学位论文上海自贸区发展中存在的问题及解决对策.docx
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学位论文上海自贸区发展中存在的问题及解决对策
前言
改革开放30多年来，中国在由美欧主导的世界经济贸易格局下的经济发展一直步履维艰，艰难前行。
中国在新一轮区域自由贸易谈判中处于较为被动的地位，正在准备积极参与到全球自贸区谈判中来，并推动中国全方位的自贸区战略，保障中国全球化利益。
应该看到，美国积极推动TPP和TTIP，以迂回和内外兼容方式来推动地区的自由贸易，就是要建立未来美国主导下的国际贸易“新秩序”，就是要掌控世界经济格局。
鉴于此，一方面，中国正在准备积极参与到全球自贸区谈判中来，并推动中国全方位的自贸区战略，保障中国全球化利益。
另一方面，中国加速推动上海自贸区建设，通过在贸易、金融、投资、航运、关税、“负面清单”、离岸市场等领域的改革，及加快政府职能转变，建立与试验区相适应的制度环境与创新，正是国家欲借推动国内自贸区建设为契机，倒逼国内市场化改革，推动中国与新一轮全球规则体系接轨的战略考量。
目录
摘要1
关键词1
Abstract2
Keywords2
一、上海自贸区概述3
（一）概念识别3
（二）设立背景5
（三）区域格局5
（四）措施特点6
二、上海自贸区设立的积极影响7
三、上海自贸区发展中存在的问题8
（一）政府方面存在的问题及原因8
（二）一二线关系把握的难点9
（三）法制体系有待完善10
（四）制度改革的可复制可推广难点10
四、新加坡自贸区经验11
（一）新加坡自贸区的建立与发展11
（二）政府职能11
（三）金融开放11
（四）良好的监督环境11
（五）法制建设13
五、上海自贸区存在问题解决策略—从新加坡自贸区得到的启示14
（一）政府方面的作为14
1.建立以网络为基础的审批制度，加强信息化建设14
2.实行“内外隔离”的金融制度14
（二）开放前提下的安全体系建设15
（三）加强法律方面的建设15
1.完善自贸区内企业法律制度15
2.自贸区内法律支持金融创新16
3.自贸区内更新完善税收法制16
（四）制度改革的可复制可推广16
1.建立统一的数结字化管理平台16
2.依靠制度创新17
六、结语18
参考文献19
致谢20
上海自贸区发展中存在的问题及解决对策
摘要：
随着2013年8月22日国务院正式批准设立上海自由贸易区及其挂牌成立，我国掀起了一股“自贸区”热，各地纷纷筹备申请自由贸易区。
人们开始关注这种区域经济发展模式，关注国家相关政策的出台。
作为新一轮改革开放的试点项目，上海自贸区的成立意义重大，被赋予“经济升级”和“推动改革”两方面的功能。
上海自贸区的设立使贸易更加便利，投资更加自由，金融更加国际化，行政审批更为简化。
上海自由贸易区的建立，是加快我国对外贸易转型和实行简政放权的重要举措。
论文以上海设立自贸区对我国的经济影响为研究视角，分析上海自贸区设立的背景，指出上海自贸区为经济贸易带来的机遇，最重要的是主要存在的问题，即政府方面在审批制改为备案制后事中事后的监管问题和金融方面;法制体系有待完善；制度改革的可复制可推广问题等。
通过介绍新加坡自贸区，从中借鉴经验并且结合我国国情针对性的解决以上问题。
关键词：
上海自由贸易区；新加坡自贸区；解决对策
ProblemsandCountermeasuresofShanghaiFreeTradeZone’sDevelopment
Abstract:
Attheaugust22,2013,theStateCouncilformallyapprovedtosetupafreetradezoneinshanghai,settingoffa“freetrade”hotinourcountry,manygovernmentspreparetoapplyforfreetradearea.Peoplebegintopaycloseattentiontotheregionaleconomicdevelopmentpattern,andfocusonrelevantnationalpolicies.Asapilotofanewroundofreformandopeningup,theestablishmentoftheShanghaiFreeTradeZoneisofgreatsignificance,areendowedwith“economicupgrade”and“pushforwardthereform”thefunctionofthetwoaspects.Theestablishmentoffreetradezonetomaketrademoreconvenient,theinvestmentismorefreedom,morefinancialinternationalization,moresimplifiestheadministrativeexaminationandapproval.TheestablishmentoftheShanghaiFreeTradeZoneistoacceleratethetransformationofforeigntradeinchinaandtheimportantmeasurestoimplementandtodelegate.Paperinshanghaisetupafreetradeareainfluenceonourcountry’seconomyanditsinfluenceourcopingstrategies,theheaviestifcorrespondingFTAcandrawlessonsfromtheexperienceofabroad.
