企业年度工作报告格式文本 含与 的变化.docx
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企业年度工作报告格式文本含与的变化
企业年度工作报告
格式文本及编制说明
（2017年度）
国有企业监事会工作办公室编
4
6
8
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30
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99
封面式样
密级★期限
××××公司
2017年度工作报告
××××年××月
扉页式样
企业年度工作报告
（2017年度）
企业名称：
（公章）
填报日期：
年月日
封面代码
企业名称
组织形式
密级
期限
填报工作负责人
职务
填报工作负责部门
填报工作联系人
职务
固定电话
移动电话
本企业代码
上一级填报企业
（单位）代码
集团企业（公司）总部代码
本企业注册地
本企业地址
目录式样
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企业法定代表人声明（粘贴扫描件式样）
国有重点大型企业监事会：
××××公司已按照《企业年度工作报告》编制要求，本着实事求是的原则编制了本报告，没有应披露未披露的信息。
报告内容均真实、完整，没有任何不实、隐瞒。
特此声明。
法定代表人（签名）
年月日
报送《企业年度工作报告》企业名单（式样）
经与派驻本企业监事会沟通，本集团公司2017年度应报送企业年度工作报告（）家，实际报送企业年度工作报告（）家（注：
实际报送差异说明）。
其中，境内企业（）家、境外企业（）家；各级金融子企业（）家；各级上市公司（）家；三级以下（含三级）子企业（）家。
其中，纸质报告（）份，简化报送报告（）份。
其中，本年度新增（）家，减少（）家，净增加/减少（）家，增加/减少原因为_________________________________。
具体企业名单如下：
序号
企业名称
企业
代码
企业
级次
类别
纸质报告
备注
1
╳╳╳╳公司总部
是
2
是/否
注：
集团公司总部作为一级，填列在第一行；类别栏填写“境外”、“金融”、“上市”。
纸质报告栏集团公司总部填“是”，各级子企业与派驻本企业监事会共同确定。
备注栏本年新增填报企业填写“新增”，简化报送子企业填写“简化报送”。
本表仅由中央企业总部填写。
正文内容一
一、企业基本情况
（一）企业概况
1．企业简介
2．本年度企业大事记
（二）经营范围及生产经营能力变动情况
1．经营范围变动情况
2．主业范围变动情况、功能界定和分类情况
3．生产经营能力变动情况
（三）组织结构及“压减”工作情况
1．本年末企业管理层级情况
2．本年末企业法人层级情况
3．压缩管理层级、减少法人户数工作目标及落实情况
（四）战略规划、主要业务发展规划
1．“十三五”规划目标、完成情况
2．三年滚动规划目标、完成情况
3．年度经营业绩考核目标、完成情况
（五）下一年度主要工作计划
1．下一年度生产经营目标
2．下一年度重点工作安排
二、企业经营管理和改革发展情况
（一）贯彻落实重大决策部署情况
填写贯彻落实党中央、国务院重大决策部署及国资监管政策规定情况。
1．贯彻落实党的十九大重大决策部署情况。
2．
3．贯彻落实“五大发展理念”、完成“五大任务”情况
4．
围绕落实“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念和“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”五大任务，全面总结企业“做好增量、盘活存量、主动减量”，着力改善供给结构，扩大有效需求，打好提质增效攻坚战所采取的主要措施及取得的成效，分析存在的主要问题。
5．深化国企改革情况
6．
内容包含但不限于：
（1）贯彻落实国企改革“1+N”系列文件情况及存在问题；
（2）十项改革试点情况及存在问题；（3）企业内部全面深化改革情况及存在问题；（4）违规经营投资责任追究制度建立情况及存在问题。
7．供给侧结构性改革情况
8．
内容包含但不限于：
（1）化解过剩产能情况及存在问题；
（2）处置“僵尸企业”和开展特困企业专项治理情况及存在问题；（3）降杠杆减负债情况及存在问题。
（二）经营管理和改革发展的新举措及成效
本部分为年度工作总结性情况，围绕本年度经营管理和改革发展的主要情况进行全面梳理总结，侧重反映企业经营管理和改革发展中的新情况、新变化。
（三）生产经营及财务效益情况
1．本年度生产经营及财务效益总体情况
内容包含但不限于：
（1）总体生产经营情况、经济效益情况、资产负债情况等；
（2）2017年度各主要指标变动情况及大幅变动原因、近3年变动趋势及影响因素；（3）年度预算执行情况。
2．主要资产或经营业务的区域分布情况
金额单位：
万元
区域
名称
单位或项目名称
主要经营业务
规模指标
效益指标
……
区域一
单位（或项目）1
……
区域二
单位（或项目）1
……
……
3．前十大供应商及客户情况
单位：
万元，%
前十大供应商情况
序号
供应商名称
采购金额
占采购总额比重
采购内容
……
1
2
