海淀区促进科技金融创新发展专项资金申报指引.docx

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海淀区促进科技金融创新发展专项资金申报指引

 

附件:

海淀区促进科技金融创新发展专项资金

申报指南

 

第一章 总 则

第一条

为进一步优化海淀区金融发展环境,促进科技与金融有效结合,

根据《海淀区优化创新生态环境支持办法》(海行规发〔2014〕7号)

、《海淀区促进重点产业发展支持办法》(海行规发〔2014〕10号),

制定本申报指南。

第二条

本申报指南所涉及的资金从支持核心区自主创新和产业发展专

项资金中安排。

 

第二章 促进金融产业发展支持措施

第三条

本章适用于在海淀区注册并纳税的国内外金融机构。

本章所称金

融机构包括:

(一)经中国银监会、证监会和保监会(以下简称“三会”)等国

家金融监管部门批准,具有独立法人资格的从事金融业务的机构

及其分支机构;

(二)经国家、北京市相关主管部门审核、备案或会商的股权

 

- 1 -

 

投资基金及其管理企业;

(三)经区政府认定的其他准金融机构。

第四条

本章所指金融机构具体包括:

银行、保险公司、证券公司、证券投

资基金公司、期货公司、企业集团财务公司、股权投资机构、信托

公司、券商直投机构、金融租赁公司、第三方支付机构、金融要素

市场机构以及互联网金融机构等。

第五条

对于在我区新设立或新迁入我区的总部金融机构,根据《关于促

进首都金融产业发展的意见》(京发改〔2005〕197号)和《关于促进

首都金融产业发展的意见实施细则》(京发改〔2005〕2736号),对

注册资本10亿元人民币(含)以上的,补助1000万元人民币;对注

册资本10亿元人民币以下、5亿元人民币(含)以上的,补助800万

元人民币;对注册资本5亿元人民币以下、1亿元人民币(含)以上

的,补助500万元人民币。

对于其他经北京市金融服务工作领导小组认定的金融机构,

可享受本条款规定支持。

第六条

对于经国务院或国家主管部门批准设立(备案),在我区注册或新

迁入并纳税的股权投资基金的公司制管理企业(其发起设立的基

金在海淀区注册并纳税,且累计实收资本在5亿元人民币以上),

根据《关于促进股权投资基金业发展的意见》(京金融办〔2009〕5号

 

- 2 -

 

),可参照金融机构享受本申报指南第五条规定支持。

第七条

对于在我区新设立或新迁入我区的银行、证券、保险等总部金融

机构,购买自用办公用房(或购买土地自建办公用房)从事金融业

务的,可以享受每平方米1000元人民币的一次性补贴,补贴面积

不超过4000平方米(建筑面积)。

第八条

对于在我区新设立或新迁入我区的金融机构,租用办公用房从事

金融业务的,可以享受三年租金价格补贴,第一年补贴50%、第

二年补贴30%、第三年补贴20%。

(一)对于在我区新设立或新迁入我区的银行、证券、保

险等总部金融机构,补贴面积不超过4000平方米。

(二)对于在我区新设立或新迁入我区的,除上一款规定以外

的经区政府认定的具有一定规模的其他准金融机构,补贴面积不

超过500平方米。

(三)对于新设立或新迁入我区,经国家、北京市相关主管部

门审核、备案或会商的公司制股权投资基金或管理企业(其发起

设立的基金在海淀区注册并纳税),投资于我区的创业企业后,

可以申请房租补贴,补贴标准不超过8元/平方米·天。

对专注于天

使投资的股权投资机构,可适当放宽申请条件。

公司制股权投资基金或管理企业租用办公用房从事投资业

务的,注册资本1亿元人民币(含)以上的公司制股权投资基金,

 

- 3 -

 

