期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题 附解析.docx

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期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题附解析

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格《期货基础知识》能力检测试题附解析

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

2、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

3、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

4、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

5、期货业协会的权力机构是（）

A、会员大会

B、理事会

C、期货部

D、理事长

6、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价

B、较高的收盘价

C、收盘价的算术平均值

D、收盘价的加权平均值

7、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

8、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

9、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

10、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

11、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

12、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

13、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

14、期货公司向客户收取的保证金（）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

15、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

16、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

17、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

18、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

19、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5

B、7

C、10

D、20

20、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

21、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

23、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）

A、权威价格

B、指导价格

C、现货价格

D、参考价格

24、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

25、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）

A、主要部门负责人情况表

B、股东会关于变更注册资本的决议文件

C、变更注册资本的详细方案

D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

26、关于期货交易所，下列表述错误的是（）

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

27、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

28、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

29、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

30、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）

A、暂停交易

B、终止交易

C、提高保证金

D、及时追加保证金或者自行平仓

31、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

32、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

33、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）

A、非盈利企业法人

B、非盈利民间团体

C、官方机构

D、按其章程实行自律性管理的法人组织

34、下面关于投机说法错误的是（）

A、投机者承担了价格风险

B、投机的目的是获取较大利润

C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

35、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约

B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约

C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约

D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约

36、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

37、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）

A、该转让行为不需报监管机构批准

B、该转让行为应当报中国证监会批准

C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

38、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）

A、没有有效期限的，应当视为次日有效

B、没有品种的，期货公司可以拒绝

C、没有成交价格的，应当视为按市价成交

D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

39、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）

A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）

B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）

C、芝加哥股票交易所（C、HX）

D、芝加哥商业交易所（C、ME、）

40、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

41、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）

A、百分之六十

B、百分之八十

C、百分之二十

D、百分之四十

42、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

43、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A、3

B、5

C、7

D、10

44、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）

A、不超过50%

B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

45、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

46、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）

A、以适当的方式保存该交易指令

B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单

D、事后得到投资者书面确认

47、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

48、以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

A、英国

B、新加坡

C、美国

D、日本

49、期权的时间价值与期权合约的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

50、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

51、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万

B、1000万

C、3000万

D、5000万

52、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

53、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。

次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。

下列说法中正确的有（）

A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

54、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

C、平仓

D、建仓

55、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

56、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）

A、基础货币供给增加，利率上升

B、基础货币供给增加，利率下降

C、基础货币供给减少，利率上升

D、基础货币供给减少，利率下降

57、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）

A、65100元/吨

B、65150元/吨

C、65200元/吨

D、65350元/吨

58、期货交易所不需要编制并及时公布（）

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

59、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）

A、风险较低

B、成本较低

C、收益较高

D、保证金要求较低

60、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

61、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日

B、30日

C、2个月

D、3个月

62、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2

B、3

C、4

D、5

63、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

64、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

65、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

66、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3

B、5

C、7

D、10

67、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A、期货公司

B、期货交易所

C、中国证监会

D、财政部

68、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

69、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）

A、期货保证金监督管理机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货保证金审计机构

D、期货保证金安全存管监控机构

70、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

71、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

72、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金

B、信贷资金、经营利润

C、信贷资金、财政资金

D、经营利润、自有资金

73、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果

B、该日所有交易结算结果

C、该日之前所有交易结算结果

D、该日之前所有持仓和交易结算结果

74、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

75、股指期货的交割方式是（）

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

76、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

77、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

78、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

79、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

80、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构

B、期货投资者

C、期货公司

D、期货交易所

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）

A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

D、转让股权行为通知全体股东

2、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B、变更控股股东、第一大股东

C、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

3、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5％以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

4、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。

张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

5、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）

A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

6、宋体下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?

（）

A、申请人提交境外大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

7、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

8、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。

期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。

其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。

该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）

A、1.4亿元

B、1.5亿元

C、1.6亿元

D、1.7亿元

9、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

10、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C、没有较大数额的到期未清偿债务

D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

11、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

12、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作