特种文献检索.docx

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特种文献检索

特种文献检索

特种文献是指除图书、连续性出版物以外的文献所组成的文献体系，包括会议文献、学位论文、专利文献、标准文献、科技报告、产品资料、技术档案、政府出版物等。

一般来讲，文献检索要检索各种类型的文献，包括图书、期刊、会议文献、学位论文、科技报告等。

特种文献是文献检索中非常重要的一部分资源，它们在科学研究中有着重要的参考价值。

特种文献一方面可以通过搜索引擎进行比较宽泛的查找，另一方面可以利用一些专门的数据库和网站进行检索和获取。

本章主要探讨会议文献、学位论文、专利文献、标准文献和科技报告等几种特种文献的检索，而且偏重于对网络资源的利用。

一、专利文献

（一）专利文献简介

1、专利文献的概念。

是实行专利制度的国家、地区及国际性专利组织有审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

2、专利文献的种类。

①按法律性质分为专利申请说明书、专利说明书两种。

②按技术内容分为发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计文件。

③按加工层次分为专利说明书；专利文摘、索引、题录、公报等；专利分类表、分类表索引等。

3、中国专利文献有以下几种形式。

①专利说明书（纸件）：

②专利说明书（缩微制品），其中，胶卷型（microfilm）依文献顺序号排列，平片型（microfiche）按国际专利分类号排列；③中国专利文献光盘；④中国专利英文文摘（计算机磁盘）；⑤专利公报（中国专利索引）等。

其中③④⑤三种是查找中国专利最常用的检索工具。

（二）国际专利的分类法

1、《国际发明专利分类表》（IPC）。

为便于专利文献的管理，世界上绝大多数实施专利制度的国家均采用世界知识产权组织（WIPO）制定的国际发明专利分类表（IPC）来对专利文献进行组织和管理，只有美国、日本等少数国家同时采用IPC和本国自有的专利分类体系。

IPC采用“部——大类——小类——主组——分组”5级分类，其中“部”是一级类目，共有8个。

以字母A—H表示，分别是：

A部——人类生活必需（农、轻、医）；B部——作业·运输；C部——化学治金；D部——纺织·造纸；E部——固定建筑物（建筑、采矿）；F部——机械工程·照明·加热·武器·爆破；G部——物理；H部——电学。

2、国际专利分类法的原则。

①国际专利分类法力图保证任何与发明有关的技术主题能尽量作为一个整体来分类，而不是将它的各组成部分分别分类。

②发明技术主题的分类：

有化合物、化学混合物或组成物、化合物的制备或处理、设备或方法、制造的物品、多步骤方法与设备、零件与结构部件。

3、国际专利分类法的分类规则。

①优先规则；②最后位置规则；③主要成分规则。

（三）专利文献检索系统

1、各国专利机关及国际专利组织建立的专利检索系统。

所有实行专利制度的国家都必须出版（至少是公布）专利文献，并向社会提供专利申请、审查、授权及变更的各种信息。

因此，很多国家专利机关及国际专利组织都建立了自己的专利文献检索系统。

①这种专利文献检索系统中一般都包括一种印刷版，例如中国专利公报、中国专利年度索引、美国专利公报等。

该类文献实质上是专利制度基本特征的体现，从性质上属于官方出版物，同时起到检索工具的作用。

另外还会以其他版本形式出版，例如光盘版、磁带版等；②目前很多国家都建立了本国的专利文献数据库，并通过因特网向社会提供服务。

例如中国知识产权局建立的“中国专利数据库网站”、美国专利商标局建立的“美国专利数据库网站”、欧洲专利局建立的“esp@cenet”网站等。

2、德温特专利文献检索系统。

该系统一般指的是由英国德温特公司建立的专利文献检索系统。

德温特公司是英国一家专门从事专利文献收集和报道的公司，截止到2002年底止，该公司报道的地域范围已经发展到40个国家（或国际组织或地区），报道的学科范围已经扩大到全部工程技术领域，年报道量已经达到64万件。

