石油加工及炼焦业.docx
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石油加工及炼焦业
石油加工及炼焦业
审核作业指导书
专业项目：
石油加工业
炼焦业
乙15.1-15.2
（类型代码:
15）
BCC/AG/S-15/00
编制：
孙雪如
审核：
操圣祥
批准：
操圣祥
2002/6/9
编制目的
指导本公司审核人员对化学纤维和合成材料制造组织，按“职业安全健康管理体系审核规范”进行有效的审核；
二、适用范围
用合成方法制得的高分子化合物，主要包括合成橡胶、合成纤维、合成树脂和塑料等制造过程所涉及危害危险因素的识别、评价及审核方法。
三、所引用的法律法规和其他要求
（1）法律：
中华人民共和国宪法
中华人民共和国劳动法
中华人民共和国消防法
中华人民共和国工会法
中华人民共和国环境保护法
中华人民共和国建筑法中华人民共和国节约能源法
中华人民共和国职业病防治法
中华人民共和国标准化法
中华人民共和国卫生防疫法
（7）.[19890215]溶解乙炔生产安全管理规定（试行）
车间空气中含50%—80%游离二氧化硅粉尘卫生标准GB11723-89
橡胶加工配炼车间防尘规程GB5833-86
有毒作业分级GB12331-90
氯气安全规程GB11984-89
职业性接触毒物危害程度分级GB5044-85
焦化安全规程GB12710-91
工业企业煤气安全规程GB6222-86UDC658.382：
614.824
常用危险化学品的分类及标志GB13690-92
车间空气中1，2-二氯乙烷卫生标准GB11723-89
车间空气中钒及其化合物卫生标准GB11722-89
车间空气中环氧乙烷卫生标准GB11721-89
车间空气中溶剂汽油卫生标准GB11719-89
车间空气中三甲苯磷酸酯卫生标准GB11530-89
车间空气中丙烯酰胺卫生标准GB11525-89
车间空气中氯乙醇卫生标准GB11524-89
车间空气中甲基丙烯酸环氧丙酯卫生标准GB11520-89
车间空气中甲基丙烯酸卫生标准GB8776-88UDC661.92.013.8:
628.512
车间空气中丙烯酸甲酯卫生标准GB8773-88UDC661.92.0138:
628.512
硫酸厂卫生防护距离标准GB11663-89
有毒作业场所空气采样规范GB13733-92
危险货物命名原则GB7694-87UDC656.073:
001.4
有毒作业场所空气采样规范GB13733-92
橡胶工业静电安全规程GB4655-84
工业用化学产品采样安全通则GB3723-83=ISO3165-1976
聚氯乙烯塑料生产防尘防毒技术规程ZBY09001-88
氢气使用安全技术规程GB4962-85UDC614.83.661.96
GB16483-96危险化学品安全技术说明书编写规定
GB15603-95常用化学危险品贮存通则
GB38361-83爆炸性环境用防爆电气设备通用要求
GB12463-90危险货物运输包装通用技术条件
GB190-90危险货物包装标志
GB13690-92常用危险化学品的分类及标志
LD34.1-92带电作业绝缘手套
LD64-94高压绝缘胶鞋
HG23011-23018化工企业厂区作业安全规范2000-3-1实施
HG23011厂区动火作业安全规程
HG23012厂区设备的作业安全规程
HG23013厂区盲板抽堵作业安全规程
HG23014厂区高处作业安全规程
HG23015厂区吊装作业安全规程
HG23016厂区断路作业安全规程
HG23017厂区动土作业安全规程
HG23018厂区设备检修作业安全规程
四、典型的生产活动、主要工艺过程和设备烫伤有毒物质
五、相关主要危险源有毒物质：
原料油中含有H2S、芳香烃等有毒物质，接触人员易发生中毒事故；
易燃易爆：
再生器与提升管反应器两者之间由斜管相连，如果两器的压差和斜位控制不好，将出现催化剂倒流，流化介质互串导致发生火灾爆炸事故;
分馏塔内含有催化剂粉末的重油在高速流动下，容易冲蚀管线设备，造成火灾事故；稳定塔内系统压力高达1.45Mpa，系统中的瓦斯、液压烃、汽油等
腐蚀设备易引起泄漏，造成火灾爆炸事故。
烫伤：
加热炉加热温度高达400C，发生泄漏则易发生烫伤事故。
六、主要控制措施
1、易燃易爆：
（1）消除火灾爆炸引燃源；装设能发出声、光报警信号的可燃气体报警器；根据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所的类、级、范围配置相应防爆等级的电气设备；按照防火设计规范要求设置防火设施、设备。
（2）安全距离：
采用消防规范规定的防火间距。
（3）加强通风。
（4）电气建筑物、电气灭火、消防电源、消防报警和控制等对策由消防行政部门按消防规范要求提出。
（5）防静电措施
在静电引起爆炸和静电影响生产的场所，生产装置都必须接地，使已产生的静电电荷尽快对地泄漏、散失。
2、有毒物质：
（1）物料和工艺：
以无毒、低毒的工艺和物料代替有毒、高毒工艺和物料。
（2）工艺设备（装置）：
生产装置密闭化、管道化，负压生产；生产过程机械化、程序化和自动控制。
（3）通风净化：
（4）采取防毒教育、定期检测、定期体检、定期检查、监护作业、急性中毒及缺氧窒息抢救训练等管理措施。
（5）根据相关标准应采取的其他防毒技术措施和管理措施。
3、粉尘：
（1）选用不产生或少产生粉尘的工艺，采用无危害或危害性较小的物料。
（2）限制、抑制扬尘和粉尘扩散
（3）加强通风
（4）操作人员佩戴防尘口罩等个人防护用品。
（5）采取防尘教育、定期检测、加强防尘设施维护检修、定期体检和检查等管理。
4、咼温：
（1）实现自动化和远距离操作，设置热源隔热屏蔽。
（2）合理组织自然通风气流、设置全面、局部送风装置或空调降低工作环境的湿度。
供应清凉饮料。
（3）限制持续接触热时间。
（4）使用隔热服等个人防护用品。
5、综合：
（1）机器设备的维护保养和计划检修：
遵守技术操作规程；加油、清洗（此时，更应注意安全）；大修时要严格遵守修理进度及有关规章制度，重视各项安全工作。
大修完了以后应进行验收和试车。
（2）工作地点的布置与整洁：
符合人机工程学要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的顺序，加工物品所经过的线路最短，避免重复往返；通道畅通，设备及与墙壁、柱子间保持一定距离；随时清除废屑、堆放整齐，修复损坏的地面。
（3）个人防护用品：
按危害类型配备相应的个人防护用品，并有相应严格的管理制度，特种劳动防护用品应具有安全鉴定证。
七、危害风险评价方法
