高新技术企业全套研发项目管理制度+表单.docx

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高新技术企业全套研发项目管理制度+表单

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XXX

版本

A0

类别

研发项目管理制度

生效日期

2019-03-12

制度文件

页次

Page1of37

研发项目管理制度

制定部门

制定/日期

审核/日期

批准/日期

文件发行栏

□采购部□PMC部□工程部□生产部□品管部□物管部1□人力资源部

□研发部□工模部□体系管理部□管理者代表□总经办

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XXX

版本

A0

类别

研发项目管理制度

生效日期

2019-03-12

制度文件

页次

Page2of37

修改履历

序号

章节

版次

制定或修改內容

日期

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XXX

版本

A0

类别

研发项目管理制度

生效日期

2019-03-12

制度文件

页次

Page3of37

1.目的为实现公司的科技研发项目管理的公正、公平、公开，提高科技研发投入产出，提高科研经费使用效率及加强有效管理，特制定本制度。

2.适用范围

适用于XXXXXX有限公司所有研发项目。

3.权责

4.1研发部负责本制度的编写与修订

4.2研发部负责本制度的实施与培训

4.内容

4.1立项资料

4.1.1研发部在科研项目立项时提供立项申请，内容包括：

（1）立项依据；

（2）主要研发内容及技术方案；

（3）组织实施方式及研究方法；

（4）项目创新点

（5）计划工作进度

（6）预期研发成果

（7）领导意见

4.1.2研发部进行先期内部初审，确认项目可行性，并提交立项报告，公司管理层根据立项报告组织市场、生产、财务、研发等相关部门进行分析论证，讨论通过后，经公司总经理批准并签署立项决议，即为正式立项，相关文件即时生效。

4.2立项管理

4.2.1实施分工

科研项目由研发部成立项目组，项目组实行项目负责人负责制，项目负责人为项目主要执行负责人，由研发部进行管理与考核。

项目负责人可根据项目实施需要，确定项目组成员组成及成员内部分工。

项目负责人负责项目的管理与实施，确保项目顺利进行，组内成员须全力配合。

4.2.2实施汇报制度

项目管理实行定期汇报制度，项目负责人须在项目中期向公司管理层汇报项目的进度，计划执行情况，研发经费使用情况，研发过程中出现的各种问题，阶段性成果，以及下一阶段的工作安排。

项目组成员每月围绕项目研究内容至少组织两次以上的研讨会。

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XXX

版本

A0

类别

研发项目管理制度

生效日期

2019-03-12

制度文件

页次

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4.2.3实施整改处理项目调整变更实行审批制度，对科研项目实施过程中出现主要研发人员变动，市场情况出现重大变化及可能影响到项目顺利进行等其它困素发生重大变化，项目组需及时提出书面报告，经研发部负责人批准后交公司总经理核准，补充调整。

对于不能按计划执行或无法取得预期目标的项目，研发部有权视情况向（总经理）研发总监提出变更或中止，经公司领导审批，由研发总监（总经理）签署批准变更或中止文件。

4.3项目验收

4.3.1验收情况所有科研项目均须进行项目验收，验收标准以立项报告为验收依据，分技术指标，研发经费使用等指标进行，验收结果分同意与不同意。

凡有以下情况之一的，视为验收不同意：

（1）关键技术与立项报告约定有着较大差距的。

（2）所提交的验收资料数据不实，存在弄虚作假的。

（3）项目经费未用于本项目，或挪作他用的。

4.3.2项目验收内容

（1）项目功能与用途简介

（2）综合意见摘录

（3）财务审计意见

（4）项目验收结论与说明

4.3.3验收结果处理

（1）项目通过验收的，本项目所研发资料进行分类建档。

（2）项目未通过验收的，研发部提出整改意见，项目组按整改意见进行整改，并在三个月内再次提出验收申请，如第二次仍未通过验收的，本项目中止。

4.4知识产权保护知识产权保护须纳入项目管理全过程，在项目申报，评估，实施，验收过程中作为重要内容及主要标志之一。

在项目实施过程中，应设立知识产权保护专项经费。

知识产权指标完成情况作为项目验收的重要内容之一，对于在立项报告中载明有知识产权产生的项目，在项目验收材料中提供相关证明材料，如未能提供的，则不能通过验收。

在项目实施过程中有科技成果的，应及时采取专利申请等保护措施。

4.5考核与奖罚

4.5.1奖励

（1）对通过验收的项目，给予项目组一定奖励，对未能通过验收的项目，原则上不予奖励。

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XXX

版本

A0

类别

研发项目管理制度

生效日期

2019-03-12

制度文件

页次

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（2）对于取得重大突破，攻克技术难题，经济效益及社会效益显著的项目，颁发重大贡献奖，并参加科技成果奖的评选。