Keywords：
ShanghaiFreeTradeZone;SingaporeFreeTradeArea;Countermeasures
一、上海自贸区概述
2013年9月29日，中国（上海）自由贸易试验区和中国（上海）自由贸易试验区管委会正式挂牌成立。
中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区），是中国设立在上海的区域性自由贸易园区，属中国自由贸易区范畴。
上海自贸区范围涵盖4个海关特殊监管区域，及上海市高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区，总面积为28.78平方公里，相当于上海市面积的1／226。
目前，上海自贸区内已注册5万多家企业，80%的面积已饱和。
挂牌当日，上海自贸区总体方案已公布，并披露了首批55项政策细则。
首批入驻上海自贸区的包括25家企业和11家金融机构，其中11家金融机构包括工行、农行、中行、建行、交行、招行、浦发及上海银行8家中资银行，花旗、星展2家外资银行，以及交银金融租赁1家金融租赁公司。
（1）概念识别
上海自贸区（FTZ）是根据中国法律法规在境内设立的区域性经济特区。
上海自贸区是境内关外的贸易行为，从本质上讲属于自由贸易园区。
与传统自由贸易区（FTA）不同的是，FTZ是一国在自己的地域设立，游戏规则自己制定，而传统FTA是根据多个国家之间协议设立的区域性经济贸易体，游戏规则是多国共同制定（具体见图1）。
图1上海自贸区FTZ与传统自贸区FTA差异
（2）设立背景
上海自贸区设立的背景主要从两大类阐述即国际背景与国内背景，但从三个小方面说明。
1.全球贸易竞争
2008年金融危机爆发后，美国推出了跨太平洋战略经济伙伴关系协定（TPP）和跨大西洋贸易和投资伙伴协定（TTIP）等机制，并试图推动这些规则取代WTO，成为全球贸易的新规则。
而这些规则总体上比较符合发达国家利益，对包括中国在内的新兴发展中国家并不利。
如果这一推动取得实质性进展，将会大大替身中国参与全球化的成本，对中国经济带来强大的挤压效应。
成立上海自贸区，可以主动对接国际贸易新规则，而推动我国开放型经济的转型升级。
推进自贸区的建设，是中国主动顺应全球化经济治理新格局的重大举措，体现中国的战略智慧。
2.中国自身改革的需要
历史是螺旋式上升，今天的中国仍然需要开放，而且是更高层次的开放。
经历30多年的经济高速增长后，我国经济面临结构转型的要求，也面临升级换挡中新增长力量的培育。
从我国现有三次产业结构来看，明显是第二产业偏重，而第三产业发展不足。
或者也可以一般地说，制造业发展过重，而服务业发展不足。
虽然2013年，我国第三产业增加值比为46.1%，首次超过第二产业的43.9%。
但与发达经济体（占比60%~70%）以及与中国人均GDP水平相近的其他新兴经济体（占比55%~60%）相比，我国的服务业还有很大的增长空间。
尤其是一些管制程度较高的领域，如金融电信文教医疗信息服务等等。
再不改革，这些产业部门将成为影响经济转型的重要障碍。
正如李克强总理所言：
“中国不能害怕开放，要一步步向前。
中国走到了这一步，就该选择一个新的开放试点。
上海完全有条件，有基础实验这件事，要用开放促进改革。
”上海自贸区的很多减少和消除过度管制的具体措施体现着简政放权的精神主旨，能够消除政府部门惰性，激发经济活力，最大限度释放改革红利。
3.国内金融系统运作较为僵化