1.用hEC法或FMEA法（一般作业风险评价/故障类型及影响分析）
作业危险性是三个因素的乘积
a发生事故或危险事件的可能性，用h表示；
b人出现在危险环境中的时间，用E表示；
c发生事故后可能产生的结果，用C表示。
某项作业的某一项风险即为作业风险=hXEXC
320分以上非常高风险
160-320分高风险
70-159分有一定风险
20分以下低风险
2.故障类型及影响分析（FMEA）
按工艺流程或设备布局分成若干系统，判断系统中所有可能出现的故障类型
确定故障等级：
a一种按故障类型对系统的影响严重程度分为四个等级，一、二、三、四；
b另一种用致命度点数Ce，,从几个方面考虑故障对系统的影响程度，用一定的点数表示风险程度的大小；
通过计算求得CE=Fl.F2.F3.F4.F5
评价点数CE>7I级；4VCe<7H级；2八、审核要点
要素
审核内容
4.2职业安全健康
方针
1.文件审核：
*查方针的具体内容是否体现了&遵守法规&持续改进&事故预防保护员工职业安全健康的承诺？
是否经最高管理者批准？
*查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？
2•第一阶段审核
*了解方针是如何制定的？
员工及其代表是否参与了协商？
*验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？
即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应；
3•第二阶段审核
*了解方针是如何传达贯彻的？
员工是否理解，公众是否获取；
*进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果；
4.3.1危害辩识、
风险评价和风险
控制的策划
1.文件审核：
*查是否建立了程序：
&是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：
过去、
现在、将来，三种状态：
正常：
生产运行的常规活动；异常：
设备投入运行前的试
机，运行后停机、检修等非常规的活动；紧急：
火灾、爆炸事故；
七个方面：
机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
&是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？
女口：
A类：
不可容许风险；B类：
重大风险；C类：
中度风险；D类：
可容许风险；
E类：
可忽略风险：
*是否规定了对什么样的风险采取什么控制措施？
如：
A类：
制定目标及管理方案；
B类：
制定并实施运行控制程序；
A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制；
&是否规定了何种情况要更新危害信息；
&是否形成了辨识、评价的输出信息：
危害辨识清单、风险评价重大风险清单；
2•第一阶段审核：
*在主管部门查相关记录：
危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程
序规定，抽取一定的危害辨识、评价资料验证其合理性。
*现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；
3•第二阶段审核：
*通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗漏？
风险评价是否合
理？
*现场是否及时更新危害。
432法律、法规
及其他要求
1.文件审核
*查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？
是否规定了识别适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？
是否规定如何传达给相关方？
2•第一阶段审核
*在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，适用性判断是否准确？
*现场巡视验证适用性法规是否充分？
*查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；
3•第二阶段审核
*通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适用性、充分性？
*进一步验证法律法规的传达、落实情况？
*查法律、法规要求的更新及传达？
4.3.3目标
1.文件审核
*是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法？
，*是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进；重点：
职业安全健康防护措施；
2•第一阶段审核
*建立目标是否按规定进行？
相关职能和层次是否分解？
*现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标的合理性？
3•第二阶段审核
*查目标完成情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效
*查目标的评审结果，持续改进的要求？
434职业安全健
康管理方案
1.文件审核
*是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的要求？
2•第一阶段审核
*查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成时间？
3•第二阶段审核
*查方案的完成情况？
实施进度和效果通过现场观察和监测记录予以确认？
*查方案的评审和修订情况
（注：
4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。
4.4.1机构和职责
1•文件审核
*是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责？
*是否明确了管理者代表及其职责和权限；
*是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限？
2•第一阶段审核
*了解部门及职责设定的是否合理？
3•第二阶段审核
*职责的传达是否到位？
履行职责的资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；