4.5.2惩罚

对于向外泄露项目技术机密的及未能及时保护知识产权的，导致公司重大损失的，视情节轻重及产生的后果严重性，按公司相关规定给予处罚。

5.附则本制度于公布之日起实施，解释权归公司董事会所有。

6.相关表单/记录

7.1《研发项目立项申请》

7.2《会议记录》

7.3《研发项目验收审批表》

文件编号

XX-XX-X

文件密级

保密

版本号

A0

生效日期

2019-3-12

研发项目立项申请表

项目名称

申请立项部门

项目预计开始日期

年月

日

项目预计结束日期

年月

日

项目研发类型

□完整产品□完整项目□开发模块

□工艺改进□其它

项目开发主要内容

项目市场推广价值：

项目立项价值分析

项目内部复用价值：

项目预计人员估算：

项目预计投入成本

其它投入估算：

项目研发

主要任务名称

计划开始日期

计划结束日期

备注

进度计划

文件编号

XX-XX-X

文件密级

保密

版本号

A0

生效日期

2019-3-12

项目预期

提交成果

提交成果名称

成果类型

预期提交时间

成果负责人

项目内部

评审计划

评审成果名称

计划评审方式

评审时机

项目研发方案

□公司正式评审

□小组内讨论

项目详细设计

□公司正式评审

□小组内讨论

项目内部验收

□公司正式评审

□小组内讨论

项目研发主要风险以及应对措施

主要风险

发生概率

计划应对措施

主要技术难点

项目最终验收

预计验收时间

验收主要方式

验收内容要点

项目研发需要其他部门提供的配合

配合部门

主要配合支持的内容

配合时机

资源要求

文件编号

XX-XX-X

文件密级

保密

版本号

A0

生效日期

2019-3-12

部门经理

审核意见

推荐项目经理为：

其它意见或建议：

部门经理（签字/日期）：

研发总监审核意见

是否同意立项？

□同意□不同意□N/A是否同意部门推荐的项目经理：

□同意□不同意□N/A

研发总监（签字/日期）：

公司领导最终审批意见

是否同意立项？

□同意□不同意□N/A是否同意部门推荐的项目经理：

□同意□不同意□N/A其它意见或建议：

总经理（签字/日期）：

文件编号

XX-X-X

文件密级

保密

XXXXXX有限公司

生效日期

版本号

A0

2019-3-12

技术研发项目验收审批表

单位：

万元

文件编号

XX-X-X

文件密级

保密

XXXXXX有限公司

生效日期

版本号

A0

2019-3-12

项目名称

项目时间

项目负责人

项目决算经费

项目一览：

项目成果：

项目评审组意见

评审组组长（签字）

年月日

主管领导审批意见：

（签章）

年月日

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

研发项目财务管理制度

生效日期

2019-04-12

制度文件

页次

Page11of37

研发项目财务管理制度

制定部门

制定/日期

审核/日期

批准/日期

文件发行栏

□采购部□PMC部□工程部□生产部□品管部□物管部□人力资源部□研发部

1□工模部□体系管理部□管理者代表□总经理

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

研发项目财务管理制度

生效日期

2019-04-12

制度文件

页次

Page12of37

修改履历

序号

章节

版次

制定或修改內容

日期

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

研发项目财务管理制度

生效日期

2019-04-12

制度文件

页次

Page13of37

1.0目的为了加强研发经费的管理、合理配置资源，确保研发经费的合理使用，促进公司经济效益的提高，根据有关规定，结合本公司实际情况特制定本办法。

2.0适用范围本制度适用于XXXXXX有限公司所有研发项目。

3.0定义研发经费是用于进行科学技术研究、开发、新技术推广应用的专项费用。

研究开发经费必须按照项目实际需要和进度支出，节约使用，专款专用。

4.0职责

4.1财务中心负责本制度的编写与修订

4.2研发部负责本制度的实施与培训

5.0政策

按照《企业会计准则》、《高新技术企业认定管理办法》以及《高新技术企业认定管理工作指引》来拟定本制度。

6.0制度内容

6.1研发费用来源

（1）企业自筹资金根据公司经营发展需要合理安排研究开发经费，研究经费占当年销售收入的比例达到4%以上。