…
前十大客户情况
序号
客户名称
销售金额
占销售总额比重
销售内容
……
1
2
…
4．主要业务板块经营情况
简要介绍企业所从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素等内容，突出本年度重大变化情况。
单位：
万元，%
板块
名称
营业收入
营业成本
毛利
毛利率
2016年
2017年
占比
2016年
2017年
占比
2016年
2017年
占比
2016年
2017年
集团汇总
板块1
细分板块1
……
板块2
……
板块1：
××业务板块生产经营情况
单位
2015年
2016年
2017年
同比（%）
产量指标1
……
产能指标1
……
销量指标1
……
其他指标1
……
（1）2017年各指标变动情况及大幅变动原因分析
（2）2015-2017年各指标变动趋势及主要影响因素
（3）本板块生产经营存在的主要问题
板块2：
××业务板块生产经营情况
板块……
（四）持续发展能力分析
1．内外部环境因素研判
2．行业地位及作用
3．核心竞争力分析
（五）国内外对标分析
1．企业对标整体情况
2．企业运营模式对标分析
3．企业主要指标对标分析
表1：
2016年度企业运营情况对标表
单位
本企业
国内对标
国际对标
企业1
企业2
……
企业1
企业2
……
财务指标
2016年
2015年
……
××
产量
2016年
2015年
××
产能
2016年
2015年
××
销量
2016年
2015年
……
注：
本企业数据采用企业财务决算数据。
详细分析对标结果，企业的优势和差距，并注明对标数据来源。
表2：
2017年1-×月企业运营情况对标表
……
三、企业内部控制体系情况及存在问题
（一）内部控制体系建设总体情况
内容包含但不限于：
1．内部控制机构设置及分工情况；2．内部控制制度情况；3．内部控制执行情况。
要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。
（二）内部控制设计缺陷
内容包含但不限于：
1．发展战略管理设计缺陷；2．投资管理设计缺陷；3．财务管理设计缺陷；4．筹资管理设计缺陷；5．资金运作管理设计缺陷；6．采购管理设计缺陷；7．基建管理设计缺陷；8．销售管理设计缺陷；9．产权管理设计缺陷；10．人力资源管理设计缺陷；11．质量管理设计缺陷；12．安全生产管理设计缺陷。
要求以具体数据和实例说明。
（三）内部控制执行缺陷
内容包含但不限于：
1．发展战略执行缺陷；2．投资管理执行缺陷；3．财务管理执行缺陷；4．筹资管理执行缺陷；5．资金运作管理执行缺陷；6．采购管理执行缺陷；7．基建管理执行缺陷；8．销售管理执行缺陷；9．产权管理执行缺陷；10．人力资源管理执行缺陷；11．质量管理执行缺陷；12．安全生产管理执行缺陷。
要求以具体数据和实例说明。
（四）内部监督制度缺陷
内容包含但不限于：
1．集团管控方面；2．内部审计监督方面。
要求以具体数据和实例说明。
（五）2017年度重大出险事项分析
整体描述企业2017年度出险事项数量、类型、金额、涉及单位，出险后给本企业带来的影响等。
1．出险事项一：
****
出险事项名称、金额、涉及单位、成因分析、对企业产生的影响等。
……
（六）其他内部控制问题
四、企业财务情况及存在问题
（一）企业财务管控总体情况
内容包含但不限于：
1．国有资本保值增值状况；2．财务信息化情况；3．大额资金管控及运作情况。
要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。
（二）经营业绩方面存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．债务风险管控方面
2．亏损企业及治理方面
（1）说明整体亏损情况及变动趋势，分析亏损原因。
（2）2017年度所属企业亏损面、重要子企业/业务/项目亏损或潜亏情况及原因分析。
序号
亏损企业/业务/项目名称
上级母公司占该公司股权（%）
资产总额（万元）
营业收入（万元）
利润总额（万元）
1
2
……
3．其他方面
（三）会计信息质量方面存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．小金库方面；2．两金占用方面；3．预付账款方面；4．会计核算方面；5．营业外收入方面；6．税务处理方面；7．票据管理方面。
要求以具体数据和实例说明。
（四）资金管理方面存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．企业融资和发债方面；2．对外拆借方面；3．对外担保方面；4．资金占用方面；5．银行贷款方面。
要求以具体数据和实例说明。
（五）资产管理方面存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．存货管理方面；2．固定资产管理方面；3．无形资产管理方面；4．不动产出租方面；5．物资闲置方面；6．资产权属方面。
要求以具体数据和实例说明。
（六）企业其他财务问题
五、企业运营情况及存在问题
（一）企业运营总体情况
内容包含但不限于：
