新疆证券从业资格考试我国的股票类型试题.docx

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新疆证券从业资格考试我国的股票类型试题

新疆2016年证券从业资格考试：

我国的股票类型试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__A．15元B．13元C．20元D．25元

2.以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是__。

A．MACDB．RSIC．KDJD．WMS

3.全球资产配置的期限在__。

A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内

4.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。

A．10%B．15%C．20%D．25%

5.下列不属于评估的原则的是__。

A．客观B．市价C．实事求是D．公正

6.产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液

7.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%

8.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券

9.关于ETF的描述，错误的是__。

A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

10.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。

A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行

11.20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。

A．伦敦银行B．纽约银行C．东京银行D．瑞士银行

12.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日

13.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务

14.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。

A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格

15.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。

A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断

16.上市公司新股发行申请的审核意见由（）作出。

A．中国证监会B．股票发行审核委员会C．国务院证券委员会D．证券业协会

17.在我国，基金管理人只能由__担任。

A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司

18.对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。

A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围B．确定各情景发生的概率C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

19.（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。

A．动态资产配置策略B．投资组合保险策略C．恒定混合策略D．买入并持有策略

20.下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C．证券公司借用客户资金，30日内还清D．法律规定的其他情形

21.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券

22.根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立__。

A．外汇账户B．B股资金账户C．B股账户D．证券账户

23.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__A．每股净收益B．每股净资产C．股东权益收益率D．本利比

24.有如下两种国债：

债券A和债券B。

国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。

上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。

从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是__A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D．无法比较

25.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。

A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断

26.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

27.股票的上网竞价发行方式是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的股票发行方式。

A．发行人B．承销商C．主承销商D．证券交易所

28.每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。

A．2；2B．1；2C．2；1D．1；1

29.以下关于连续竞价的申报价格，正确的是__。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

30.组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。

A．非系统性风险B．系统性风险C．敞口风险D．金融风险

31.披露上市交易公告书的基金品种不包括__。

A．封闭式基金B．公司型基金C．LOFD．ETF

32.下列被称为相对强弱指标的是__A．KDJB．MACDC．RSID．BIAS

33.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

34.资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。

这种损耗一般称为资产的__。

A．实体性损耗B．经济性损耗C．功能性损耗D．时间性损耗

35.下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。

A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险

36.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

37.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。

A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债

38.如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为__。

A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场

39.自除息日开始，__。

A．股利权从属于股票B．股利宣告发放C．股利权与股票相分离D．持有股票者享有领取股利的权利

40.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。

A．买者自负承诺函B．风险揭示书C．委托代理协议D．融资融券合同

41.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。

A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人

42.在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。

A．高B．为C．为零D．为负数

43.证券自律性组织包括证券业协会和__。

A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部

44.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间B．A和B的结合线的延长线上C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

45.某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。

A．5%B．6%C．6．42%D．7．42%

46.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。

__A．30%2/3B．30%1/3C．50%2/3D．50%1/3

47.（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。

A．中国人民银行B．中国银监会C．中国证监会D．财政部

48.保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．4B．3C．2D．1

49.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A．5%B．10%C．15%D．20%

50.从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的__，共同决定着行业的发展方向。

A．抗衡结果B．状况C．综合强度D．相互作用