上海自贸区发展模式及溢出效应终稿.docx

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上海自贸区发展模式及溢出效应终稿

河北工业大学城市学院

毕业论文

作者：

张凯学号：

******

系：

经济管理系

专业：

国际经济与贸易

题目：

中国（上海）自贸区的发展模式及溢出效应分析

指导者：

赵学礼副教授

评阅者：

2015年6月10日

毕业设计（论文）中文摘要

中国（上海）自贸区的发展模式及溢出效应

摘要：

2013年9月，中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌成立，上海成为了中国大陆境内的首个自由贸易园区，对于中国而言自贸区是个新鲜事物，如何认识这一新兴的特殊区域一直是大家关注的焦点。

本篇文章将以国际贸易政策和国际经济技术合作为理论基础研究上海自贸区诞生的国际背景和国内的发展状况。

探讨中国选择上海作为首个自由贸易试验区的原因以及建立自贸区的意义。

参考上海自由贸易区的门户网站和政府推出的总体改革方案，以国际经济学和国际投资为理论基础来探讨和总结上海自贸区这个新型特殊监管区的区域范围，发展基础、发展重点、发展方向和发展模式。

总结上海自贸区经过了将近两年的发展，对区域和相关行业以及中国整体的发展战略带来的影响。

也会进一步的分析上海自贸区的大幅度的扩大开放措施可能会带来的问题、威胁和面对此威胁的应对措施。

自己对于上海自贸区更开放的发展提出了一些建议，对于上海自贸区的将来做了一个美好的展望。

关键词：

自由贸易园区发展重点制度改革效应

毕业设计（论文）外文摘要

TitleDevelopmentmodelsandOverfloweffectsofShanghaiFreeTradeZone

Abstract

ShanghaiFreeTradeZoneExperimentalAreawasestablishedformallyinSeptember,2013andbecamethefirstfreetradezoneinChina.ItisafreshthingtoChinaandpeopleallconcentrateonthespecialzone.ThisarticlewilldiscussthebirthinternationalbackgroundandthedomesticdevelopmentoftheShanghaiFreeTradeZonebasedontheinternationaltradepolicyandinternationaleconomicandtechnologicalcooperationtheory.DiscussiononChinachoseShanghaiasthefirsttestareaoffreetradecausesandsignificanceofbuildingafreetradezone.ReferenceShanghaiFreeTradePortalandgovernment'soverallreformprogramtointernationaleconomicsandinternationalinvestmentasthetheoreticalbasistodiscussandsummarizetheregionalShanghaiFTZThisnewspecialsupervisiondistrictdevelopmentfoundation,thefocusofdevelopment,developmentdirectionanddevelopmentmodels.WesummarytheShanghaiFTZdevelopmentafternearlytwoyearsandstudytheimpactonregionalandrelatedindustries.AnalysistheFTZgreatlyexpandliberalizationmeasuresmaybringproblems,threatsandresponsesinthefaceofthisthreat.IhavebringsomeadvisesforShanghaiFTZhavingamoredevelopmentandmadeabetteroutlookforthefutureofShanghaiFTZ.

Keywords：

FTZDevelopmentpointSystemReformingEffects

1引言

1.1中国的发展现状

2007年爆发的次贷危机，使得中国的外部经济发展发生了很大的变化，中国经济也开始进入到一个转型的阶段，从中国自身的发展条件来看，中国也踏入了一个新的发展阶段，中国该如何利用好自身的所具备的优势条件，借力新一轮的经济全球化来实现自身的可持续发展是中国所要面临的重大战略问题。

就中国的外部环境来看，依然是发达国家的产业资本主导着经济全球化得发展，现有的收入分配的方式仍会使得经济全球化的静态红利大量的流入发达国家。

但对于中国来说，因为缺乏高端的生产要素，应该把追求增长动态红利作为参与全球化得政策基本目标。

随着产业资本在全球价值链建立当中的深化，服务贸易和资本流动将会得到进一步的发展，并将成为下一轮经济发展的推力，这也意味着着长期参与全球产业价值链的中国的产业资本将有新的发展空间。