相对商品市场的开放和自由，我国金融市场相对封闭。
由于缺乏良好的投资机会，储户们把钱都投在房地产上，造成房价不断上涨。
此外，国有银行的效率越来越低，资金使用效率低下。
很多中小企业很难从银行贷款，只能求助于不规范的金融机构，影子银行增长飞快，但政府却不能很好的管控。
2014年起，外国金融机构和保险公司可以在上海自由贸易区设立公司，可以向国内投资者推荐至今受到限制的理财产品。
刺激目前国内僵化的金融系统。
（三）区域格局
图2上海自由贸易区范围
上海自贸区范围涵盖上海市高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关监管区域，总面积为28.78平方公里，是“四港三区”的自贸区格局。
（见表1）
表1上海自贸区4个海关监管区域简单介绍
保税区名称
设立时间
占地面积
发展情况
外高桥保税区
1990年6月
10平方公里
国内经济规模最大，业务功能最丰富的海关特殊监管区域，全国第一个“国家进口贸易促进创新示范区”。
外高桥保税区做大做强酒类、钟表、汽车、工程机械、机床、医疗器械、生物医药、健康产品、化妆品、文化产品十大专业贸易平台，其中文化贸易平台被文化部授予全国首个“国家对外文化贸易基地”。
外高桥保税物流园区
1990年6月
1.03平方公里
作为全国首个实施“区港联动”的试点区域，可同时享受保税区、出口加工区相关政策和上海港的港航资源。
依托“区区联动”、“进区退税”等政策功能优势，保税物流园区与外高桥保税区相辅相成、联动发展，是现代国际物流发展的重要基地。
洋山保税港区
2005年6月
14.16平方公里
洋山保税港区实行“区港一体”监管运作，是上海国际航运发展综合试验区的核心载体，集聚了包括通信及电子产品、汽车及零部件、高档食品、品牌服装等的分拨配送中心，基本形成了面向欧美的分拨配送基地、大宗商品产业基地、面向国内的进口贸易基地以及航运龙头企业集聚地。
上海浦东机场综合保税区
2009年7月
3.59平方公里
目前已引进包括电子产品、医疗器械、高档消费品等全球知名跨国公司空运分拨中心以及百多个融资租赁项目，UPS、DHL和FedEx三大全球快件公司均入区发展，一批重点功能性项目已启动运作，机场综保区已逐步形成空运亚太分拨中心、融资租赁、快件转运中心、高端消费品保税展销等临空功能服务产业链。
资料来源：
由中国统计局数据整理
（四）措施特点
参照公布的上海自贸区的总体方案，可认为上海自贸区建立的主要亮点如表2浓缩所示。
表2上海自贸区建立的主要亮点
任务措施
特点
制度创新
加快政府职能转变，改革创新政府管理方式，推进事先审批转为事中、事后监管
服务业开放
选择金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务和社会服务领域扩大开放，营造平等准入的市场环境
负面清单管理
试行负面清单管理模式，遵循“非禁即入”原则，划清政府和市场的边界，管理服从贸易投资便利化。
弱化政府事前审批权力，强化事中、事后监管能力
监管服务创新
探索监管服务模式创新，真正实行“境内关外”，做到“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的监管服务新模式
贸易方式转变
推动贸易转型升级，提升内涵式外贸竞争新优势；深化国际贸易结算中心试点，支持企业发展离岸业务。
提升国际航运服务能级，发展航运运价指数衍生品交易
金融创新