由于其检索工具体系完备、文摘水平高、覆盖面广、出版形式多样化，德温特专利检索工具在世界上有比较大的影响，或者说在世界专利文献检索问题上占有非常高的地位。

一般在进行多国专利文献检索、较重要的专利文献检索时，应该首先考虑选择利用德温特专利文献检索系统进行。

德温持专利文献检索系统的出版方式包括印刷版、磁带版、光盘版、国际联机版及网络版。

其中国际联机版指的是提供给国际性大规模联机系统所使用的数据库，例如在三大检索系统中的《世界专利索引》（WPI、WPIL）、SIN系统中的（德温特基因系列数据库）（DGENE）；网络版指的是基于因特网web环境的数据库，例如《德温特世界专利创新索引》（DH）。

3、综合性文献检索系统中的专利文献。

在世界上很多著名的检索系统中也收录了大量的专利文献，因此利用检索系统也可以进行专利文献检索，例如《化学文摘》（CA）、《科学文摘》（SA）、《科学引文索引》（SCI）等。

在《化学文摘》中，收录了26个国家及2个国际组织出版的专利文献，其专利文献报道量占文献总量的16％（仅2000年，就报道了专利文献123000件）。

特别要指出的是，《化学文摘》对收录的专利文献进行了比较深度的加工和标引，其专利索引的编制和著录也比较科学，不但可以为科技人员提供方便、快速的检索，而且包含的信息量大，因此如果要进行化学、化工及生物等学科专利文献检索，我们一般会首先选择使用《化学文摘》。

在《科学引文索引》中，专门编制了专利引文索引（Citation·Index—Patent），可用来检索某“专利”被他人引用的情况，并给出来源文献的线索。

该类系统的出版方式与德温特相同。

除此之外，国际性的大规模联机检索系统。

例如DIALOG系统、STN系统及QUESTELORBIT系统等也可以进行专利文献检索。

由上可见，目前专利文献检索方式比较多样化，可以采用手工方式，也可以采用计算机检索方式。

在计算机检索中，又包括利用光盘数据库、网络数据库、国际联机方式（指的是利用上述国际联机检索系统）以及直接利用因特网上的免费数据库进行。

（四）我国专利文献及其检索

1、我国专利文献检索工具。

①公报类：

《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》三种。

②索引类：

《中国专利索引》，又包括《分类年度索引》和《申请人、专利人年度索引》。

③通报类：

《中国专利文献通报》。

④其他：

《中国专利分类文摘》、《中国专利报》等。

2、我国专利文献的检索方法。

主要可以从国际专利分类号、专利号、专利权人等几个途径去找。

如果检索某课题的专利，首先要确定该课题的国际专利分类号；由专利权人或发明人检索有关专利，选用申请人、专利权人索引途径进行检索。

二、标准文献

（一）标准文献介绍

1、标准文献的概念

广义的标准文献包括一切与标准化工作有关的文献（如标准目录、标准汇编、标准年鉴、标准的分类法、标准单行本等等）。

一般标准文献是指由技术标准、管理标准及其他具有标准性质的类似文件所组成的一种特定形式的科技文献体系，包括标准、规程、标准草案和技术要求。

标准文献是标准化工作的成果，也是进一步推动科研、生产标准化进程的动力，标准文献有助于了解各国的经济政策、生产水平、资源情况和标准化水平。

2、标准文献特点

（1）权威性。

它由各级主管标准化工作的权威机构主持制订颁布，通常以单行本形式发行，一项标准一册。

（年度形成目录与汇编）。

（2）规范性。

标准一般采用专门的技术分类体系。

（3）法律性。

标准是一种具有法律性质或约束力的文献，有生效、未生效、试行、失败等状态之分，未生效和失效过时的标准没有任何作用价值。

（一般每5年修订一次）

3、标准文献表现形式

命名方式：

标准

规范

规程

Standard（标准）、

Specification（规格、规范）

Rules、Instruction（规则）

Praction（工艺）

4、标准文献概况

目前，世界已有的技术标准达75万件以上，与标准有关的各类文献也有数十万件。

制订标准数量较多的国家有美国（10万多件），联邦德国（约3．5万件），英国（BS标准9000个），日本（JIS标推8000多个），另外，法国和前苏联制订的标准也较多。