或累计在海淀区管理基金规模1亿元人民币(含)以上的股权投资

管理企业,补贴面积不超过500平方米。

上述注册资本均指实缴

到位资金。

第九条

对于税务关系新迁入我区或对区域经济社会发展贡献较大的银

行、保险、证券等金融机构的分支机构,参照《海淀区促进重点产

业发展支持办法》(海行规发〔2014〕10号)享受优惠政策。

第十条

鼓励金融机构在中关村西区、西直门外科技金融商务区和中关村

玉渊潭科技商务区聚集,加快我区重点金融功能区建设。

对于新

设立或从海淀区外新迁入上述三个金融功能区或区政府指定楼

宇,且对海淀区经济社会发展和自主创新能力提升有突出贡献的

金融机构,可给予一定的资金支持。

对于金融功能区内重点楼宇的租金优惠政策,海淀区结合功

能区建设需求情况,择时调整发布相关楼宇招商方案。

中关村PE大厦、金融大厦、互联网金融中心以及互联网金融

产业园入驻金融机构可按已发布楼宇招商方案享受购租房优惠

政策。

第十一条

充分发挥北京市金融服务工作领导小组统筹协调职能,依托海淀

区促进企业上市联席会议的议事协商机制作用,强化市区两级金

融工作联动,加强与金融机构沟通交流,全面提升我区金融服务

 

- 4 -

 

水平。

发挥北京中关村海淀金融创新商会、中关村创业投资和股

权投资基金协会、中关村互联网金融研究院等行业组织的作用,

搭建政银企交流合作平台,拓宽信息发布渠道,为金融机构在海

淀区落户发展和金融创新提供服务,配合有关部门做好风险防范

等工作。

第十二条

对区域经济社会发展贡献较大、科技金融创新较突出的金融机构

,经区政府认定,纳入海淀区重点企业名单。

对重点企业的高级

管理人员在人才引进、子女入学、就医保障等方面提供综合服务

 

第三章 促进互联网金融发展支持措施

第十三条

本章适用于对2013年之后(含2013年)新设立或新迁入海淀区,具

备独立法人资格且在海淀区注册纳税的互联网金融机构。

本章所

称互联网金融符合《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》(

海行规发〔2013〕3号)的机构,是传统金融机构与互联网企业利用

互联网技术和信息通信技术实现资金融通、支付、投资和信息中

介服务的新型金融业务模式。

第十四条

本章所指互联网金融机构具体包括:

互联网支付、网络借贷、股

权众筹融资、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托、互联网

 

- 5 -

 

消费金融、网络金融产品销售平台、互联网金融行业组织与研究

机构,以及符合《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》精神

且经区政府认定的其他互联网金融机构。

第十五条

加快我区重点金融功能区建设。

对于入驻互联网金融中心、互联

网金融产业园以及区政府指定重点楼宇的互联网金融机构给予

租金补贴政策。

第十六条

互联网金融租金优惠政策按照《互联网金融中心招商方案》(海金

融〔2013〕10号)、《中关村互联网金融产业园招商方案》(海金融〔20

14〕1号)执行,即互联网金融中心自具备入驻条件前三年,6层(含

)以上租金价格(含物业费)不高于9元/平方米/天,2-

5层租金价格(含物业费)不高于12元/平方米/天;互联网金融产业

园自具备入驻条件前三年,租金价格(含物业费)不高于6元/平方

米/天。

第十七条

互联网金融中心、互联网金融产业园入驻互联网金融机构,可以

申请享受三年房租(不含物业费)补助,第一年50%、第二年50%、

第三年30%。

每家机构补助面积不超过500平方米。

第十八条

对区域经济社会发展贡献较大、金融创新较突出的互联网金融机

构,按照《海淀区促进重点产业发展支持办法》,经区政府认定,

 

- 6 -

 

纳入海淀区重点企业名单。

对重点企业的高级管理人员在人才引

进、子女入学、就医保障等方面提供综合服务。

 