我们要做的就是积极的推动中国改革开放以来所积累的资本流动起来，参与全球资源的再分配，提升中国资本的利用率。

就国内环境因素来说，政府职能与市场机制功能失衡使得要素的资源配置效率低下；还不是很完善的劳动力市场，人口流动方面还存在着很多限制条件，而且人口老龄化现状造成了人口红利衰退，还不是很健全的金融市场价格机制，资本配置没有正常的方向标做指导，因此市场并不能正常的发挥作用，所以金融市场缺乏本该具有的竞争力和开放活力，资本的投资利用效率低。

创新主体和创新环境的缺失。

这些问题如果不解决，中国很难实现新一轮的改革开放。

总得来看，目前限制中国发展的根源就是要素市场的不完善，政府职能在其中起到了很大的作用。

因此改革要做的彻底，就得把重点放在改革要素市场方面，来实现中国经济的可持续的发展。

其实推动国内的改革只是一个前提条件，而具体的实现方式必须靠对外开放。

中国政府将上海自贸区建设视为以开放促进改革的国家发展战略的先行实践，成功之后将把上海自贸区的制度成功的复制到全国。

这是符合我国实现发展的理性的发展策略选择。

当先，伴随着三十多年的改革开放，我国慢慢的形成了错综复杂的既得利益群体，既得利益群体的存在使得过去改革的红利逐渐的消退，简单的通过改变国内利益的分配方式，不足以成为新一轮改革发展的动力，必须要通过开放来映入竞争的活力来增加改革的动力，成为改革开放的强大的引擎。

经过次贷危机，原有的世界贸易和投资体系已经不能满足新的发展需要，以美国为主导的发达的经济体系又把TPP和TTIP作为新的平台，来推动建立高标准的全球投资规则和贸易服务体系，企图重新掌握全球多变投资规则和服务贸易体系的主导权，从而在新一轮全球化中能够继续发挥发达经济体的比较优势，在全球化形成后的福利分配当中再次抢占先机。

[1]在新一轮的经济全球化发展的趋势下，要素流动和产品流动的自由化程度将在更高的水平上对经济产生更大的影响。

中国没有选择，必须主动、积极的参与其中，因此为实现更高的开放的目标上海自贸区建设是中国做出的政策选择。

1.2成立上海自贸区的目的

从上海自贸试验区总体方案可以看出，建设自贸区是一种国家性的发展战略，目标就是促进中国经济能够适应经济全球化和经济重构的新趋势，促进国内相关改革制度的推进。

具体的目标体现在三个方面：

一是加大服务行业的开放力度；二是依照国际高标准，改变外商投资的进入机制；三是探索和改善商务环境、加强投资的便利化和贸易的自由化的程度。

从这些目标可以看出，上海自贸区诞生的目的就是为了倒逼国家进行改革，为了促成中国经济的再次升级。

上海自贸区的意义就体现在重启了新一轮的中国经济制度的改革和创新。

三十年前的改革存在着经济结构扭曲和增长动力不能持续的诟病，改革存在着不彻底性。

而这一次上海自贸区的改革导向，一定是要完成中国经济改革的最终目标，实现政府和市场双方职能的有效的分离和结合，促使中国社会中的经济组织和政治组织都能在改革发展当中有效的发挥好各自的优势，使得我国从中获得新一轮腾飞的增长动力，使中国可持续发展的中国梦得以实现，这是中国改革路途中的一次新的定位。

2文献综述

学术界在评论自贸区的时候，有保持乐观态度和悲观态度的两派。

其中支持自贸区的建设，持一种乐观态度的以美国经济学家赫尔斯曼学者作为代表，他所创立的“不平衡成长理论”表示，在发展中国家建立自贸区有助于促进当地的经济发展进而会带动周边地区和全国的经济发展，在全国起到了一个模范代表作用。

[2]赫尔斯曼的观点是自贸区的建设是激发全球经济增长的催化剂，无论是在扩大贸易出口、增加就业率、扩大外商投资、引进先进技术和管理经验上都起到了至关重要的作用。

所以依赫尔斯曼的观点时建立自贸区是利大于弊的。

瑞典经济学家兼诺贝尔经济学奖获得者缪尔达尔学者是持反对意见的，他创立的“回浪理论”所表达的观点是自贸区的建设会阻碍自贸区区内和周边地区的协同发展，自贸区内有优惠政策，对吸引外商投资和先进的人才都给与了很大的支持，这样的话会把大量的优秀人才和好的投资项目都吸引到了自贸区内，从而会拉大自贸区和周边地区的经济差距。

