量清单计价的运用
工程量清单：
是由招标人发出的一套注有拟建工程各实物工程名称、性质、特征、单位、数量及开办项目、税费等相关表格组成的文件（工程量清单是一份招标人提供的文件）；
工程量清单计价主要运用在招标、投标、评标三个阶段。
四、制作投标标书
1.投标人接到招标文件后，应对招标文件进行透彻的分析研究，对图纸进行仔细的理解。
2.制作投标标书时，对招标文件中所列的工程量清单进行审核时，应看招标人是否允许对工程量清单内所列的工程量误差进行调整：
若允许调整，则要详细审核工程量清单内所列的各工程项目的工程量,对有较大误差的,通过招标人答疑会提出调整意见,取得招标人同意后进行调整；
若不允许调整,则不必对工程量进行详细的审核,若发现项目有较大误差时,可以利用调整项目单价的方法进行解决。
工程量单价的套用有两种方法:
一种是工料单价法,一种是综合单价法。
我国现行的工程量清单计价办法是采用综合单价法。
五、投标的决策
投标决策阶段可以分为前期阶段和后期阶段。
（一）投标决策的前期阶段（是决定是否投标）
前期阶段的投标决策必须在购买投标人资格预审资料前后完成。
决策的主要依据是招标广告，以及公司对招标的工程、业主情况的调研和了解程度。
对投标与否做出论证。
通常情况下，对下列招标项目应放弃投标，
⑴本施工企业主营和兼营能力之外的项目；
⑵工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目；
⑶本施工企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目．
⑷本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目等。
（二）投标决策的后期阶段（是决定如何投标）
如果决定投标，即进入投标决策的后期阶段，此阶段是从申报资格预审至投标报价（封送投标书）之前。
主要研究准备投什么性质的标，以及在投标中采取的策略。
投标性质可分为：
风险标、保险标、盈利标、保本标、亏损标。
（三）影响投标决策的因素：
主观因素：
技术实力、经济实力、管理实力、业绩信誉实力；
客观因素：
业主的因素、竞争对手的因素、承包工程的风险。
主观因素：
1.技术实力包括:
精通本行业的各类专家组成的组织机构；
设计和施工专业特长；
解决各类施工技术难题的能力；
与招标项目同类型国内外工程的施工经验；
有一定技术实力的合作伙伴。
2.经济实力包括:
垫付资金的能力；
一定的固定资产和机具设备及其投入所需的资金；
一定的周转资金用来支付施工用款；
支付各种担保的能力；
支付各种纳税和保险的能力；
抵御由于不可抗力带来的风险；
有一定经济实力的合作伙伴。
3.管理实力包括:
成本控制能力,向管理要效益；
健全完善的规章制度和先进的管理方法、企业技术标准、企业定额、企业管理和项目管理人才；
“重质量”、“重合同”的意识及其相应切实可行的措施。
4.业绩信誉实力包括:
同类或相似的工程业绩；
良好的信誉是投标中标的一条重要标准。
客观因素：
1.业主的合法地位、支付能力、履约信誉,监理工程师处理问题的公正性、合理性等。
2．竞争对手的实力、优势、投标环境的优劣情况以及竞争对手的在建工程状况。
3.承包工程的风险。
投标与否,要考虑很多因素,作出全面分析,才能使投标决策正确。
2H320013掌握机电工程项目合同签订与变更
对机电工程总承包合同的管理,应包括合同的：
订立、履行、变更、争议、索赔、终止等方面内容。
一、机电工程项目总承包合同范围
1.工程总承包范围如果包括工程设备采购,应另外签订设备采购合同或协议书,作为工程总承包合同的补充合同。
2.工程总承包范围如果包括负荷联动试车或投料试生产出产品,应另外签订合同或协议书,作为工程总承包合同的补充合同。
3.总承包方在履行合同职责时,根据合同范围要求,需要负责设备的采购、运输、检查、安装、调试及试运行。
4.订立国际项目的总承包合同,应采用国际惯例。
5.总承包方在订购材料前,应将材料样品送审,或将材料送到指定的试验室进行试验,试验结果报监理工程师审核和确认。
并要随时抽样检验进场材料质量。
二、机电工程项目分包合同范围