加快金融制度创新，先行先试金融市场利率市场化、人民币跨境使用和人民币资本项目可兑换等，助推人民币国际化
金融审慎原则
实行账户分离和适度实体分离、必要时采取临时性的金融管制措施
资料来源：
中国国务院《中国（上海）自贸试验区总体方案》国发（2013）38号。
二、上海自贸区设立的积极影响
我国的海关特殊监管区域虽然在数量上已有约110个，但实行的仍是“境内关内”政策，即“先申报、后入区”的海关监管模式。
上海自贸区对企业已实行“先申报、后入区”的政策。
在自由贸易区实现“境内关外”。
经过专门的海关监管车运输，可以由企业或物流公司自行运输，原来的滞港费和滞关费将不复存在。
这样可以简化国际贸易手续，降低国际贸易成本，提升物流效率，极大地提升产品进出境便利程度和物流效率，最大限度地提升国际贸易的便利程度和开放程度。
自贸区成立后一个月，每车货物运输成本下降了200元，海关监管模式的改变就为自贸区内的企业物流成本就下降了10%以上。
我们可以预计，除了本地交易，一些新型的贸易方式比如转口贸易、离岸贸易、期货交易都会在上海自贸区得到长足发展。
2013年中国经济已平稳过渡到中高速增长新阶段。
前三季度，国内生产总值（GDP）386762亿元，按可比价格计算，同比增长7.7%。
分季度看，一季度增长7.7%，二季度增长7.5%，三季度增长7.8%。
从环比看，三季度GDP增长2.2%，明显快于一季度的1.5%和二季度的1.9%，创五个季度以来新高。
产业结构调整和升级呈现积极变化，第一产业增加值35669亿元，同比增长3.4%；第二产业增加值175118亿元，增长7.8%。
得益于新兴现代服务业快速增长，第三产业增加值175975亿元，增长8.4%，增速比第二产业快0.6个百分点，比上年同期快0.5个百分点；占GDP比重45.5%，比第二产业占GDP比重略高0.2个百分点，比上年同期提高1.6个百分点。
与此同时，工业生产稳中有升，前三季度，全国规模以上工业增加值按可比价格计算同比增长9.6%，增速比上半年加快0.3个百分点。
另外，农业生产丰收已基本定局，固定资产投资较快增长，市场消费增长平稳。
（见图3）
资料来源:
上海海关总署
图32013年产业结构调整升级后三大产业国内生产总值增加值
外资企业在开办设立、取得执照和扩大规模等情况下，享受不低于本国投资者待遇。
2013年8月30日，第十二届全国人大常委会决定，在上海自贸区内，外资企业开办设立时，由原来政审批制度改为备案管理，并取消外资持股比例或经营范围等诸多限制。
这样会大大简化外商投资程序，从而促进外商投资。
凡是针对外资的所有要求，或投资领域要求，或管理措施，或业绩要求、或高管要求，都以清单方式列明。
法无禁止皆可为，只要未列入名单的就是允许的。
目前在国民经济的1069个小类中，上海自贸区中投资负面清单占17%，83%是开放的。
随着新技术发展，新兴产业和投资领域会越来越多，而这些只要不在负面清单中，外资都可以经营，所以负面清单释放出大量的投资领域空间，有利于促进跨界产业模式，有利于这些领域的开放。
同时，相比非申请不得准入的行政审批模式，负面清单管理不仅将极大地降低政府行政成本和权力可自由裁量空间，从制度上压缩腐败的滋生土壤，而且将使政府监管集中在事中监管和事后处罚，政府致力于向市场和社会提供公共服务，减少其活动产生的负外部性，进而使企业成为具有完全行为能力、有价值最终判断资质的主体。
三、自贸区发展存在问题
（一）政府方面存在的问题及原因
（1）事中、事后监管缺乏有效性。