周边地区在任何方面都无法与自贸区形成竞争，这样会击垮周边落后地区的经济发展。

[3]建设自贸区投入很大的成本，但带来的经济效益确实很有限的，所以发展中国家建立自贸区并没有起到预期的效果。

综合上述两种观点，建立自贸区必须要符合各个国家的基本国情，必须综合考虑国家的经济发展状况，自贸区设置地与周边城市的经济相关程度和设置地的地理因素等客观和主观因素，选择一种合适的发展模式，充分利用设置地的优势，尽量去弥补劣势。

使自贸区发挥最大的作用。

上海自贸区的建设对周边地区及中国的其他城市起到了辐射效应，周边城市会争相模仿上海自贸区的管理制度和开放经验。

八十年代，都市圈理论的兴起成为了我国对经济辐射研究的基础。

对于一种中心开放区域的经济辐射能力，最近几年国内的学者采取了定性分析的办法，同时也尝试采取一种数据和模型定量分析的方法，目的就是能分析确认中国的中心领域的辐射能力和范围，这样就能充分的利用经济辐射效用，在推行的过程中逐步的完善辐射效用理论。

[4]

3上海自贸区概述

3.1FTA和FTZ

讨论自由贸易区我们首先必须搞清楚两个概念，广义的自由贸易区FTA（freetradearea）和狭义的自由贸易区也称为自由贸易园区FTZ（freetradezones）。

FTA一般是指两个或两个以上的国家，这些国家签订自由贸易协定，协定里面约定一些双方必须遵守的条件。

相互取消了货物进出口的贸易壁垒，取消一些对贸易和投资方面的进入限制，开放投资，从而促进两国之间生产要素的自由流动，实现签订国家的资源优势互补和优化配置，促进签订协定的相关国家的共同发展。

比如：

北美自由贸易区，东盟自由贸易区。

而狭义的自由贸易区FTZ是指在主权国家的关境以外，划出一块特定的区域，允许外国商品免交关税自由的进出、放松政府管制、提升办事效率、提高开放和自由化程度，来吸引新的经商主体和外国投资者来进行投资贸易。

最开始，这些划出来的特定区域只是用于贸易和储存商品或原材料或其他的生产要素，慢慢才扩展到做制造、加工和装配的业务。

在此区域内国家干预比较小，提供更多的制度优惠政策，提供较其他地区更多支持的区域。

例如：

美国纽约港自由贸易区，德国汉堡自由贸易区，荷兰阿姆斯特丹港自由贸易区。

我们今天研究的重点就是狭义的自由贸易区：

自由贸易园区。

3.2发展历程

从外延的表现形式看，如今世界上的自由贸易区有对外贸易区、自由港、免税区、保税仓库、自由过境区等多种形式；从功能定位上分析，自由贸易区会被分为自由港型、转口集散型、出口加工型、保税仓库型等。

自由贸易区的概念界定和设立方式，随时间的推移在不断演变，并在不同经济体当中有不同的表现形式。

自由贸易区的历史如果按照“自由港”形式来推算，最早要追溯到3000年前的黎巴嫩和叙利亚一代。

随后，自由贸易区在西欧地区有了很大的发展，西欧自贸区的发展可以说是当时西方世界的兴起的一个催化剂，为国际贸易为主许多新兴国家间的国际竞争带来了强大的动力。

二十世纪的二十年代后，自由贸易区开始在美洲大陆出现。

二十世纪的五六十年代，自由贸易区在发达经济体和发展中国家都出现了蓬勃的发展。

总之，自由贸易区并不是一种新现象，而是非常普遍的全球性实践。

在美国，称呼为“对外贸易区”；在其他发达国家包括欧盟国家，一般使用“自由贸易区”的名称，在发展中国家，通常使用“出口加工区”等称呼。

[5]

