江西省危险化学品从业单位安全标准化考核评级办法.docx
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江西省危险化学品从业单位安全标准化考核评级办法
附件1：
江西省危险化学品从业单位安全标准化
考核评级办法
一、目的
本办法用于企业安全标准化考核评级管理。
二、适用范围
江西省辖区内依法设立的危险化学品生产和储存企业、经营和使用剧毒化学品企业、有固定储存设施的危险化学品经营企业、使用危险化学品从事化工或医药生产的企业。
三、申请安全标准化考核评级的企业必须具备的条件
1、依法取得国家规定的相应安全许可；
2、开展危险化学品安全标准化工作，并按规定进行自评；
3、至申请之日前一年内未发生死亡事故和重大泄漏事故；
4、企业内、外部安全防护距离符合国家有关法律、法规、规章和标准的规定。
四、考核评级标准
安全标准化企业分为一级、二级、三级。
考核评级标准如下：
一级企业：
由国家安监总局委托相关部门制定相应考核评级标准；
二级企业：
依据《江西省危险化学品从业单位安全标准化考核评分标准》要求评分，安全标准化得分80分（含）以上，且每个A级要素得分在70分（含）以上；
三级企业：
依据《江西省危险化学品从业单位安全标准化考核评分标准》要求评分，安全标准化得分70分（含）以上，且每个A级要素得分在60分（含）以上。
五、一级要素在考核评级中的权重系数
1、负责人与责任（0.10）
2、风险管理（0.15）
3、法律法规与管理制度（0.10）
4、培训教育（0.05）
5、生产设施及工艺安全（0.20）
6、作业安全（0.15）
7、产品安全与危害告知（0.10）
8、职业危害（0.05）
9、事故与应急（0.05）
10、检查与自评（0.05）
六、安全标准化考评得分计算办法
安全标准化考评满分为100分。
（一）每个一级要素满分为100分，各个一级要素的考评得分乘以各自对应的权重系数，然后加和得到安全标准化考评得分。
计算方法如下：
式中
—总分值；
—权重系数；
i—各要素得分值；
n—一级要素个数。
（二）当企业不涉及本规范中的某些要素时为缺项，按零分计。
要素得分值折算方法如下：
式中：
—实得分值；
—扣除缺项后的要素满分值。
七、安全标准化考核评级管理
（一）考核机构
国家安监总局负责制定危险化学品从业单位安全标准化标准并公告安全生产标准化一级企业名单，委托相关单位考核安全标准化一级企业。
省安监局负责制定二级、三级危险化学品企业安全标准化考核评级办法及考核评分标准，考核和公告本辖区内安全标准化二级企业。
设区市安监局负责考核和公告本辖区内安全标准化三级企业。
国家安监总局委托相关部门负责申请一级危险化学品企业安全标准化的考核。
省安监局委托省化学品登记注册办公室作为我省危险化学品企业安全标准化考核机构，主要负责申请二级危险化学品企业安全标准化的考核。
各设区市安监局按照《印发关于进一步推进我省危险化学品企业安全生产标准化工作的实施方案的通知》（赣安监管二字［2009］309号）相关要求确定一家考核机构，报省安监局备案认定后，作为三级危险化学品企业安全标准化考核机构。
考核机构应具备《危险化学品从业单位安全标准化考核机构管理办法（试行）（以下简称《管理办法》）和我省有关考核机构相关规定的条件，并履行《管理办法》中规定的职责。
（二）申请与考评程序
1、企业按照《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008、以下简称《通用规范》）、《氯碱行业生产企业安全标准化实施指南》（AQ/T3016-2008）、《合成氨生产企业安全标准化实施指南》（AQ/T3017-2008）要求实施安全标准化管理。
2、企业对本单位的安全标准化工作进行自评。
应成立由企业主要负责人任组长，相关负责人、安全生产管理部门、工会、其他相关部门及从业人员参加，以《中华人民共和国安全生产法》及相关法律法规、《通用规范》为依据，按照《江西省危险化学品从业单位安全标准化考核评分办法》的各项内容进行现场考核、打分，形成自评报告。
3、咨询机构对被咨询企业安全标准化运行情况进行再次评分，并出具推荐意见。
咨询机构应为具备甲、乙级资质证书的安全评价机构。
具有甲级资质证书的安全评价机构咨询业务范围包括：
申报一级、二级、三级达标考评所有企业。
具有乙级资质证书的安全评价机构咨询业务范围包括：
中央驻赣及省属企业、剧毒化学品生产企业、涉及重点监管的危险化工工艺生产企业以外的申报三级达标考评企业。
咨询机构自签定咨询服务协议之日起半年内必须开展咨询服务，并且深入企业指导的次数不得少于6次，且每次指导时间不得少于3个工作日。
咨询机构要本着为企业服务的精神，严格按照《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》要求认真指导企业开展安全标准化工作，对企业现场安全条件及安全标准化体系文件进行核查，帮助企业查找自身不足，提出整改方案、措施，使企业真正理解安全标准化的内容、意义及重要性，从而真正实现安全标准化PDCA动态循环，提升企业本质安全水平。