*通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？
442培训、意识
和能力
1.文件审核
*是否建立了程序文件？
是否明确了如何识别培训的需求，制定培训计划？
培训效果如何检验？
特别是关键岗位的人员培训资格鉴定（含国家规定的特殊工种）？
2•第一阶段不审
3•第二阶段审核
*查培训需求识别是否合理？
培训计划制定是否合理？
*查培训计划实施的相关记录，验证完成情况？
*查法规明示的人员资格证书？
*现场询问、观察其活动验证培训效果？
*培训计划的评审、修订？
4.4.3协商与交流
1.文件审核
*是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、途径？
各种信息形成记录、处理、反馈的要求？
2•第一阶段不审。
3•第二阶段审核
*结合4.3.1,4.2,4.3.4等条款的审核，了解员工参与情况？
*抽查信息接收、处理记录，验证是否准确的传达、处置、反馈，并形成闭环？
*了解员工的抱怨情况？
4.4.4文件化
1.文件审核
*是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？
全面审核其对于标准的符合性？
2•第一阶段审核：
通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性；
3.第二阶段审核：
通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性；
445文件和资料
控制
1.文件审核：
*是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订、作废、回收的控制要求？
是否界定了何时进行评审？
是否界定了作废文件的标识？
2.第一阶段不审；
3.第二阶段审核：
*查关键冈位是否持有有效文件？
*查文件评审的情况？
*查作废文件处置？
4.4.6运行控制
1.文件审核：
*查建立的运行控制程序（若干）是否充分，是否考虑了下述情况：
&没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；；
&已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序；
&消除或降低风险的需求，均要建立控制程序；
*建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求；
2.第一阶段不审；
3•第二阶段审核
*查运行控制程序有无遗漏？
（结合4.3.1的现场审核）；
*查程序的执行情况？
现场观察程序进行的效果？
*查向供方、承包方将有关程序通报情况？
（在主控部门查）
4.4.7应急预案与
响应
1.文件审核
是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果？
是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间？
2.第一阶段不审
3•第二阶段审核
*通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？
*查应急程序的执行情况？
是否经过验证？
如：
火灾应急预案，是否规定了报警，
负责人指挥灭火、人员疏散……等演习结果？
*现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？
是否有效？
4.5.1绩效测量和
监测
1.文件审核：
*是否建立了程序文件？
是否明确了定性和定量测量的内容，主动测量和被动测量的内容？
如：
运行程序实施的例行检查；目标、管理方案的实现情况检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实施？
检查方法？
*程序文件是否对监测设备提出了控制要求？
2•第一阶段审核
查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？
从监测报告简单判断是否守法；
3•第二阶段审核
*查运行程序实施日常监控记录？
安全检查记录？
*查目标、管理方案实现情况检查记录？
*查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录；
*查法律法规符合性评审记录？
*查监测设备台帐及校准记录？
*查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？
4.5.2事故、事件、
不符合、纠正和
预防措施
1.文件审核
*是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则，采取纠正/预防措施
的职责、权限？
*程序是否规定了对相关方投诉应采取纠正措施？
2.第一阶段不审
3•第二阶段审核
*通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、事件），追踪纠正措施的实施情况，
并现场验证其实施效果？
*了解针对改善员工的职业安全健康绩效，采取的预防措施及效果？
*查针对纠正/预防措施引起的文件更改情况？
*若有事故发生，查事故调查报告？
处理报告？
4.5.3记录和记录
管理
1.文件审核
查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、保存等控制要求；
2.第一阶段不审
3•第二阶段审核
*抽查记录清单，验证其标识、保存期限等是否明确？
*抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？
4.5.4审核
1.文件审核
是否建立了程序，是否明确了审核计划的制定、人员要求、实施审核等控制要求；
2•第一阶段审核
查内审的有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取的纠正措施）；
3•第二阶段审核
在各部门核实内审的情况，验证纠正措施实施效果？
4.6管理评审
1.文件审核
是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参加的评审时间间隔、方式？
是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？
2•第一阶段审核：
了解管理评审的资料是否充分，决议内容？
3•第二阶段审核：
查管理评审决议传达、执行情况？
持续改进？
升级会员 