交易第一套A4显示答案.docx
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交易第一套A4显示答案
证券交易2
总分:
100分 时间:
60分钟班级：
姓名：
一
二
三
总分
得分
一.判断题【本大题共60小题，对的在（）内打“√”，错的在（）内打“×”,共30分】
1.（0.5分）（ ）虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。
（ ）
标准答案：
错
2.（0.5分）（ ）地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。
（ ）
标准答案：
错
3.（0.5分）（ ）目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。
（ ）
标准答案：
对
4.（0.5分）（ ）证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。
（ ）
标准答案：
错
5.（0.5分）（ ）股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。
（ ）
标准答案：
对
6.（0.5分）（ ）股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权利证券。
（ ）
标准答案：
对
7.（0.5分）（ ）股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化做调整。
（ ）
标准答案：
对
8.（0.5分）（ ）我国《证券法》规定，公司股本金额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
（ ）
标准答案：
错
9.（0.5分）（ ）中央银行可以采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。
（ ）
标准答案：
对
10.（0.5分）（ ）利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。
（ ）
标准答案：
对
11.（0.5分）（ ）股票股利也称送股，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。
（ ）
标准答案：
对
12.（0.5分）（ ）从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。
（ ）
标准答案：
错
13.（0.5分）（ ）根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期4个阶段。
处于不同生命周期阶段的行业，其所属股票价格通常会呈现不同的特征。
（ ）
标准答案：
错
14.（0.5分）（ ）记账式国债是由财政部面向社会各类投资者、通过物质化方式发行的、以电子记账式记录债权并可以上市和流通转让的债券。
（ ）
标准答案：
对
15.（0.5分）（ ）转向债券（收益债券）是指为筹集资金建设项目具体工程而发行的债券。
对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。
（ ）
标准答案：
错
16.（0.5分）（ ）具有中国特色的地方政府债券时以企业债券的形式发行地方政府债券。
（ ）
标准答案：
对
17.（0.5分）（ ）收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
（ ）
标准答案：
对
18.（0.5分）（ ）可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
（ ）
标准答案：
错
19.（0.5分）（ ）2007年以来国家开发银行，国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。
（ ）
标准答案：
错
20.（0.5分）（ ）龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。
（ ）
标准答案：
错
21.（0.5分）（ ）双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
（ ）
标准答案：
对
22.（0.5分）（ ）20世纪60年代前，只有投资银行，投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构，一般不允许发行金融债券。
（ ）
标准答案：
对
23.（0.5分）（ ）非流通国债的发行对象只能是个人，股非流通国债有时被称为储蓄债券。
（ ）
标准答案：
错
24.（0.5分）（ ）1998~2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。
（ ）
标准答案：
错
25.（0.5分）（ ）开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。
（ ）
标准答案：
错
26.（0.5分）（ ）封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
（ ）
标准答案：
对
27.（0.5分）（ ）我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内（含497天）的资产支持证券。
（ ）
标准答案：
错
28.（0.5分）（ ）ETF的申购和赎回一般都是规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分现金。
（ ）
标准答案：
错
29.（0.5分）（ ）基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和经营基金资产的机构。
（ ）
标准答案：
错
30.（0.5分）（ ）管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。
（ ）
标准答案：
错
31.（0.5分）（ ）基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。
（ ）
标准答案：
错
32.（0.5分）（ ）封闭式基金的基金份额持有人可以实现选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。
（ ）
标准答案：
错
33.（0.5分）（ ）巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
（ ）
标准答案：
对
34.（0.5分）（ ）固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。
（ ）
标准答案：
错
35.（0.5分）（ ）金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
标准答案：
对