第四章 促进中小微企业融资支持措施

第十九条

本章所称中小微企业(除第二十五条外),是指工商注册、税务登

记均在海淀区域内,且符合我区重点产业发展方向的企业。

其中

,营业收入不高于2000万元(含)的为小微企业,营业收入高于20

00万元但不高于1亿元(含)的为中型企业。

第二十条

本章所称金融机构,是指经中国人民银行、银监会、证监会和保

监会(以下简称“一行三会”)等国家金融监管部门及其他认定机

构批准,工商注册、税务登记均在海淀区,从事中小微企业融资业

务的银行分支行、信贷中心、信贷机构、科技保险机构等。

第二十一条

本章所指的信贷损失是指按照人民银行贷款五级分类标准已被

划入损失类的贷款中借款人和担保人均未偿还的该笔贷款的本

金部分;或银行已依法履行诉讼程序,胜诉且执行程序已终结,

贷款不能足额清偿造成贷款损失中的本金部分。

第二十二条

本章所指的金融产品创新是指2014年1月1日后针对中小微企业

融资新推出的、不同于现有金融产品,且已广泛实施,拥有一定

 

- 7 -

 

中小微企业客户的金融产品;或2015年1月1日后针对中小微企业

融资或其他金融需求研发的,已经推出的且具有一定社会反响,

虽未广泛实施,但预计会取得良好效果的金融创新产品。

第二十三条

本章所指的金融服务创新是指2014年1月1日后金融机构、中介机

构、协会、园区等组织针对中小微企业融资推出的有利于降低中

小微企业融资成本,提升中小微企业融资效率,增加中小微企业

融资成功机率,且已取得一定效果的各项创新举措。

第二十四条

为中小微企业融资提供信用贷款、信用保险和信用担保服务的银

行、保险等机构,前两年至申报截至日期间承担信贷损失的给予

信贷风险补偿。

中型企业按照代偿本金部分的20%给予补偿,小

微企业按照代偿本金部分的50%给予补偿。

经认定为海帆企业的

,中型企业和小微企业补偿比例分别提高到50%和70%。

单一金

融机构每年补贴上限为1000万元,补偿总额以当年风险资金池金

额为限。

第二十五条

申请信贷风险补偿的银行、保险等机构应符合以下条件:

(一)在海淀区注册设立并纳税;

(二)法人机构或获得所属总行(总公司)、分行(分公司)授权

的非法人中小微企业特色金融服务机构;

 

- 8 -

 

(三)拥有中小微企业专业的金融服务团队、便捷的服务程序

、创新的科技金融产品体系、完备的风险控制制度及特色化的考

核激励机制;

(四)积极参加我区组织各项融资促进活动,并能够按季度报

送相关数据、总结报告,配合我办相关工作的机构;

(五)国家金融监管部门、北京市政府、海淀区政府及相关部

门规定的其他必要条件。

第二十六条

信贷风险补偿资金应直接用于弥补贷款损失,不得计入营业外收

入或用于其它用途;同时各行应积极落实尽职免责的奖惩工作制

度,给予中小微企业信贷审核和发放相关的业务、管理和风险审

核人员工作便利。

第二十七条

鼓励金融机构及第三方组织或机构创新中小微企业金融产品和

服务。

重点支持有利于缓解中小企业融资难问题,有利于支持战

略新兴产业发展,并产生显著的经济效益和社会效益的产品创新

、业务创新和制度创新项目。

单一产品或服务项目补贴上限50万

元。

第二十八条

申请金融创新风险补偿的金融机构及第三方组织应符合以下条

件:

 

- 9 -

 

 

(一)企业在海淀区注册设立并纳税,社会组织登记住所为海淀区

(二)产品和服务创新最早在海淀区实施,且受益的中小微企

业绝大多数(2/3及以上)为海淀区的中小微企业;

(三)产生较显著的经济效益和社会效益或对所在领域发展

有较大的示范效应;

(四)权属及合法性不存在争议,两个或两个以上单位合作完

成的项目,由项目主持单位组织申报;

(五)不违反现行法律法规的有关规定。

第二十九条

通过贷款贴息降低中小微企业融资成本。

对从驻区银行等金融机

构取得的纯信用贷款、履约保证保险贷款、非上市和非“三板”挂

牌股权质押贷款且2014年7月1日至2015年6月30日期间归还全部

本金及利息并符合其他必要条件的企业给予贷款贴息补助。

海帆

计划企业中的小微企业和中型企业贴息标准分别为贷款基准利

率100%和20%,其他类型小微企业和中型企业贴息标准分别为

贷款基准利率50%和10%。

单一企业仅可就一个贷款项目申请补

贴,补贴上限为50万元。

本条所指的信用贷款是借款合同上除个人无限连带保证责

任外,无其他担保、抵押、质押等保证方式的贷款。

第三十条

 