咨询机构应保留每次指导企业开展安全标准化工作原始记录，省局对咨询机构开展咨询服务质量定期进行监督核查，一经发现咨询机构存在不认真服务、不履行咨询职责现象，将按相关规定对其进行通报批评，并责令其改正，如情节严重，撤销其咨询机构的资质。
4、企业考核申请。
申请安全标准化达标考评的企业向考核机构提交《危险化学品从业单位安全标准化考核申请表》（以下简称《申请表》，见附件1）、《危险化学品从业单位安全标准化考核评级审批表》（以下简称《审批表》，见附件2）、自评报告（见附件3）、咨询机构出具的推荐意见（见附件4），逐级向当地县（市、区）、设区市安监局、省安监局、相应考核机构提交书面考评申请，并通过省安监局网站“危化品安全标准化”系统提交有关信息，同时提交下列文件：
（1）营业执照复印件，法人或委托法人资格证明；
（2）行业上有强制要求的资质证书和行政许可证复印件；
（3）企业简介；
（4）生产/服务主要过程的流程图或示意图；
（5）地理位置图及厂区平面示意图；
（6）主要生产设备和检测设备清单；
（7）安全标准化管理制度清单；
（8）自评报告；
（9）重大风险清单；
（10）重大危险源清单；
（11）安全生产方针、目标；
（12）适用的安全生产法律法规和其他要求清单；
（13）企业组织机构设置、平面布局图；
（14）工伤保险凭证；
（15）应急救援演练记录；
（16）消防验收意见；
（17）防雷、防静电检测报告。
申请二级安全标准化的企业，按规定填写《申请表》一式三份，经咨询机构出具推荐意见后报所在县（市、区）、设区市安监局批准同意并加盖公章后，1份交设区市安监局备案，2份随需要提交的文件报省化学品登记注册办公室。
同时，企业还应在“危化品安全标准化”系统上注册、登录，提出二级安全标准化考评申请。
申请三级安全标准化的企业，按规定填写《申请表》一式三份，经咨询机构出具推荐意见后报所在县（市、区）、设区市安监局批准同意并加盖公章后，1份交县（市、区）安全监管局备案，2份随需要提交的文件报各设区市指定的三级安全标准化考核机构。
4、考核机构确认企业申请是否受理。
5、考核机构制定考核计划，组建考核组。
6、考核组实施现场考评。
（1）考核机构在受理企业申请后15日内组织考评组考评；
（2）考核机构确定现场考评日程安排，制定考评计划，并提前5日通知企业；
（3）根据企业规模确定现场考评时间，一般为1～3天。
7、考评组在考评工作结束后7个工作日内向考核机构提交考评报告及相关附件（考评通知、考评计划、考评记录表、不符合项报告、首末次会议签到表等）。
（三）批准与发证
二级安全标准化批准与发证：
省化学品登记注册办公室将考评组的考核意见进行评审，报省局业务处室，通过省安监局危险化学品安全生产行政许可联审会议审批、核准后，确定对企业的考核评级结果。
由省局颁发危险化学品从业单位安全标准化二级达标证书和牌匾，并定期进行公告。
三级安全标准化批准与发证：
各设区市考核机构将考核组的考核意见进行评审，报设区市安监局审核、批准后由设区市安监局颁发危险化学品从业单位三级达标牌匾，报省安监局备案并定期进行公告。
考核机构对考评不合格企业，在考评工作结束后10个工作日内发出《安全标准化考评不合格通知书》，企业自接到《安全标准化考评不合格通知书》后，经整改可重新提出申请。
危险化学品安全标准化等级证书由省安监局按照规定格式统一印制，牌匾由省局统一制定格式，各设区市安监局按照省安监局指定格式自行制作。
八、监督管理
（一）各级考核机构接受国家安全监管总局化学品登记中心的业务指导，由各级安监局对其标准化工作进行监督管理。
（二）企业应将每年的自评报告报相应考核机构，接受考核机构审查。
（三）考核机构对达标企业进行不定期抽查，但应确保有效期内至少抽查1次。
（四）达标企业因放松管理，不能实现PDCA持续改进而导致发生死亡事故或重大爆炸、泄漏事故或不再具备安全标准化条件的，发证机构应撤销其安全标准化企业称号，并予以公告。
（五）安全标准化证书有效期为3年。
证书有效期满前3个月内，企业向原考核机构提出换证申请，经复评合格后换发新证。
复查不合格的，经发证机关同意，由考核机构撤销其安全标准化企业称号。
附件1：
危险化学品从业单位安全标准化
考核申请表
申请单位：
一、基本情况调查
单位名称
地址
性质
□国有□集体□民营□私营□合资□独资□其它
法定代表人
电话
邮编
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
有否倒班
情况
□有□否
如有，请注明倒班人数及方式
员工总数
厂休日
可否占用
1．本次申请的考核为：
□一级企业考核□二级企业考核
2．如贵公司是某集团公司的成员，请注明其名称：
3．是否已取得管理体系认证证书，如有请注明证书名称和发证机构：
4．安全标准化牵头部门：
5．现场考核时您希望使用何种语言？
□汉语□英语□其它
6．计划在什么时间考核?