工程分包是指总承包方将所承包的工程中的专业工程或劳务作业发包给其他施工企业完成的活动．机电工程项目分包合同范围包括专业工程分包和劳务作业分包。
三、机电工程项目合同的变更
工程变更包括：
工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更等。
设计变更主要包括:
更改有关标高、基线、位置和尺寸；
增减合同中约定的工程量；改变有关工程中的施工时间和顺序等。
强调工程变更对进度、投入的影响。
四、合同风险
（一）合同风险
合同风险主要有：
材料设备风险，
人员风险，
组织协调风险，
政治及社会风险，
自然环境风险，
经济风险。
（二）规避风险的对策
1.签订一个完善有利的承包合同，
明确业主提供的材料设备在质量、供应时间上的责任；
在合同条款中明确业主应承担的风险责任以及补偿条件；
进行相应的投保（险）。
2.在合同中明确业主（监理方）的协调责任。
3.通过合同，①明确要求业主提供详细、确实、可靠的资料；
②拟订可靠的施工技术方案及应急措施方案，
③也可用分包方式转移风险。
4.利用各种可能进行国际合理避税，利用资金进行有利于自己的国际贸易。
2H320014掌握机电工程项目分包合同管理
工程分包是施工合同的总承包方委托具有相应资质的第三方为其实施部分合同内容的行为。
一、工程分包的原则和甚本条件
（一）工程分包要遵照总包承方有关“工程分包管理工作程序”进行，以加强对分包管理、保证分包工程施工质量、提高工程效益的原则行事。
（二）工程分包的范围：
总承包合同约定的或业主指定的分包项目；
不属于主体工程，总承包方考虑分包施工更有利于工程的进度和质量的项目；
一些专业性较强的分部工程，分包方必须具备相应技术资格。
（三）不属于业主指定的分包工程，总承包单位在决定分包和选定分包队伍前也应征得业主代表〔监理工程师）的认可。
二、分包工程发包程序
（一）对申请承包分包工程的分包方的资质等级、资源条件、施工能力及其业绩等进行资格审核。
（二）采用招标的方式选定分包方，要规定招标投标纪律，避免舞弊行为和不正当竞争手段的发生。
（三）评标和决标，应有一个相互制约而且是各专业人员组成的机构。
（四）选定分包方后，应签订“工程分包合同”。
五、分包方的职责
保证分包工程质量、安全和工期,满足总承包合同的要求；
按施工组织总设计编制分包工程施工方案；
编制分包工程的施工进度计划、预算、结算；
及时向总承包方提供分包工程的计划、统计、技术、质量、安全和验收等有关资料。
六、总包方的职责
（一）为分包方创造施工条件,包括临设、设计图纸及必要的技术文件、规章制度、物资供应、资金等。
（二）对分包方的施工质量和安全生产进行监督、指导。
七、工程分包的履行与管理
（二）对分包工程施工管理的主要依据是:
工程总承包合同；
分包合同；
承包工程施工中采用的国家、行业标准,有关法律法规及规范、规程、规章制度；
总承包方及监理单位的指令。
（四）分包方对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后,均应事先通知总承包方组织预验收,认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。
（五）总承包方或其主管部门应及时检查、审核分包方提交的分包工程施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系和质量保证措施、安全保证体系及措施、施工进度计划、施工进度统计报表、工程款支付申请、隐蔽工程验收报告、竣工交验报告等文件资料,提出审核意见并批复。
2H320015掌握机电工程项目合同索赔的应用
一、机电安装工程索赔发生的原因
（一）设计和施工过程的难度和复杂性增大，新技术、新工艺不断出现，业主对质量和功能要求越来越高，越来越完善。
（二）合同文件（包括技术规范）描述前后矛盾。
如果几个文件的解释和说明有矛盾时虽可按合同文件的优先顺序，排列在前的文件解释和说明更具有权威性。
但有些矛盾仍不好解决，从而发生索赔．
（三）合同文件用词不严谨导致双方对合同条款的不同理解，而引发工程索赔。
（四）项目及管理模式的变化。
二、机电安装工程索赔的分类
1.按索赔的有关当事人可分为