3.3上海的优势和现状

为什么中国建立的第一个自由贸易试验区花落上海，归结于上海各方面的优势。

上海是中国最早开放的城市，发展的速度非常快，集中国的经济、金融、科技各种优势于一身，无论金融发展、经济水平、技术含量等方面都是其他城市难以相比的，而且上海的地理位置非常优越，因此资金的集聚和流动效率很高，向开放辐射功能明显。

其次，上海口岸的货物吞吐量大，上海港口优势明显。

从1990年建立上海外高桥保税区起，上海的进出口和转口贸易就持续大幅增长。

上海港一直保持货物和集装箱吞吐量世界第一大港的地位。

上海作为中国的第一大开放城市，早已在中国乃至世界都占有举足轻重的地位，而且中央政府不断的批复上海作为为国际金融中心、国际贸易中心、国际航运中心和国际物流中心，这四大中心。

上海拥有庞大的长三角经济腹地，所以中国的首个自由贸易试验区肯定是非它莫属！

但是，最近几年，上海经济却一直呈现下滑的趋势。

2011年统计，上海的统计GDP增速为8.2%，在全国的排名为倒数第二；2012年统计，增速为7.5%，在全国排名倒数第一。

经济下滑的原因有国际大环境的影响，在一定程度上也因为部分落后的产能在淘汰。

所以，由于上海近几年的经济形势不太乐观，上海一直在寻找让上海经济能实现再度腾飞的新的催化剂。

虽然有“四个中心”的政策红利支持，但还是缺乏一个可以实施新的创新政策的实验载体。

于是在上海建立自贸区就是为了实现上海的再度开放和复兴，进而使中国的经济再度荣升一个新的历史舞台，在国际上更加的有影响力。

4上海自贸区主要任务分析

4.1政府职能转变

自贸区是由国务院设立的，地方政府和自贸区委员会共同管理。

一个企业的入驻以前都需要进行行政审批，现在自贸区的设立，政府改审批为备案制，大大的方便了外资企业的入驻政府是应该简政放权，杜绝行政审批复杂效率低下的劣势，加大审批的一体化和透明程度，给自贸区的入驻企业创造一个高效、便利的经营环境。

[6]

4.2投资领域试点

对于外国企业在自贸区内的投资，目前自贸区内采用的是一种负面清单的管理模式，负面清单相当于一种黑名单，列明了企业不能投资进入和涉足的领域，但是负面清单列明的一般都是产业中的小类，这样表明政府对开放投资的一种重视，而且从2013年的负面清单出台后，到2014年的负面清单的修订出台又减少了50多项限制投资的领域，政府这样做的目的就是不断提高开放度和透明度，也表明了政府开放投资的一种诚意来。

没有在负面清单之内的投资项目，由审批改为备案，内资、外资的项目一直对待。

企业的设立、变更、登记和注销等，都采用单一窗口办理，不断的简化投资流程。

4.3贸易领域试点

国际贸易中货物的进出口过程中，通关，监管流程要不断的简化，逐步的采取单一窗口办理，使进出口贸易更加便利。

推进建设大宗商品现货交易市场和贸易平台。

符合条件的船舶可以在上海进行登记，完善上海港的拆拼箱业务，为拆拼箱业务创造更好的运作环境，而且还鼓励发展航运游轮旅游业，符合条件的可以发展航运衍生品等试点。

4.4金融领域试点

在控制风险的前提下，自贸区内可以对人民币资本项目实行可自由兑换、市场利率和汇率实现市场化发展、人民币离岸和在岸业务等方面进行先行先试。

金融资产逐渐实现市场化定价。

探索一种能与国际接轨的外汇管理制度，实现贸易投资的便利化。

促进跨国境融资的便利化，在上海设立的一些跨国公司的总部的外汇资金的集中运营要加强深化管理，鼓励跨国公司在自贸区内设立资金管理中心。

[7]

增强金融服务功能。

鼓励支持金融服务行业对满足条件的外资金融机构和民营资本全面开放，允许设立中外合资银行和外资银行。

还允许中国的银行设立离岸业务，允许建立国际化的金融市场贸易平台。

慢慢的会允许境外企业参与商品期货交易。

鼓励金融市场的产品创新。

允许设立外资医院和医疗机构，而且融资租赁在自贸区内部再设最低注册资本限制。

4.5服务领域开放

在金融、商贸、航运、专业、文化、社会这六大方面进行了进一步的开放，除了银行业和信息通讯这两方面，在其它的行业取消或者暂停了对投资者进入的一种资质要求，经营范围的限制和股权比例的限制都进一步缩小甚至取消。