7．企业的相关负责人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全标准化负责人）
姓名
职务
姓名
职务
姓名
职务
8．申请方主要化学品名称、用途、数量：
（此处不够可另附页）
名称
用途
数量（Kg）
属性
9．如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请填写如下内容
名称
地址
联系人
员工数
电话/传真
主要业务活动描述
二、申请安全标准化达标考核尚需填写以下内容
1．近一年发生死亡、重伤和职业病的情况：
2．可能造成较大安全、职业健康影响的活动、产品和服务：
3．安全管理状况（安全、职业危害管理机构、负责人、近几年主要业绩）：
4．有无特殊危险区域或限制的情况：
三、其他信息
1．贵单位是否同意遵守考核评级要求，并能提供考核所必需的信息？
□是□否
2、在提交申请书时,请同时提交如下文件：
✧ 营业执照复印件，法人或委托法人资格证明
✧ 行业上有强制要求的资质证书和行政许可证复印件
✧ 企业简介
✧ 生产/服务的主要过程的流程图或示意图
✧ 地理位置图及厂区平面示意图
✧ 主要生产设备和检测设备清单
✧ 安全标准化管理制度清单
✧ 自评报告
✧ 重大风险清单
✧ 重大危险源清单
✧ 安全生产方针、目标
✧ 适用的安全生产法律法规和其他要求清单
✧ 企业组织机构设置、平面布局图。
✧ 工伤保险凭证
✧ 应急救援演练记录
✧ 消防验收意见
✧ 防雷、防静电检测报告
企业自评得分：
法定代表人签名：
（申请单位盖章）
日期：
年月日
四、说明
为了使我们能够合理安排考核，请您填写上述表格并请寄至。
1.申请考核的企业应承担下列义务：
依据《危险化学品从业单位安全标准化规范》及其它有关规定实施安全标准化，并有效运行；
2．同意遵守考核要求，提供考核所需要的信息。
联系人：
地址：
邮编：
电话：
传真：
E-mail：
附件2：
危险化学品从业单位安全标准化考核评级
审批意见表
企业名称
申请考评等级
□一级企业
□二级企业
□三级企业
（单位盖章）
年月日
企业所在地县级安监局意见
（单位盖章）
年月日
企业所在地市级安监局意见
（单位盖章）
年月日
省安监局意见
（单位盖章）
年月日
备注：
1.申请一级考核的安全标准化企业，由企业所在地的县（市、区）、设区市、省安监局签署意见后向国家安全生产监督管理总局化学品登记中心提交审批表。
2.申请二级考核的安全标准化企业，由企业所在地的县（市、区）、设区市安监局签署意见后向二级安全标准化考核机构（省化学品登记注册办公室）提交审批表。
3.申请三级考核的安全标准化企业，由企业所在地的县（市、区）安监局签署意见后向三级安全标准化考核机构考核机构提交审批表。
附件3：
江西省二级危险化学品从业单位安全标准化
□自评/□咨询机构评分□考核汇总表
考核要素
考核内容
应得分
实得分
不符合项数
备注
1.负责人与职责（100）（自评/咨询机构评分/考核得分分）
＊1.1负责人
1.企业的主要负责人应明确其是本单位安全生产的第一责任人,对本单位的安全生产工作全面负责，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制。
5
2.企业主要负责人应组织实施安全标准化管理。
5
3.主要负责人作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
5
4.企业主要负责人应定期召开安全生产委员会或领导小组会议。
5
＊1.2方针目标
1.坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。
企业负责人应根据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。
2
2.安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得
2
3.签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标
2
4.各级组织应制定年度安全工作计划，以保证量化的年度安全工作目标的有效完成。
2
5.对目标的完成情况进行考核
2
※※1.3机构设置
1.建立安全生产委员会或领导小组，并以文件化方式公布
5
2.设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员（按不低于从业人员1%的比例配备），并按规定配备注册安全工程师
5
3.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。
5
4、企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。
5
考核要素
考核内容
应得分
实得分
不符合项数
备注
1.4职责
1.明确安委会或领导小组和安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责。
10
2.明确主要负责人、各级管理人员及从业人员的安全职责；
10
3.建立安全责任考核制度，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
10
＊1.5安全生产投入及工伤保险
1.企业应当具备安全生产所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。
5
2.建立安全投入保障制度，确定提取标准，提取安全生产费用并专项用于安全生产。
5
3.建立安全费用台帐。
5
4.依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。
5
2．风险管理（100）（自评/咨询机构评分/考核得分分）
2.1范围与评价方法
1.企业应组织制定风险评价管理制度
2
2.建立评价组织；
2
3.明确风险评价目的、范围；
2
4.选择科学合理的评价方法；
2
5.确定评价准则。
2
＊2.2风险评价
1.依据已确定的评价方法、评价准则，定期和及时进行风险评价。
10
2.风险评价应全面，应包含了特殊作业，应从影响人、财产和环境等方面的可能性和严重程度分析。
10
3.企业管理人员应参与风险评价工作。
5
4.记录重大风险，确定风险控制措施。
5
考核要素
考核内容
应得分
实得分
不符合项数
备注
2.3风险控制