总包方与业主之间的索赔；总包方与分包方之间的索赔；总包方与供货商之间的索赔；总包方向保险公司的索赔。
2.按索赔的业务范围可分为
施工索赔,指在施工过程中的索赔；
商务索赔,指在物资采购、运输过程中的索赔。
3.按索赔目的可分为
工期索赔和费用索赔。
4.按索赔处理方法和处理时间不同可分为
单项索赔和总索赔。
5.按索赔发生的原因可分为
延期索赔、工程范围变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。
6.按索赔的合同依据可分为
合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。
三、施工索赔的实施
施工索赔的实施处理过程：
意向通知→资料准备→索赔报告的编写→索赔报告的提交→索赔报告的评审→索赔谈判→争端的解决。
1.意向通知
索赔意向通知仅是表明意向,内容不涉及索赔数额,文字应简明扼要。
6.索赔谈判
监理工程师经过对索赔报告的评审,将组织并参加业主和承包方之间进行的索赔谈判,提出对索赔处理的初步意见。
通过谈判,作出索赔的最后决定。
7.争端的解决
如果索赔在业主和承包商之间不能通过谈判解决,可就其争端的问题进一步提交总监理工程师解决直至仲裁。
（二）索赔的计算方法
索赔费用可分为四类,即人工费索赔、材料费索赔、施工机械费索赔、管理费索赔。
1.人工费索赔
人工费索赔计算方法有:
实际成本和预算成本比较法；
正常施工期与受影响施工期比较法。
2.材料费索赔
主要包括因材料用量和材料价格的增加而增加的费用。
——材料单价提高的因素主要是材料采购费,通常指手续费和关税等；
——运输费增加可能是运距加长,二次倒运等原因；
——仓储费增加可能是因为工作延误,使材料储存的时间延长导致费用增加。
3.施工机械费索赔
一般采用公布的行业标准所确定的租赁费率,参考定额标准进行计算。
4.管理费索赔
管理费索赔无法直接计入某具体合同或某项具体工作中,只能按一定比例进行分摊。
（三）索赔成功的条件及其技巧
1.正确组建强有力的、稳定的索赔班子。
2.确定正确的索赔战略和策略。
一般包含：
确定索赔目标；对被索赔方的分析；承包方经营战略分析；对外关系分析；谈判过程分析等。
3.索赔技巧：
包括
及早发现索赔机会；
商签好合同协议；
对口头变更指令的确认；
及时发出“索赔通知书”；
索赔事由论证要充足；
索赔计价方法和款额要适当；
力争单项索赔，避免总索赔；
坚持采用“清理账目法”；
力争友好解决，防止对立情绪，注意索赔要合理，方法要妥当。
2H320020机电工程项目施工组织设计
2H320021掌握机电工程项目施工组织设计策划与编制
一、施工组织设计编制依据
工程施工合同及招标、投标文件和已签约的与工程有关的协议；
已经批准的初步设计及有关的图纸资料；
工程概算和主要工程量；
设备清单及主要材料清单；
主体设备技术文件及新产品的工艺性试验资料；
现场情况调查资料。
二、机电工程施工组织设计类型
施工组织总设计、施工组织设计、施工方案的制定。
1.施工组织总设计。
一般以机电工程或建筑群形成使用功能或整个能产出产品的生产工艺系统组合为对象。
2.施工组织设计。
一般以单位工程项目为对象。
根据施工组织总设计来编制。
3.施工方案。
一般以难度较大,施工工艺较复杂,技术及质量要求较高,采用新工艺的分部分项或专业工程为对象,
注意：
值得注意的是投标时的施工组织设计和实施时的施工组织设计是不同的。
投标时的施工组织设计（标前）是以招标文件为基础编制的,它是投标文件的组成部分；
实施的施工组织设计（标后）是以合同为依据编制的,它是指导施工全过程中各项施工活动的技术综合性文件。
三、单位工程施工组织设计的主要内容
机电安装工程施工组织总设计由项目部总工程师负责。
1.工程概况：
2.施工部署3.施工进度计划4.施工准备计划5.资源配置计划
6.主要施工方案：
包括起重吊装工程、临时用水用电工程、季节性施工等专项工程所采用的施工方案。
7.技术措施、组织措施、质量保证措施和安全施工措施等；
8.主要技术经济指标
9.施工总平面布置
2H320022掌握机电工程项目施工方案编制
一、施工方案的编制依据
施工方案的编制依据主要有:
已批准的施工图和设计变更,设备出厂技术文件；