36.（0.5分）（ ）与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。
标准答案：
对
37.（0.5分）（ ）股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。
标准答案：
对
38.（0.5分）（ ）权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。
标准答案：
对
39.（0.5分）（ ）从1996年开始，发行存托凭证公司的类型开始转变，传统制造业公司比重有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主的公司。
标准答案：
对
40.（0.5分）（ ）为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。
标准答案：
错
41.（0.5分）（ ）通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。
（ ）
标准答案：
错
42.（0.5分）（ ）中小企业板块的总体设计可以概括为“四个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同，中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。
（ ）
标准答案：
对
43.（0.5分）（ ）场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。
（ ）
标准答案：
错
44.（0.5分）（ ）非上市股份有限公司的股份报价转让，目前主要是中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。
（ ）
标准答案：
对
45.（0.5分）（ ）深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。
（ ）
标准答案：
错
46.（0.5分）（ ）简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间娄列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。
（ ）
标准答案：
对
47.（0.5分）（ ）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
（ ）
标准答案：
对
48.（0.5分）（ ）合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。
（ ）
标准答案：
对
49.（0.5分）（ ）证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者多同一对象进行跟踪评级应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。
（ ）
标准答案：
错
50.（0.5分）（ ）综合治理期间，按照“试点先行、逐步推开”的原则，支持优质公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式，取得了良好的示范效应。
（ ）
标准答案：
对
51.（0.5分）（ ）投资者在从事证券交易之前，必须向证券交易所提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
（ ）
标准答案：
错
52.（0.5分）（ ）根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
（ ）
标准答案：
错
53.（0.5分）（ ）《基金法》的调整范围是正确投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人几相关当事人的合法权益，徐金证券投资基金和证券市场的健康发展。
（ ）
标准答案：
对
54.（0.5分）（ ）交易所有权决定暂停和终止股票上市。
（ ）
标准答案：
对
55.（0.5分）（ ）单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。
（ ）
标准答案：
错
56.（0.5分）（ ）为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其买卖，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。
（ ）
标准答案：
对
57.（0.5分）（ ）客户融资买入证券的，应当以卖券还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买卖还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
（ ）
标准答案：
对
58.（0.5分）（ ）证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。
（ ）
标准答案：
错
59.（0.5分）（ ）证券发行上市监管的核心是发型决定权的归属，我国目前对正确发行实行是注册制。
（ ）
标准答案：
错
60.（0.5分）（ ）当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向中国证监会申请复核。
（ ）
标准答案：
错
二.单选题【本大题共40小题,共40分】
1.（1分）（ ）按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）
A.公募证券和私募债券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券和其他证券标准答案：
A
2.（1分）（ ）我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（ ）
A.政府债券和金融债券 B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券 D.证券衍生产品标准答案：
A
3.（1分）（ ）对社会公益基金认识不正确的是（ ）
A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者标准答案：
B
4.（1分）（ ）英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）
A.公司债券 B.铁路股票 C.政府债券 D.公司股票标准答案：
C
5.（1分）（ ）1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（ ）
A.费城 B.纽约 C.芝加哥 D.波士顿标准答案：
A
6.（1分）（ ）1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
A.《金融服务现代化法案》 B.《格拉斯?
斯蒂格尔法案》C.《证券交易所法》 D.《格林斯潘法》标准答案：
A
7.（1分）（ ）证券的基本功能不包括（ ）。
A.筹资?