通常所说的国际标准主要是指ISO（国际标准组织）、IEC（国际电工委员会）和ITU（国际电信联盟），同时，还包括国际标准组织认可的其他27个国际组织制定的标准论题（如ITU国际电信联盟）。

我国于1978年重新加入ISO于1957年加人IEC。

（二）标准文献的分类

1、《国际标准分类法》（ICS），ISO标准组织从1994年开始采用ICS分类法。

在此以前根据制定标准的技术委员会（TC）的类目名称进行分类，其类号由字母数字组成。

如：

TC—83体育与娱乐器械，TC—119粉末冶金。

2、《中国标准文献分类法》，是1984年国家标准局编制的用于分类除军工标准外的各级标准和有关标准文献的分类法。

设有24专业类，由字母和数字组成。

（三）国内标准文献的检索

1、标准化文摘

标准化文摘以文摘、简介和题录形式报道国内有关标准化方面的文献。

它按照我国国家标准GB3793—83《检索期刊条目著录规则》中的规定，采用标准著录格式；每期附有分类索引，分类索引采用《中国图书资料分类法》标引；每年第四期附有主题索引，主题索引采用《标准文献主题词表》，并参照了《汉语主题词表》进行标引。

2、检索途径：

（1）标准号途径。

（2）分类途径。

（3）主题途径。

3、标准文献数据库

（1）万方数据库：

（2）国家标准化管理委员会：

（3）中国标准网：

（4）中国工程技术标准信息网：

（5）通信标准与质量信息网：

（四）国际标准文献的检索

1、国际标准文献的检索工具

（1）《ISO国际标准目录》

（2）《IEC国际标准目录》

（3）《27个国际组织标准目录》

（4）《各国标准对照手册》

2、国际标准文献的检索方法

（1）手工检索。

按照标准号途径查找所用的文件信息。

（2）计算机检索。

进入相关的标准信息数据库网站查找所用信息。

3、国际标准文献主要数据库

（1）国际标准化组织：

http：

//

（2）国际电工技术委员会（IEC）：

（3）美国国家信息组织（NISO）：

三、科技报告

（一）科技报告概述

1、科技报告的概念

是科学研究的正式成果报告，或是某项课题研究过程某一阶段进展情况的实际记录。

科技报告是关于某科研项目或活动的正式报告或记录，多是研究、设计单位或个人以书面形式向提供经费和资助的部门或组织汇报其研究设计和开发项目的成果进展情况的报告。

2、科技报告的特点

（1）无固定出版周期。

（2）出版发行不规则。

（3）科技含量大。

大多数科技报告都与政府的研究活动、国防及尖端科学技术领域有关。

其撰写者或提出者主要是政府部门、军队系统的科研机构和一部分由军队、政府部门与之签订合同或给予津贴的私人公司、大学等。

（4）具有较好的成熟性、可行性和新颖性。

科技报告所报道的内容一般必须经过有关主管部门的详审与鉴定，因此是一种非常重要的学术信息资源。

3、科技报告的出版形式

（1）报告。

一般公开出版，内容较详尽，是科研成果的学术总结。

（2）札记。

内容不太完善，是缩写报告的素材，也是科技人员编写的专业技术文件。

（3）备忘录。

内部使用，限制发行。

包括原始试验报告，有数据及一些保密文献等，供行业内部少数人沟通信息使用。

（4）论文。

指准备在学术会议或期刊上发表的报告，常以单篇形式发表。

（5）译文。

翻译国外有参考价值的文献。

（二）国内科技报告的检索

1、国家科技成果网

国家科技成果网（http：

//．org.cn/index．htm）是由中华人民共和国科技部科技成果管理办公室和中国化工信息中心承办的一个全国科技成果的信息平台，主要设置了成果查询、专利查询、成果公报、统计分析、网上成果展、技术供需、推广计划、中介机构、科技进展、成果管理、科技政策、科技查新、成果档案等栏目。

