山东省证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx

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山东省证券从业资格考试证券投资基金概述试题

山东省2017年证券从业资格考试：

证券投资基金概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B．符合国家有关风险资产投资立项的规定C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

2.根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。

A．持有人不少于1000人B．募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人

3.定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。

A．20B．30C．40D．50

4.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所B．发行证券的公司C．证券登记结算公司D．证券公司

5.证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构

6.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%B．20%C．30%D．35%

7.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

8.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。

A．交易品种B．交割日期C．交易价格D．每日限价

9.如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为__A．弱式有效市场B．半强式有效市场C．强式有效市场D．无效市场

10.上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。

A．成交金额B．相关资产与负债账面值的差额C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者

11.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费

12.双重交易机制是__的重要特征。

A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证

13.下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

14.关于基差，下列说法不正确的是__。

A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B．期货保值的盈亏取决于基差的变动C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现

15.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值

16.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A．T+1C．T+2B．T+3D．T+7

17.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。

A．《中华人民共和国票据法》B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

18.营销组合四大要素不包括（）。

A．产品B．费率C．促销D．售后服务

19.恒定混合策略的支付模式是__。

A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线

20.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。

A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

21.基金托管人的机构设置一般包括__。

A．负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B．负责基金资金清算、核算的部门C．负责技术维护、系统开发的部门D．负责交易监控、风险管理的部门

22.关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

23.2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。

A．增加国有商业银行的资本金B．弥补政府赤字C．扩大公共开支D．购买美元外汇

24.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。

其计算公式是__。

A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额B．净资本=∑（资产余额×折扣比例）C．净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额D．净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额-或有负债

25.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值

26.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。

A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效

27.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A．2B．3C．5D．10

28.下列无差异曲线中，表明投资者只在乎收益，不在乎风险的是（）A.B.C.D.

29.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．只能进行再质押B．只能进行抵押C．只能同业回购D．只能单向卖出

30.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

31.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。

A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手

32.在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。

A．投资规划B．投资研究C．投资实施D．优化管理

33.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×（1+-涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=前日收盘价×（1+-涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前日开盘价×（1+-涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前日平均价×（1+-涨跌幅比例）

34.某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在__可以将该股票卖出。

（假设中间不存在非交易日）A．8月3日B．8月4日C．8月5日D．8月6日

35.关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。

A．2人以上B．50人以下C．2人以上50人以下D．至少有5人，没有上限

36.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。

A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款

37.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。

A．1B．2C．3D．4

38.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。

A．1天，1年B．2天，1年C．10天，1年D．50天，1年

39.在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是__。

A．A字头账号B．B字头账号C．C字头账号D．D字头账号

40.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。

A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下

41.因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的__。

A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险

42.资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。

A．自评估报告日起1年B．自评估报告日起2年C．自评估基准日起1年D．自评估基准日起2年

43.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。

A．3B．6C．9D．12

44.构建证券组合的原因是__A．降低系统性风险B．降低非系统性风险C．增加系统性收益D．增加非系统性收益

45.根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。

A．财务部门B．业务稽核部门C．风险监控部门D．自营部门

46.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。

A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购

47.下面不是流通国债的特点是__。

A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值

48.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素

49.导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（）。

A．把男子介绍给女子B．把未婚女子介绍给已婚女子C．把地位高的介绍给地位低的D．把年轻者介绍给年长者

50.下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B．没有固定的、集中的交易场所C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场