已批准的施工组织总设计和专业施工组织设计；
合同规定采用的标准、规范、规程等；
施工环境及条件；
类似工程的经验和专题总结。
二、施工方案的内容
施工方案主要内容如下:
1.工程概况及施工特点。
2.确定施工程序和顺序
3.明确施工方案对各种资源的配置和要求。
4.进度计划安排。
5.工程质量要求。
6.安全技术措施。
四、施工方案编写程序
施工方案是反复分析论证的结果,一般要经历:
明确需求→确定目标→分析与综合→评价→优化→提供方案→审核批准几个阶段。
1.明确需求是施工方案编写的首要阶段。
明确工程设计的需求,用户的需求；明确企业技术资源以及工程进度要求；明确设备制造厂家的技术说明以及专用工具；明确施工及验收技术规范的规定。
2.在理解各方面需求的基础上,明确满足需求的目标,即安装精度、工艺与工序要求等等。
3.分析影响需求和目标的所有因素及其相互间的制约关系,综合考虑找出多种可行的方案。
4.对多种可行方案进行评价和对比。
5.在评价和对比后,得出最终优化的方案。
6.提供编写好的书面施工方案。
7.将施工方案提交有关职能部门审核,最后由总工程师批准执行。
2H320023熟悉机电工程项目施工方案技术经济比较方法
一、施工方案的技术经济分析方法
根据条件不同，可以采用多个施工方案，进行技术经济分析，
选出工期短、质量好、材料省、劳动力安排合理、工程成本低的方案。
1、分析的原则
（1）要有两个以上的方案。
（2）每个方案都要可行。
（3）方案要具有可比性。
（4）方案要具有客观性。
2、施工方案经济评价的常用方法是综合评价法
（1）综合评价法公式:
式中:
EJ——评价值；
n——评价要素，求和的要素数，1，2，3，4，5，……，n；
A——方案满足程度（%）；
B——权值（%）。
（2）用上述公式计算出最大的方案评价值EJmax,就是被选择的方案。
二、施工方案的技术经济比较
1.技术的先进性比较
（1）比较各方案的技术水平
（2）比较各方案的技术创新程度
（3）比较各方案的技术效率
（4）比较各方案的创新技术点数
（5）比较各方案实施的安全性
2.经济合理性比较
3.重要性比较
2H320024熟悉机电工程项目施工总平面图设计与管理
一、施工总平面图设计依据
建筑总平面图、施工图、现场地形图；
施工用水和生活用水的水源点；
施工、生活用电供电源点；
建设单位确定的施工临时用地的情况；
可利用的已建成的建筑和设施；
施工主要方案；
施工进度计划；
现行施工及验收规范、规程、定额、技术规定和技术经济指标；
国家有关的规定；
其他的调查资料。
五、施工总平面图设计要点（也是步骤）
1.起重机械的布置；
2.设备组合、加工及堆放场地的布置；
3.交通运输平面布置；
4.办公、生活等临时设施的布置；
5.供水、供电、供热线路的布置；
6.经济指标。
六、施工总平面布置应考虑的问题
平面布置：
施工区域划分；竖向布置；交通运输；施工管线的平面布置；起重机械的布置；
施工总平面管理：
施工总平面管理的主要内容有:
专职管理人员配备；随施工进度的深入,施工总平面图的动态调整；由于主业或环境条件的变更客观上要求其随之改变；工程道路、消防通道由于施工需要而阻断的处理等。
2H320030机电工程项目施工资源管理
机电工程项目施工资源管理是指投入到项目中的人、财、物、技术、设备、信息的管理；
2H320031掌握机电工程项目人力资源管理的要求
一、特殊作业人员
（一）在机电工程施工作业中,有两类特殊作业人员,特种作业人员和特种设备作业人员；
管理要点——
①进行专业技术培训；②通过基础理论和实际操作考试合格；③取得相应操作证书；④持证上岗（调配与使用）；⑤建立人员档案，保持符合性和有效性。
二、特种作业人员
（一）特种作业人员界定
特种作业是指容易发生人员伤亡事故，对操作者本人、他人及周围设施的安全可能造成重大危害的作业。
国家安全生产监督机构规定的特种作业人员中：
——机电安装企业特种作业人员有：
焊工、起重工、电工、场内运输工（叉车工）、架子工等。
（二）特种作业人员资质管理要求
1.特种作业人员必须持证上岗。
2.特种作业操作证,每3年复审1次（3年有效期）。
连续从事本工种10年以上的,经用人单位进行知识更新教育后,复审时间可延长至每6年1次。