该网站的科技成果栏目中有国内各个科技领域的重要成果。

要在本站中搜索科技成果相关的内容，首先要在主界面的菜单条上点击“成果”，进入下一级页面；然后选中输入框上面的“成果”，在输入框中输入要搜索的关键词，点击“搜索”按钮后就可实现简单检索。

点击“高级搜索”按钮，即可进入高级检索界面。

在这个页面中可以设置更灵活的搜索条件，来完成更复杂的查询。

检索结果以列表的方式显示成果名称，每页只能显示20条。

点击成果名称，可浏览成果详细信息。

免费会员仅能看到成果题录信息和文摘，如要看全文，需交纳相应费用成为付费会员才可看到。

2、科学技术研究成果报告

我国研究成果的统一登记和报道工作是从1963年正式开始的。

凡是有科研成果的单位都要按照规定程序上报、登记，1971年起统一定名为《科学技术研究成果报告》。

检索我国科技成果报告可通过万方数据资源系统，科技信息子系统中的《中国科技成果数据库》。

该库始建于1986年，收录了1964年至今的历年各省、市部委鉴定后上报国家科技部的科技成果及星火科技成果，共有37万余条科技成果记录，包括高新技术和实用技术成果、可转让的适用技术成果以及获得国家科技奖励的成果项目，化工、生物、医药、机械、电子、农林、能源、轻纺、建筑、交通、矿冶等，这些记录分成4个部分：

实用技术、重大成果、中国科技成果、科技奖励项目。

如果本单位购买了万方数据资源系统，通过本单位的局域网就可以免费检索；如果本单位没有购买，可通过互联网检索，网址为http：

//www．wanfangdata．com．cn，通过这种途径，用户需要预先付费，获得用户名和密码后才可进行检索。

检索项包括成果名称，分类号，关键词，成果简介，成果公布年份、省市，完成单位，完成人，联系人，联系单位，成果类别，成果水平，鉴定单位，鉴定日期，应用行业码，应用行业名称等，各个检索项之间可以进行布尔逻辑组配检索。

《中国科技成果库》目前是国家科技部制定的新技术、新成果查新数据库，同时也是寻求技术合作、技术转让的源泉。

3、中国国防科技报告

国防科工委系统的中国国防科技报告（简称GF报告）是我国科技报告的重要组成部分。

其中的航空科技报告已建成了《航空科技报告文摘数据库》，收录国内航空企事业单位具有很高专业技术水平的中国航空科技报告的文摘。

现收录1981—2003年数据达5000余条，公开的比例约为50％，数据每年更新。

1981—1996年的科技报告提供全文借阅服务，1997年以后的科技报告只有公开级的全文报告提供借阅服务，内部（索取号后带N）和密级（索取号后带M或J）的科技报告暂不借阅。

中国航空科技报告是全面、系统地反映航空工业科学技术发展水平的系列报告。

其内容以航空科技应用和发展研究中取得的成果为主，也反映航空基础科学的理论研究成果。

它所涉及的专业包括空气动力学与飞行力学、飞机结构强度、发动机技术、航空电子仪表、电气设备、导航与控制系统、航空武器、航空材料与工艺、试验与测试技术、产业政策与管理等。

目前，可以通过中国航空信息网（http：

//．com．cn/kjbg．htm）免费检索《航空科技报告文摘数据库》1981—1996年的数据。

4、国研报告

国务院发展研究中心调查研究报告简称国研报告（http：

//.com．cn），是国务院发展研究中心专门从事综合性政策研究和决策咨询的专家不定期发布的有关中国经济和社会诸多领域的调查研究报告，内容丰富，具有很高的权威性和预见性。