从上海自贸区实践经验看，自贸区主要实施的三个方面改革，都存在市场准入门槛降低、政府管理约束力弱化。
这也使得自贸区事中、事后监管，成为决定改革成败的关键点。
一是“负面清单”。
在负面清单管理模式中，政府将对禁止或限制外资进入的行业进行明文规定，而负面清单不涉及的内容，原则上企业都可以做。
较之以前管理外资一直采用《外商投资产业指导目录》，对鼓励、限制、禁止企业进入的行业进行严格审批，负面清单管理模式对企业的门槛明显低了很多。
二是扩大开放。
自贸区有别于以货物贸易和制造业为主要开放范畴的保税区，它有金融服务内涵。
保税区强调物流与商品贸易便利化，自贸区强调投资与服务贸易便利化。
前者主要由海关监管，后者由于涉及贸易、金融、投资及基础服务，日常管理和审批程序复杂，关联部门多。
对自贸区而言，凝结监管网络的难度远远高于界定开放领域的难度，管理的进度势必滞后于现实需要。
建立监管协调和跨境资金监测机制，构建金融风险防范安全网日显重要。
三是转变政府职能，简化审批。
自贸区探索将全部审批程序尽量压缩，提高政府服务效率，降低企业经营成本。
自贸区要求所在地政府具有国际化视野，能借鉴国外成熟模式进行政策创新，为顶层设计进行宏观思考。
（2）外资入侵排挤本国金融。
金融市场利率市场化、人民币跨境使用、人民币资本项目可兑换与我国商业银行风险管控能力，建设上海自贸区内银行业业务空间得到拓展的同时，竞争也将加剧。
自贸区内企业不仅可从中资银行，也可从外资银行、国际资本进行借贷；且存贷基准利率将完全根据市场的供求来决定，对中资银行来说，利率市场化使不同职能和业务的金融机构拉到同一个起跑线上，同业竞争日趋激烈；同时将直面外资银行的竞争和挑战。
一方面，银行利差进一步收窄，特别是存款利率会持续上升，进一步挤压银行利润空间；另一方面，外资流入以及跨境资本流动可能造成中资银行的货币错配风险提高，进而挑战我国商业银行的风险管理能力、资产负债管理能力和自主定价能力。
（二）一二线关系把握的难点
上海自贸区在监管模式上突出“一线放开”与“二线安全高效管住”，区内外的绝对隔离可能确保安全，但也可能达不到试验目的。
如何在规范有效并符合国家推进战略的要求下处理好区内外的关系,划分清账户,掌控好阀门,把握好进程,控制住风险,是自贸区成功试验的关键。
有效地把试验限定在区内,防止因失控而事实上成为全国性开放,是对自贸区的必然要求。
然而,试验的最终目的是实现全国高水平开放,因而,逐步形成区内的成功运行对区外的辐射是必要的。
对国家经济安全探索更具有本质意义的是,自贸区也承担着安全审査试验的任务。
（三）法制体系有待完善
政府的行政管理架构需要建立在创新的基础上，而创新后的政府职能则需要通过法律法规和发展规制认真执行。
任何改革都需要建立在一套完备的法律法规下才能有效的执行，如果没有一套切实可行的法制体系，政府职能就不能很好地发挥，行政管理也会变的拖沓冗杂，那么，市场资源的配置自然不会达到最优。
因此，上海自贸区除了从自身改革的内容出发，还需要建立以法制原则为设计重点的国家行政管理体系，避免在具体行政事务授权管理中的问题。
通过有效的政府行政监管制度，形成便利高效的市场监管环境，在中央立法下，按照严格的“授权基本法”赋予上海自贸区管理权限并辅以当地行政立法，管理和监督制度的新制度。
新加坡自贸区建立于成熟的市场经济体系中，而上海自贸区是基于深化改革需要而成立的“试验田”，其法制体系与国际先进水平相比有较大差距。
国际上针对自贸区都有专门的立法，明确规定自贸区的性质和法律地位。