- 10 -

 

支持中小微企业运用直接债务工具融资。

对成功发行集合票据、

集合债券以及私募债券等创新型直接融资产品的中小微企业,给

予50%的中介费用补贴,最高补贴50万元。

本条所指的中小微企业指符合国家有关部门关于中小企业

划型标准规定,工商注册、税务登记均在海淀区域内,且符合我

区重点产业发展方向的企业。

本条所指的中介费用是指发行集合票据、集合债券以及私募

债券有关的审计、法律咨询、资产评估等费用,以及银行、证券公

司等机构的承销费用等。

 

第五章 促进企业上市支持措施

第三十一条

本章所称上市,是指企业首次公开发行股票且其股票在境内外知

名交易所上市公开交易。

本章所称挂牌,是指企业股票、股份、股

权在场外市场(包括全国中小企业股份转让系统和北京股权交易

中心等)挂牌转让。

第三十二条

海淀区促进企业上市联席会议(下称“联席会议”)负责统筹全区

企业上市工作。

联席会议承担以下职能:

(一)认定并公布培育期企业名单;

(二)研究解决拟上市企业历史遗留问题;

(三)依法协调企业上市涉及区内有关部门的审批事项;

 

- 11 -

 

(四)审议成员单位提交上会的事项;

(五)其他必要事项。

第三十三条

联席会议由主管区领导任召集人,成员单位包括区金融办、区发

改委、区国资委、区住房城乡建设委、区商务委、海淀园管委会(

区科委)、区知识产权局、区投促局、区人力社保局、区财政局、

区国税局、区地税局、区统计局、区环保局、工商海淀分局、规划

海淀分局、区质监局、区安监局、国土海淀分局、区法院、北京住

房公积金管理中心海淀管理部、海淀区公安消防支队。

联席会议

议题涉及的其他单位也应当参加有关会议。

各成员单位由分管领导任联席会议成员,并指定相关工作人

员任联络员,负责协调企业上市中涉及该单位的具体事项。

联席

会议下辖办公室,办公室设在区金融办。

第三十四条

海淀区促进企业上市服务机构联盟(下称“服务联盟”)作为由各

类金融机构联合发起的合作组织,接受区金融办的业务指导和日

常管理,并承担以下职能:

(一)开展培训辅导活动,协助企业认知了解资本市场。

(二)指导企业进行股权融资、债权融资及兼并重组,为企业

提供综合解决方案和联动金融服务。

(三)开展与监管部门、相关政府部门的沟通,推动与有关行

业协会、产业园区等的合作,协助企业开展与媒体的交流,营造

 

- 12 -

 

更加良好的区域资本市场发展环境。

(四)其他必要事项。

第三十五条

服务联盟由证券交易所、证券公司、商业银行、股权投资机构、会

计师事务所、律师事务所、综合性金融机构、信用担保机构、财经

媒体等各类金融机构、中介服务机构组成。

服务联盟秉持自愿开

放、资源共享、合作交流原则,协助区金融办推进多层次资本市

场建设工作。

第三十六条

加大财政资金对企业上市支持力度。

海淀区促进企业上市支持资

金分为培育期资金、辅导期资金,用于补贴企业上市、挂牌的中介

费用。

本条所指的中介费用包括企业因上市、挂牌发生的券商相关

费用(财务顾问费、辅导费、保荐费、挂牌推荐费、委托备案费等)

、律师费、审计费、验资费、资产评估费等。

第三十七条企业申报培育期资金,需同时满足以下1-

5项条件:

(一)依法在海淀区工商注册并在海淀区办理国税和地税的

税务登记,拟首次公开发行股票并在境内主板(含中小板)或创业

板上市。

(二)是合法存续的股份有限公司或有限责任公司,预计未来

三年能够实现上市。

拟在主板(含中小板)上市的,财务状况和盈

 