每年200期，不定期出版，网络版每天在线更新，具有浏览、下载功能。

进入国研网主页，在检索输入框中输入关键词，如果有多个关键词，关键词间可以使用逻辑算符连接。

在该检索系统中，表示“且”的关系，使用空格、“十”或“&”；表示“非”的关系，使用字符“一”；表示“或”的关系，使用字符“I”；表示表达式是一个整体单元，使用字符“（）”。

点击“检索”按钮，系统显示题名与摘要。

选择需要查看全文的报告，点击“标题名称”就可以看到报告的全文。

5、商业报告

中国商业报告库（http：

//．com）是中国资讯行的子库之一，收录经济专家及学者关于中国宏观经济、金融、市场、行业等的分析研究文献及政府部门颁布的各项年度报告全文，主要为用户的商业研究提供专家意见的资讯，数据库每日更新。

通过网站检索商业报告只能得到报告的标题，如果要查看全文，需预先交费，申请成为中国资讯行的会员。

如果用户所在单位设有中国商业报告库的镜像站．可以通过镜像站免费浏览商业报告的全文。

各个国家都有自己的科技报告，但数量最大、品种最多的是美国政府部门出版的政府报告，其收集、整理、加工和报道的工作做得很规范，网上提供免费检索的网站也比较多。

（三）国外科技报告检索

1、世界著名的科技报告

各个国家都有自己的科技报告，最著名的是美国政府四大科技报告：

（1）AD报告。

AD报告是美国武装部队技术情报局（ArmedServiceTechnichalInformationAgency，简称AsTIA）出版的报告，资料主要来源于美国国防部所属的陆海空三军的科研单位、公司、大专院校和外国研究机构及国际组织等。

其内容不仅包括军事方面，也广泛涉及许多技术领域，如航空航天、地球、物理、材料工程技术等。

（2）PB报告。

PB报告是美国政府四大报告中发行最早的一种，它是由美国商务部出版局（OfficeofPublicationBoard，简称PB）出版的报告。

资料主要来源于美国国内各研究机构的技术报告，内容逐步侧重于工农业生产和民用工程方面。

（3）DOE报告。

DOE报告是美国能源部（DepatmentEnergy，简称DOE）出版的报告，原为“美国原子能委员会”的AEC报告，1974年改为能源研究与发展署的ERDA报告，1977年改称为DOE报告。

资料主要来源于能源部直属机构及合同户，内容主要为原子能及其应用方面，但也涉及其他各门学科。

（4）NASA报告。

NASA报告是美国国家航空和宇航局（Nationa1Aeronautics&spaccAdministration,简称NASA）出版的报告，资料主要来源于美国国家宇航局所属的各研究中心、试验室、合同公司企业以及大学研究所，包括一些国外研究机构。

报告内容侧重于航空和空间技术领域，同时也广泛涉及许多基础学科和技术学科、如物理、化学、机械仪表、电子、材料等。

2、世界科技报告的检索

科技报告的检索以前主要是通过印刷型的检索工具，如美国商务部国家技术情报服务局编辑出版的美国《政府报告通报与索引》（GovernmentReportAnnouncementandIndex）来进行的。

随着网络技术和信息检索技术的发展以及两者的融合，网上科技报告类资源迅速扩充，不仅可检索科技报告的文摘索引，还可获取科技报告的全文，为人们快速查找科技报告文献提供了可能，并逐步成为主要的检索方式。

（1）美国的《政府报告及其检索》（GovernmentReportsAnouncements&Index简称GRA&I）是检索美国科技报告的主要工具，1946年创刊，现由美国商务部国家技术情报服务局（NTIS）编辑出版，其以文摘的形式报道美国的四大报告，侧重于PB和AD报告，GRA＆I分为现期期刊和年度索引两部分。

GRA＆I现期期刊为半月刊，每期报道2500多件，全部24期报道科技报告6万多件。

（2）DOE报告数据库检索

美国能源部信息通道（http：

//．gov/bridge/）是美国能源部（DepartmentofEnergy，简称DOE）所属的科技信息办公室创立并维护的能源科学技术虚拟图书馆，提供了经过整合的综合性科技信息资源，是检索DOE报告的主要数据库。