投资功能 B.定价功能 C.资本配置功能 D.规避风险功能标准答案：
D
8.（1分）（ ）发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（ ）。
A.公司资本公积金 B.股本账户 C.盈余公积 D.留存收益标准答案：
A
9.（1分）（ ）在没有优先权的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。
A.每股账面价值 B.每股内在价值 C.每股票面价值 D.每股清算价值标准答案：
A
10.（1分）（ ）某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东标准答案：
B
11.（1分）（ ）我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.35% B.45% C.55% D.65%标准答案：
A
12.（1分）（ ）通常被称为金边债券的是（ ）。
A.金融债券 B. 政府债券 C.公司债券 D.可转换公司债券标准答案：
B
13.（1分）（ ）财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式付息国债，期限为30年，年利率为7.2%所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（ ）。
A.国家重点建设债券 B.财政债券 C.长期建设国债 D.特别国债标准答案：
D
14.（1分）（ ）2007年8月，中国证监会正式颁布实施（ ），标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.《银行间债券市场非金融企业债券融资工具管理办法》 B.《证券法》 C.《公司债券发行试点办法》 D.《短期融资券管理办法》标准答案：
C
15.（1分）（ ）《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还金额不得超过企业净资产的（ ）
A.40% B.50% C.60% D.70%标准答案：
A
16.（1分）（ ）某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。
A.欧洲债券 B.美洲债券 C.外国债券 D.亚洲债券标准答案：
C
17.（1分）（ ）国家开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构，国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。
A.亚洲市场 B.中国境内 C.中国以外的亚洲市场 D.全球标准答案：
A
18.（1分）（ ）关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（ ）。
A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行 B.采用实名制，不可流通转让 C.收益安全稳定，有人民银行负责还本付息，免缴利息税 D.采用电子式记录债权标准答案：
C
19.（1分）（ ）ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了（ ）的运作特点。
A.契约型基金与公司型基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.股票基金与货币基金 D.成长型基金、收入型基金标准答案：
B
20.（1分）（ ）对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D.特点是风险比较低，缺点是成长潜力不大标准答案：
C
21.（1分）（ ）（ ）的重要特征在于它独特的双重交易机制，其双重交易特点表现在它的申购和赎回与其本身的市场交易是分离的。
A.ETF B.LOF C.基金资产总值 D.指数基金标准答案：
A
22.（1分）（ ）关于股票价格指数期货论述不对的是（ ）。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积标准答案：
C
23.（1分）（ ）当套期保值者没能找到与现货头寸品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。
A.信用风险 B.流动性风险 C.法律风险 D.基差风险标准答案：
D
24.（1分）（ ）下列说法错误的是（ ）。
A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同标准答案：
D
25.（1分）（ ）交易所交易基金的期权属于（ ）。
A.单只股票期权 B.货币期权 C.股票组合期权 D.股票指数期权标准答案：
C
26.（1分）（ ）如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（ ）。
A.2400 B.1000 C.1500 D.6667标准答案：
C
27.（1分）（ ）根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
A.荷兰式招标和美式招标 B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标标准答案：
D
28.（1分）（ ）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.5 B.10 C.15 D.20标准答案：
B
29.（1分）（ ）根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.总经理标准答案：
A
30.（1分）（ ）根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构，下面是理事会主要职责的是（ ）。
A.选定和修改证券交易章程 B.选举和罢免会员理事 C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D.制定、修改证券交易所的业务规则标准答案：
D
31.（1分）（ ）关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖业务证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证?
经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.必要时接受客户的全权委托，决定证?
买卖、选择证?
种类、决定买卖数量或者买卖价格D.经济关系的建立只是确定了投资者和证?
公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
标准答案：
C
32.（1分）（ ）不属于证?
公司内部控制机制原则的是（ ）。
A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性标准答案：
B
33.（1分）（ ）证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A.10 B.15 C.20 D.30标准答案：
C
34.（1分）（ ）2005年10月27日第十次全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效
A.2006年12月1日B.2006年1月1日C.2006年5月1日D.2006年10月1日标准答案：
B
35.（1分）（ ）新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。
A.证券交易所B.中国证监会C.全国人民代表大会D.全国人大常务委员会标准答案：
A
36.（1分）（ ）发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行量的（ ）。
A.30%B.40%C.50%D.60%标准答案：
C
37.（1分）（ ）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销职业资格证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2年B.3年C.4年D.5年标准答案：
B
38.（1分）（ ）下列各项不属内幕信息的是（ ）。
A.公司分配股利或者增资计划B.公司债务担保的重大变更C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用于主要资产的抵押、出售或者报废一次达到资产的25%标准答案：
D
39.（1分）（ ）（ ）是证券监管工作的首要目标。
A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者合法权益D.防止内幕交易标准答案：
C
40.（1分）（
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