1.根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险；根据优先控制的顺序，制定并落实控制措施。
企业在选择风险控制措施时，应考虑可行性、安全性、可靠性，应包括：
①工程技术措施
②管理措施
③培训教育措施
④个体防护措施。
10
2.风险控制措施尤其是对重大风险控制措施有效，应控制在可接受范围。
5
3.将风险评价结果和控制措施向从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
5
＊2.4隐患治理
1.应对风险评价出的隐患项目，建立隐患台账，下达隐患治理通知，限期治理，做到“四定”（定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理限期）。
4
2.对确定为重大隐患的项目，应建立档案。
2
3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。
2
4.对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
2
＊2.5重大危险源
考核要素
1.应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案
4
2.按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。
4
3.定期对重大危险源进行安全评估。
2
4.对重大危险源设备、设施定期检查、检验，并做好记录。
2
5.制定重大危险源应急救援预案，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。
2
6.配备必要的救援器材、装备
2
考核内容
应得分
实得分
不符合项数
备注
＊2.5重大危险源
7.将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案；
2
8.重大危险源安全防护距离是否满足国家标准或规定。
不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
2
＊2.6风险信息更新
1.应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患；
4
2.定期评审或检查风险控制结果和风险控制效果；
4
3.当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。
2
3．法律法规与管理制度（100）（自评/咨询机构评分/考核得分分）
＊3.1法律法规
1.建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门及获取渠道、方式和时机。
4
2.及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，定期进行更新。
8
3.将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训；
4
4.将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
4
3.2符合性评价
1.每年至少一次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价；
10
2.消除违法现象和行为。
5
3.3安全生产规章制度
1.制订健全的安全生产规章制度，规范从业人员的安全行为。
15
2.将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
10
＊3.4操作规程
1.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位操作规程；
10
2.发放到有关的工作岗位。
10
3.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。
5
3.5修订
1.明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次。
3
2.定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。
3
3.应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生产效日期。
3
4.应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程。
3
5.保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。
3
4．培训教育（100）（自评/咨询机构评分/考核得分分）
4.1培训教育管理
1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。
定期识别安全培训教育需求，制定、实施安全培训教育计划。
2
2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。
2
3.建立从业人员的安全培训教育档案，做好安全培训教育记录；
2
4.记录计划变更情况；
1
5.安全培训教育的主管部门应对培训效果进行评价；
2
6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。
1
＊4.2管理人员培训教育
1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书书后方可任职，并按规定参加每年再培训；
10
2.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。
10
考核要素
考核内容
应得分
实得分
不符合项数
备注
4.3从业人员培训教育
1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。
4
2.对在岗的从业人员定期进行安全生产教育和培训。
从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于20学时。
4
3.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上
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