该库为题录和全文混合型技术报告数据库，主要是美国国家能源实验室提交的1995年以前的DOE研究和开发项目报告全文约65000篇，形成人们获取能源方面技术报告的一个重要的情报源，内容涉及物理、化学、材料、生物、环境科学、能源技术、工程、计算机、信息科学、再生资源等其他相关学科。

DOE报告的检索方法分为简单检索和高级检索。

在简单检索和高级检索两个界面中均设计了对检索结果排序的下拉菜单，可按出版日期系统登录日期、资源／文档格式、标题、资助机构、研究机构等顺序显示检索结果。

（3）NTRSA数据库的检索

这是NASA技术报告服务中心的综合性网站（http：

//ntrs.nasa.gov），分20多个子库提供航空航天方面的科技报告的摘要，采用同一个检索界面可完成多个分布式的WAIS服务器技术报告的查询。

该网站提供了“术语检索（TermSearch）”。

3、其他科技报告数据库的检索

（1）加利福尼亚环境科学文献检索（SearchCaliforniaEnvironmentalDocuments）（http：

//elib.cs．berkeley．edu/docs/query．html）。

提供美国加州大学环境科学方面的科技报告全文，该网站检索界面友好，同时提供文献的目录浏览、全文检索服务。

（2）美国国家经济研究局研究报告服务（http：

//.org）。

它是美国国家经济研究局的研究报告文摘，有4个检索数据库，其中之一是科技报告。

（3）经济学工作报告服务（http：

//econwpa．wustledu/wpawelcome.html）。

它是由华盛顿大学经济系提供的经济学科的报告网页，其中包括许多大学的研究成果，按照内容不同分为22个类，多数可以免费得到全文。

四、会议文献

会议资料又称会议文献。

会议是人们交流思想、交流科技信息的场所，随着现代科学技术的迅猛发展，世界各国学会、协会、研究机构及国际性学术组织每年召开的学术会议越来越多，学术会议及其文献已成为科技情报的一个重要渠道。

它主要传递新产生的但尚未成熟的科研中的情报，具有来源广泛、内容新颖、报导迅速、质量可靠等特点，远比科技期刊迅速和直接，因而会议文献日益受到人们的重视。

了解会议文献和索取会议文献已成为人们了解世界科技发展水平和动向及取得科技情报的一个重要来源。

（一）会议的类型

学术会议按其组织的形式和规模可分为：

●国际性会议（InternationalConferrence）：

又称国际会议，一般是由国际组织或若干个国家学术机构共同主办的学术会议。

●全国性会议（NationalConferrence）：

一般由全国性学会、协会单独或联合召开，由全国代表参加的会议。

●地区性或基层性会议：

主要是由一个国家内部地区性的学术机构单独或联合召开，或是某高等院校、科研机构等基层召开的学术会议。

这3种会议，从内容报道速度的角度来看，地区性或基层性会议最快，从会议内容成熟程序来看，国际会议内容最成熟。

按照会议性质与形式，学术会议可以分为：

Conferrence（会议）、Congress（大会）、Convention（国际性大会）、Symposium（学术报告）、Colloquium（学术讨论会）、Seminar（研究讨论会）、Workshop（专题讨论会）等等：

（二）会议文献的类型

会议文献的类型很多，按照出版时间划分，有以下3种：

●会前文献：

又称会前出版物。

主要包括会议通知书、会议日程安排表、会议论文摘要论文预印本等。

●会间文献：

包括开幕词、讲演词、闭幕词、讨论记录和会议决议等。

●会后文献：

又称会后出版物。

主要是指会后经过修改、补充正式发表的会议论文。

主要有图书、期刊两种形式。

其内容较完整、成熟，编排也较系统，对外公开发行，出版时间较晚，但参考价值很大。

（三）会议文献的检索工具

按照会议文献的类型，会议文献的检索工具可分为以下几种：

●预报性会议检索工具：

如《世界会议》（WorldMeetings），预报未来两年内即将召开的国际会议和重要会议的