3.离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员,应当重新进行实际操作考核,经确认合格后方可上岗作业。
三、特种设备作业人员
（一）特种设备作业人员界定
根据国家质量监督检验检疫总局颁发的《特种设备作业人员监督管理办法》规定：
——特种设备界定（8类）/作业人员、相关管理人员两类人员
锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员统称特种设备作业人员。
在机电安装企业中,主要指的是从事上述特种设备制造和安装的生产人员,如焊工、探伤工、司炉工、水处理工等。
（二）对从事锅炉、压力容器与压力管道焊接工作的焊工的资质管理要求
1.锅炉、压力容器与压力管道的焊接工作,应由持有相应类别和项目的“锅炉压力容器压力管道焊工合格证书”的焊工担任。
2.焊工合格证（含合格项目）有效期为3年。
3.持有“锅炉压力容器压力管道焊工合格证书”的焊工,中断受监察设备焊接作业六个月以上的,再从事受监察设备焊接工作时,必须重新考试。
2H320032掌握机电工程项目设备管理的要求
一、工程设备的界定
工程设备是指业主（建设单位）所有、为满足合同要求提供的、在施工单位项目部控制下组成工程实体的各种设备，工程竣工验收后，施工单位应向业主办理移交手续。
二、工程设备管理的一般要求
1.建立项目设备控制程序和现场管理制度；
2.配备设备管理人员，明确职责，对设备进行管理和控制；
3.完善信息反馈和记录见证手续，若发生设备、配件丢失、损坏或发现不适用的情况时，应向建设单位报告，并保持记录。
三、进场验收
施工单位项目部应对进场的工程设备进行检验，做到质量合格，资料齐全、准确，并做出完整、齐全的记录。
四、存储保管
实现对库房的专人管理，选择合适的存放场地和库房，合理存放，保证储存安全，执行设备及其零部件、专用工具的入库和领发手续，妥善保管，不得使其变形、损坏、锈蚀、错乱或丢失，必要时定期进行设备的维护。
五、安装调试
设备吊装、运输、就位过程中，要做好防护，避免发生机械损伤；
调试过程中，应严格按产品说明书或有关规范、设计、施工方案要求进行操作，避免损坏设备；
安装调试完的设备，应尽量进行区域封闭，有条件的可提前交由建设单位保管。
2H320033掌握机电工程项目材料管理的要求
常用材料的管理是指施工单位应在材料采购、验收、储存和保管、标识、发放、回收及不合格材料的处理等环节。
一、采购
机电安装工程所需的主要材料和大宗材料应由企业物资管理部门制定采购计划，审定供应人，建立合格供应人目录，对供应方进行考核，签订供货合同，确保供应工作质量和材料质量。
二、验收
进场的材料应进行数量验收和质量确认，做好相应的验收记录和标识。
1.进场的材料应有生产厂家的材质证明和出厂合格证。
2.要求复检的材料应有取样送检证明报告。
三、储存和保管
1.应按型号、品种分区堆放、合理码垛，并编号、标识。
2.采取合理的保证质量手段和防护措施，降低材料的损耗。
如易燃易爆的材料应专门存放、专人保管，并有严格的防火、防爆措施。
3.易损坏的材料应保护好外包装，防止损坏。
4.易锈蚀材料应采取必要的防潮措施等。
5.材料的账、卡、物及其质量保证文件齐全、相符。
四、标识
对质量标识不清或失去标识的材料，在查明其材质后，应重新做出标识。
五、发放
材料使用单位应预先报送材料需用计划，领用前办理相应的审批手续，严格执行限额领料制度。
六、回收及不合格材料处理
对于库外材料、余料、设施用料应按材料管理程序办理回收手续；
对验收不合格的材料应更换、退货、让步接收或降级使用，并做好明显标记，单独存放。
2H320034掌握机电工程项目大型机具管理的要求
一、主要施工机具的分类
二、施工机具的选择原则
施工机具的选择原则是：
1.施工机具的类型，应满足施工部署中的机械设备供应计划和施工方案的需要。
2.施工机具的主要性能参数，要能满足工程需要和保证质量要求。
3.施工机具的操作性能，要适合工程的具体特点和使用场所的环境条件。
三、施工机具的管理
管理要求如下:
1.施工机具的使用应贯彻“人机固定”原则,实行
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