（2）政府专项拨款政府专项拨款必须合理支出，专款专用。

（3）银行贷款对于投资总额大，周期长的研发项目根据实际情况安排银行贷款。

（4）引入股权或风险投资根据公司的发展需求，可以考虑引进股权或风险投资。

6.2研发经费的使用范围

（1）研发活动直接消耗的材料、燃料和动力费用。

（2）公司在职研发人员的工资、奖金、津贴、补贴、社保保险费、住房公积金等人工费用以及外聘研发人员的劳务费用。

（3）用于研究活动的仪器、设备、房屋等固定资产的折旧费或租赁费以及相关固定资产的运行

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

研发项目财务管理制度

生效日期

2019-04-12

制度文件

页次

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维护、维修等费用。

（4）用于研发活动的软件、专利权、非专利技术等无形资产的摊销费用。

（5）用于项目研发时的查新费用、调研费用等。

（6）研发成果的论证、评审、验收、测试、评估以及知识产权的申请费、注册费、代理费等费

用。

（7）通过外包、合作研发等方式、委托其他单位、个人或者与之合作进行研发而支付的费用

（8）与研发活动直接相关的其他费用，包括技术图书资料、资料翻译费、会议费、差旅费、办

公费、研发人员培训费、培养费、专家咨询费、高新科技研发保险费用等。

6.3研发经费实行预算管理制度

6.3.1每年年末研发部制订下一年度的研究经费预算总经费，经财务总监审核，公司领导批准后交财务部备案。

6.3.2每季度末研发部在年度经费预算内，合理安排下一季度的研发经费预算，经财务总监审核，公司领导批准后交财务部备案。

6.3.3如因项目实际需要确实需要增加经费支出的，由研发部提交补充预算，经财务总监审核，公司领导批准后交财务部备案。

6.3.4公司财务部对于项目经费预算执行情况实行过程管理，于每季度末向研发部提交项目执行情况分析表，由研发部分析研发经费实际执行情况，对于实际执行与预算差异大的内容做出合理解释。

6.3.5对于预算外又无补充预算的支付申请，财务部将不予安排支付。

6.4研究开发经费的拨付和使用规定

6.4.1研发经费的拨付按照公司资金拨付的规定执行，研发部应按规定的使用范围严格控制、合理使用。

6.4.2研发经费的划拨实行两级审批制度：

研发人员提出划拨申请的，由项目负责人审核和研发部最高负责人（研发总监）审批后交财务部核准，项目负责人提出划拨申请的，由研发部负责人和研发总监（总经理）审核后交公司领导批准后交财务部。

6.4.3研究开发经费必须取得合法、合理的票据才能报销。

6.4.4研究开发经费是预借款的，必须在规定的时间内取得发票报账。

6.5研究开发有关内容需要与外单位合作或委托外单位进行研发的，必须签订合同，该合同由公司法务审查后才能生效。

6.6研发部负责人必须跟进研究项目的管理，项目完结或终止，需及时告知财务部。

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

研发项目财务管理制度

生效日期

2019-04-12

制度文件

页次

Page15of37

6.7项目结题验收由研发部、财务部、董事办三部门共同完成7.0附则

本制度于公布之日起实施，解释权归公司财务中心所有。

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

产学研合作管理制度

生效日期

2019-03-11

制度文件

页次

Page16of37

产学研合作管理制度

制定部门

制定/日期

审核/日期

批准/日期

文件发行栏

□采购部□PMC部□工程部□生产部□品管部□物管部□人力资源部□研发部

□工模部□体系管理部□管理者代表□总经理

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

产学研合作管理制度

生效日期

2019-03-11

制度文件

页次

Page17of37

修改履历

序号

章节

版次

制定或修改內容

日期

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

产学研合作管理制度

生效日期

2019-03-11

制度文件

页次

Page18of37

1.0目的为进一步增强研发部的技术创新能力，通过产学研合作开发新产品、新材料、新工艺，以推广新技术、新成果，同时，为更有效运用高新技术提升技术含量与性价比，降低生产成本，促进产学研合作规范化、制度化，特制定本制度。