1．投资并购总体情况；2．招标采购总体情况；3．风险业务总体情况；4．营销业务总体情况；5．改革改制总体情况；6．发展战略总体情况；7．综合管控总体情况；8．薪酬福利总体情况。
要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。
（二）投资并购方面存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．投资并购方向方面；2．投资并购决策方面；3．投资并购执行方面；4．投资并购效益方面；5．工程建设投资方面。
要求以具体数据和实例说明。
（三）招标采购方面存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．采购方面。
说明采购项目整体数量、金额；应招标未招标项目数量、金额，并简要说明各项目基本情况、金额；邀请招标项目数量、金额等。
2．工程招标方面。
说明工程招标项目整体数量、金额；应招标未招标项目数量、金额，并简要说明各项目基本情况、金额；邀请招标项目数量、金额等。
要求以具体数据和实例说明。
（四）风险业务存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．融资性贸易业务风险排查处置进展情况；2．BT/BOT项目方面；3．应付账款保理方面；4．信托业务方面；5．融资租赁方面；6．高风险业务方面。
要求以具体数据和实例说明。
（五）营销业务存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．关联交易方面；2．佣金返利方面；3．营销管理方面。
要求以具体数据和实例说明。
（六）改革改制存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．公司制改制方面；2．剥离办社会职能和解决历史遗留问题方面；3．员工持股方面。
要求以具体数据和实例说明。
（七）发展战略方面存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．战略规划方面；2．研发创新方面；3．人才流失方面。
要求以具体数据和实例说明。
（八）综合管控方面存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．安全生产方面；2．环境保护方面；3．质量管理方面；4．信息化建设方面。
要求以具体数据和实例说明。
（九）薪酬福利方面存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．履职待遇方面；2．业务支出方面；3．薪酬发放方面；4．个人住房方面。
要求以具体数据和实例说明。
（十）企业其他运营问题
六、境外国有资产运营情况及存在问题
（一）境外资产总体情况
内容包含但不限于：
1．国际化经营战略规划及实施情况；2．境外资产规模效益情况；3．境外资产分布情况；4．境外投资项目情况。
要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。
（二）境外资产管控情况
内容包含但不限于：
1．境外资产管理架构情况；2．境外资产管控制度设计情况；3．境外资产管控执行情况；4．对境外资产开展内部审计监督情况；5．境外资产接受外部监督检查情况；6．境外资产管控存在主要问题。
要求以具体数据和实例说明。
（三）境外资产运营存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．境外制度建设、执行方面；2．境外投资并购方面；3．境外工程承包及劳务管理方面；4．境外采购及招投标管理方面；5．境外融资管理方面；6．境外资金管控方面；7．境外合作管理方面；8．境外资产安全方面。
要求以具体数据和实例说明。
（四）境外重要项目存在的问题
内容包含但不限于：
1．投资并购项目方面；2．工程承包项目方面。
要求以具体数据和实例说明。
（五）其他问题
七、企业党建和公司治理情况及存在问题
（一）企业党建及公司治理总体情况
内容包含但不限于：
1．企业党建工作总体情况；2.党建工作落实年情况；3.以党建入章程为起点更好发挥党组织领导核心和政治核心作用情况等；4．境外单位党的建设情况；5．公司治理总体情况；．“三重一大”决策标准及执行落实情况。
要求以具体数据和实例说明，突出本年度改进和发展情况。
（二）企业党建工作存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．党组织发挥作用方面；2．落实两个责任方面；3．执行中央八项规定方面；4．选人用人方面；5．境外单位党的建设方面。
要求以具体数据和实例说明。
（三）公司治理存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．公司治理结构设置方面；2．董事会建设方面；3．班子建设方面。
要求以具体数据和实例说明。
（四）“三重一大”决策存在的主要问题
内容包含但不限于：
1．“三重一大”决策制度方面；2．“三重一大”决策执行方面。
要求以具体数据和实例说明。
八、企业经营管理和改革发展中存在的其他问题
（一）企业经营管理中存在的其他问题