- 13 -

 

利能力符合证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》中相应

要求;拟在创业板上市的,财务状况和盈利能力符合证监会《首次

公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中相应要求。

(三)主营业务符合国家、北京市以及海淀区产业政策,属于

重点支持或具有特色优势的行业。

运作较为规范,最近三年内无

重大违法违规行为。

(四)已制定上市计划,并与具有保荐资质的证券公司签订上

市合作协议。

(五)尚未进入辅导期。

辅导期计算起始日以中国证监会北京

监管局网站上公示的辅导备案登记日期为准。

(六)培育期资金按照企业实际发生的中介费用计算,分三年

发放;每年上限40万元人民币,三年总额不超过120万元人民币。

补贴期间从申请之年起算。

企业第2年、第3年申报培育期资

金时须提交能够证明后续上市进展的材料;自列入培育期企业名

单不足三年完成上市的,可一次性申请未享受部分补贴。

第三十八条企业申报辅导期资金,需同时满足以下1-

2项条件:

(一)依法在海淀区工商注册并在海淀区办理国税和地税税

务登记,拟首次公开发行股票并在境内主板(含中小板)或创业板

上市。

(二)已向证监会递交申报材料,并取得《中国证监会行政许

可申请受理通知书》。

 

- 14 -

 

辅导期资金按照企业实际发生的中介费用计算,上限为50万

元人民币的一次性补贴。

在主板(含中小板)或创业板上市的海淀

区公司,可于股票在交易所挂牌上市一年之内申报辅导期资金。

第三十九条

企业在境外交易所成功上市,其在海淀区工商注册并在海淀区办

理国税和地税税务登记的境内实体经营公司可参照辅导期资金

标准申报上限50万元的中介费用补贴。

第四十条 三板挂牌企业可以按照以下标准申报支持资金:

(一)在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业,根据其整体

情况、未来发展前景,及对区域经济影响情况且实现融资交易,

可于挂牌一年内参照辅导期资金标准申报上限50万元的中介费

用补贴。

挂牌起始日以全国中小企业股份转让系统官网上信息披

露的挂牌日期为准。

(二)三板挂牌企业成功在主板(含中小板)或创业板上市,可

以参照培育期资金标准一次性申报上限120万元的培育期中介费

用补贴。

第四十一条

四板挂牌企业可以按照以下标准申报支持资金:

(一)在北京股权交易中心挂牌交易的企业,可于挂牌一年内

参照辅导期资金标准申报该企业中介费用补贴,补贴根据其整体

情况、未来发展前景,及对区域经济影响情况,补贴上限50万元。

挂牌起始日以北京股权交易中心企业挂牌通知书的挂牌日期为

 

- 15 -

 

准。

(二)四板挂牌企业成功在主板(含中小板)或创业板上市,可

以参照培育期资金标准一次性申报上限120万元的培育期中介费

用补贴。

第四十二条

鼓励企业利用资本市场进行并购重组从而发展壮大。

通过全国股

转系统、北京股权交易中心进行并购重组的企业,给予50%的中

介费用补贴,最高补贴200万元。

中介费用是指企业并购重组时

发生的法律、财务等费用。

 

第六章监督与管理

第四十三条

享受财政资金补贴的企业自收到补贴资金之日起十年内如迁出

海淀区,应退还补贴款。

第四十四条

补贴资金的使用单位应配合区财政部门及相关部门的监督检查

和绩效考核。

对于提供虚假材料骗取财政资金、未按规定使用,

或不配合相关部门开展监督检查和效果评价的,区财政部门可收

回已拨财政资金,并由相关部门根据国家相关法律、法规进行处

理。

 

第七章附 则

 

- 16 -

 

第四十五条

本申报指南由区金融办会同区政府有关部门负责解释。

第四十六条

本申报指南自发布之日起施行。

依原有政策文件尚在实施中的项

目,按照原有办法执行。

 

北京市海淀区金融服务办公室

2015年9月 日

 

- 17 -

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