2.0适用范围本制度适用于XXXXXX有限公司。

3.0定义产学研合作是指企业、高校和研究机构协调各自的资本、人力和技术资源，通过合作，最大限度实现软硬资源优化配置和高效利用，从而获得经济效益和社会效益的活动。

4.0原则

4.1以市场为导向，以产品为龙头，以效益为中心，以科技成果向现实生产力转化为重点，增强研发部的研发实力，促进公司产业的技术进步。

4.2大力推进与研究院所、高等院校的合作，实行自主开发与引进技术的消化吸收相结合，从而促进研发部研发部形成良好的创新机制。

4.3产学研合作项目与研发部研发部其他科研项目紧密衔接，发挥整体优势，全面有效地提升研发部的技术水平。

5.0内容

5.1产学研合作的责任和义务

5.1.1充分利用公司研发部研发部的设备优势和生产条件为高等院校提供良好的生产试验条件和校外实训基地，在不影响研发部研发活动的情况下，为学生的实践活动提供方便。

5.1.2优先接纳与公司研发部开展产学研合作活动的高等院校的毕业生到本中心或其依托单位就业。

5.1.3接受高等院校的教师到研发部进行实践活动，为学校进行科学研究提供良好的生产试验条件，合作完成科研任务。

5.1.4针对学校的专业设置、人才培养目标、学生的知识和能力结构、提高人才培养质量等问题提出建设性意见。

5.1.5根据公司研发部的具体情况和高等院校的要求，推荐经验丰富的技术人员和管理骨干作为学校的兼职教师。

5.1.6配合高等院校人才培养及专业设置等项目的市场调研，及时向高等院校提供行业最新的市场信息。

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

产学研合作管理制度

生效日期

2019-03-11

制度文件

页次

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5.2组织架构

5.2.1公司研发部研发部对产学研的运作进行监督管理，指导合作双方遵守相关法律、法规和国家政策，按照规章开展活动。

5.2.3公司研发部研发部设立技术专家委员会，委员会是进行产学研合作的议事机构，委员长由公司研发部经理担任；

委员会行使下列事项的决定权：

（一）合同制定与修改；

（二）业务活动计划的制定；

（三）年度财务预算、决算方案；

（四）增加活动资金方案；

5.3资产管理、使用原则

5.3.1产学研合作的经费来源；

（一）从公司的销售收入划拨出专项经费；

（二）高等院校的科研经费；

（三）省部合作项目专项经费；

（四）政府资助；

（五）其他合法收入。

5.3.2产学研经费来源必须贯彻国家的有关方针政策，严格遵守财经纪律，以保证资金用于鼓励和支持产学研合作的各项支出，保证产学研活动顺利进行。

5.3.3产学研活动的资产来源必须合法，合作双方不得侵占、私分或者挪用产学研合作资金。

5.3.4执行国家规定的会计制度，依法进行会计核算，建立健全内部会计监督制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。

5.3.5配备具有专业资格的会计人员。

会计不得兼出纳。

会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续

5.3.6产学研合作的激励机制和约束机制

5.3.6.1研发部研发部建立产学研合作奖励机制，每年按科研量化考核办法规定奖励在产学研合作工作中做出突出贡献的人员。

5.3.6.2对确实有发展前景和操作良好的项目和机构，研发部将在资金、政策和设备上给予重点保证和倾斜。

5.3.6.3公司研发部将定期评选产学研合作工作先进集体和个人进行表彰。

具体根据产学

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

产学研合作管理制度

生效日期

2019-03-11

制度文件

页次

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研合作考核情况提出建议，经研发总监评审、决定后，给予表彰和奖励。

5.4合作的终止

5.4.1产学研合作由下列情形之一的，应当终止：

（一）完成产学研合作目标的；

（二）无法按照办法规定的原则继续开展活动的；

（三）自行解散的。

5.4.2产学研合作的终止，应有技术委员会同意后，报公司研发总监审查同意。

5.4.3合作解散前，应当成立清算组织，清理债权债务，处理剩余财产，完成清算工作6.0附则本制度于公布之日起实施，解释权归公司研发部所有。

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

技术研发人员考核奖励制度

生效日期

2019-03-15

制度文件

页次

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科技人员考核奖励制度

制定部门

制定/日期

审核/日期

批准/日期

人力资源部

2016-2-11

文件发行栏

□采购部□PMC部□工程部□固态成型部□液态成型部□加工部□PIE部

□品管部□物管部□人力资源部□研发部□工模部□体系管理部

□管理者代表□总经办

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

技术研发人员考核奖励制度

生效日期

2019-03-15

制度文件

页次

Page22of37

修改履历

序号

章节

版次

制定或修改內容

日期

XXXXXX有限公司

文件编号

XX-XXX-XX

版本

A0

类别

技术研发人员考核奖励制度

生效日期

2019-03-15

制度文件

页次

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