贸易自由、投资自由、金融自由以及日常管理都以法律制度为基础。
上海自贸区要在加紧制定和完善区内法律制度的同时，尽快弥补自贸区内基本制度和现行法律体系之间的冲突。
（四）制度改革的可复制可推广难点
在上海独特的区位优势下，构建和试验的上海自贸区的经验做法，在多大程度上能够克服区域异质性，实现在全国进行上海自贸区制度创新和改革的可复制和可推广呢？
这方面，韩国的经验教训就是很好的案例。
韩国在其国内设置过不少的自贸区，并为这些自贸区提供了政策优惠，但是很多自贸区设立之后成为了“鬼城”，根本吸引不到足够的外国投资。
实际上，韩国够格的自贸区只有两个：
仁川和釜山自贸区。
据此，上海自贸区制度创新和改革的经验能否实现在全国的可复制、可推广是一个巨大的问号？
由于上海的特殊地位各项政策旨在将上海打造为物流中心、金融中心和商业中心，其他城市不能冒进效仿，因而上海自贸区的各项政策“移植”到国内其他重要城市，在全国范围内“复制”是一个难点。
一方面，上海处于中国海岸线的中点到国内的主要港口所在地如天津、大连、广东以及周边国家和地区如韩国、俄罗斯、日本、港澳台等，几乎是等距离并且拥有全年不冻的洋山深水港，吞吐量极大；另一方面，上海在历史上和现实中都具有得天独厚的发展基础与资源因而此次的各种试点措施、开放政策与上海自身的发展水平相得益彰。
相比而言正在努力争取获得自贸区试点资格的其他重要城市尚不具备上海的发展优势与基础。
四、新加坡自贸区经验
（一）新加坡自贸区的建立与发展
新加坡是全球著名的国际贸易中心和国际航运中心，转口贸易额在总出口贸易额中的比重一直保持在40%以上，也是继纽约、伦敦、香港之后的全球第四大金融中心城市。
新加坡政府机构设置相对精简，中央政府共设有16个部和64个法定机构。
贸易与工业部是新加坡的经济主管部门，下设10个法定机构向企业提供各类服务。
如经济发展局负责推动新加坡经济持续发展，创造更多就业和商业机会;国际企业发展局帮助新加坡本地企业走向国际市场，开展海外投资业务。
新加坡于1965年独立，在不到50年时间里经济发展取得辉煌成就。
这一方面得益于优越的地理位置和得天独厚的自然条件，另一方面与新加坡政府以自由经济政策为基础，实行贸易自由、创办企业自由、金融自由、通航自由为特征的自由经济政策密不可分。
新加坡于1969年制定了《自由贸易区法》，并在裕廊码头内建立了第一个自贸区。
到目前为止，新加坡共设有7个自贸区，其中樟宜机场自贸区以空运货物为主，由新加坡民航局负责运营;其余6个自由贸易区均以海运货物为主，除裕廊自贸区由裕廊管理公司负责运营外，剩下的5个自贸区全部由新加坡国际港务集团负责运营。
新加坡7个自贸区都以围墙与外界隔离，进出自贸区的通道由海关查检站管理，进出人员和车辆都必须接受检查。
（二）政府职能
新加坡拥有稳定的政治环境、优越的地理位置、完善的基础设施和全英文的语言环境等优势，综合营商环境十分优越。
在世界银行发布的《2014营商环境报告》中，新加坡的营商环境在全球189个经济体中连续第8年排名榜首。
1.企业注册简便
在新加坡企业注册手续简单，费用低廉，吸引了大量的跨国公司入驻。
任何国籍的成年人士（年满18岁），只需提供新加坡注册地址，委任一名新加坡董事、一名当地秘书，并提供以下4项文件:
公司名称（必须是英文）、公司章程与细则、身份证明书（护照及身份证复印件）、公司注册地址及办公时间报告表，即可在3个工作日内完成公司注册工作。
2.对注册资本要求宽松
新加
升级会员 