未包含在本报告中的企业经营管理过程中其他重点事项及其面临的问题风险，企业应在此部分如实披露。
（二）企业改革发展中存在的其他问题
未包含在本报告中的企业改革发展过程中其他重点事项及其面临的问题风险，企业应在此部分如实披露。
（三）意见或建议
1．对出资人监督管理的意见和建议
2．建议出资人解决的困难和问题
九、出资人重点关注事项
（一）分业务板块关注事项
本部分内容企业根据所属主要业务板块填列，无对应业务板块的，根据实际情况自行填列。
内容包含但不限于：
业务板块具体经营情况、存在的主要问题、问题产生的主要原因及拟采取的整改措施。
要求以具体数据和实例说明。
1．军工业务重点关注事项
（1）混合所有制改革；
（2）同质化竞争和改革重组；（3）民品市场开拓;（4）民企合作;（5）基金公司运作;（6）技术创新研发;（7）产品质量和服务；（8）其他事项。
2．石油石化业务重点关注事项
（1）油气资源开发、可持续发展;
（2）产业结构调整;（3）加油站建设、投资、收购;（4）技术创新战略;（5）生产效益提升；（6）其他事项。
3．煤炭业务重点关注事项
（1）成本管控、降本增效情况;
（2）业务结构调整和转型;（3）煤化工项目投资及运营;（4）科技创新、清洁能源战略实施;（5）环保及可持续发展；（6）其他事项。
4．电力业务重点关注事项
（1）电力体制改革;
（2）新能源战略布局和装机容量;（3）光伏项目投资及运营;（4）风电项目投资及运营;（5）国际市场开拓；（6）其他事项。
5．钢铁业务重点关注事项
（1）发展前景及科技创新;
（2）产品市场布局；（3）产品质量和服务意识；（4）环保及可持续发展;（5）境外铁矿项目投资及运营;（6）其他事项。
6．汽车业务重点关注事项
（1）新能源汽车发展;
（2）自主品牌研发及市场开拓;（3）营销网络、服务体系建设;（4）零部件采购;（5）汽车消费金融发展；（6）其他事项。
7．建筑业务重点关注事项
（1）投资推动总承包业务经营模式;
（2）BT、BOT、BOO、BOOT、PPP项目投资及运营;（3）表外融资项目;（4）停缓建项目;（5）施工质量;（6）分包、转包项目；（7）内部结构调整与同质化竞争；（8）其他事项。
8．通信业务重点关注事项
（1）铁塔共享情况；
（2）集团营销情况;（3）业务创新情况;（4）费用压降和低成本运营，运维做法及成本情况；（5）同业竞争与市场占有；（6）提速降费落实情况；（7）手机国内长途和漫游费取消落实情况；（8）其他事项。
9．航空业务重点关注事项
（1）航空营销及提直降代;
（2）航班延误及旅客投诉等航空服务管理;（3）地面服务管理;（4）航线布局和机队结构;（5）飞机租赁及维护；（6）其他事项。
10．航运业务重点关注事项
（1）国际航运市场开发;
（2）造船、拆船、修船及船舶维护业务;（3）航运客户维护管理;（4）“国货国运”情况；（5）船员市场管理;（6）租船市场管理;（7）港口码头建设及航运物流业发展；（8）其他事项。
11．商贸业务重点关注事项
（1）投资并购项目及运营;
（2）大宗商品贸易风险；（3）核心产品市场竞争力、主业盈利能力;（4）保兑仓业务发展；（5）其他事项。
12．船舶制造业务重点关注事项
（1）生产效率国际对标；
（2）海洋工程装备制造业发展;（3）船舶修造业务;（4）高附加值船型发展；（5）淘旧建新情况；（6）其他事项。
13．房地产业务重点关注事项
（1）土地储备战略;
（2）阶段性担保风险;（3）“去库存”情况和房价走势;（4）分城市、区域市场发展；（5）其他事项。
14．电网业务重点关注事项
（1）电力体制改革;
（2）输配电价改革;（3）农村电网规划与升级改造;（4）输变电工程项目投资;（5）装备质量;（6）市场竞争；（7）其他事项。
15．机械业务重点关注事项
（1）同质化竞争和改革重组;
（2）市场开发和“走出去”战略;（3）保兑仓业务发展;（4）科技创新、研发和对标国外关键技术;（5）产品质量、服务和竞争力；（6）其他事项。
16．科研设计业务重点关注事项
（1）产业结构调整和可持续发展;
（2）人才队伍建设;（3）改革创新、转型升级;（4）科研经费管理；（5）主业与其它业务占用资金情况；（6）其他事项。
17．冶金业务重点关注事项
（1）产业结构调整和转型升级;
（2）境外矿产项目投资及运营;（3）环保及可持续发展；（4）其他事项。
18．其他业务板块重点关注事项
根据实际情况自行填列。
（二）派驻本企业监事会要求重点披露的其他事项
二二附件内容二
附件一：
企业基本情况表
（一）资本结构及持有人情况
金额单位：
万元
序号
持有人名称
上年末实收资本
本年末实收资本
持有人情况
比例（%）
金额
比例（%）
金额
注册地
注册资本
性质
主营业务
资本结构变动
情况说明
（二）组织结构图（按管理层级编制）
公
司
公
司
公
司
公
司
单
位
单
位
公司名称
全资子企业
控股子企业
分公司
事业单位
母公司内设
部门名称
组织结构图（按法人层级编制）
公
司
公
司
公
司
公
司
单
位
单
位
公司名称
全资子企业
控股子企业
分公司
事业单位
母公司内设
部门名称
（三）负责人情况
1.领导班子简况表
序号
姓名
性别
出生年月
职务及任职时间
兼职情况
学历
毕业院校及专业
1
升级会员 