目的就是为了营造一种更加开放和支持的投资进入环境。

（1）在商贸服务领域里，部分的外资企业经过允许是可以经营特定的增值电信业务，销售游戏机和相关的服务业也可以光明正大的进行。

（2）在专业服务领域里，允许境外的法律机构入驻到自贸区内，这样大陆的律师可以多向境外的律师学习，而且一直以来中外律师之间并没有什么深度的合作，这次境外律师机构入驻上海后，可以进一步加大合作力度，共同进步。

合格的中外合资的旅行社经过允许可以在在自贸区内注册，而且可以从事除了台湾地区以外的出境旅游业务，这样做相当于说是取消了旅行社只有经营许可至少两年，而且从没有侵犯过消费者权益的，才可以申请开展出境旅游的这项限制。

在人才中介这项专业服务里，无论是在股权配比还是最低注册资本方面都取消了很大程度的限制，加大了开放的力度。

（3）外商独资的演出机构在经过允许之后也可以在自贸区内设立，取消外资演出经纪结构的股比限制，甚至是一些外商独资的娱乐场所经过允许也是可以设立的，这些措施提供了更开放的文化服务。

（4）允许中外合资创办教育培训机构。

5上海自贸区的发展现状和发展模式

5.1发展现状

2013年8月，国务院正式批准了设立中国（上海）自由贸易试验区,9月29日正式挂牌成立。

自中国（上海）自由贸易试验区自2013年9月29日挂牌以来，目的就是着力推进投资、贸易、金融、事中事后等领域的制度创新和改革。

在参照国际投资贸易通行规则设立制度上，取得了重大的阶段性成果。

经过了两次负面清单的修改，已经基本上建立了这种以负面清单管理为核心的投资管理制度，贸易监管制度的目标是发展贸易便利化，经过阶段性的尝试和改进这种贸易监管制度也进入了平稳运行的状态，资本项目可兑换、金融服务业开放和增强金融服务功能上的金融创新制度也在加速的推进，加快政府职能转变，使政府简政放权，加强事中事后监管控制的制度基本形成。

截至2014年12月底，扩区前的自贸区内企业累计达23243家，其中属于挂牌后新设的企业有14860家，新设的外资企业2342家。

2014年，区内所注册的企业完成的经营总收入达到了16000亿元，同比增长了11.0%。

这其中商品销售额为13800亿元，增长了11.5%；航运物流服务收入为1180亿元，增长了15.0%。

完成进出口额7623亿元，同比增长了8.3%。

[8]

2014年12月28日，国务院决定进一步推广和复制上海自贸试验区经验，设立广东、天津、福建三个自贸试验区，并决定扩展上海自贸区的范围，将浦东新区的陆家嘴金融片区、金桥开发片区、张江高科技片区均纳入自贸试验区的试点范围，面积将从现有的28.78平方公里扩展到了120.72平方公里，为中国的自贸试验区建设提供了更广阔的测试空间。

5.2区域特点

5.2.1综合保税区

综合保税区包括外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区、浦东机场综合保税区，一共是占地28.78平方公里。

根据为自贸试验区设定的经济发展目标，依托原来发展基础，原自贸区的目标就是进一步加快发展国际贸易、金融服务、航运服务、专业服务、高端制造五大产业群，外高桥保税区依托自身的先发优势，打造多元化的功能齐全的集聚区；外高桥保税物流园区可以依托外高桥港区和外高桥保税区，把自身打造打造成为国际物流服务的功能区；洋山保税港区充分利用洋山深水港吃水深和航道的优势条件，和国家的政策支持，打造成为极具竞争力的国际航运服务功能区；浦东机场综合保税区充分利用浦东国际机场身为亚太航空枢纽的地位，发挥拥有国际客流、商流、物流密集特点的独特优势，与周边的国际旅游度假区等区域合作发展，在加强国际航空服务功能的同时，拓展高端商业和国际贸易等功能，打造成极具竞争力的国际航空服务和现代商贸服务功能集群。

5.2.2陆家嘴金融片区

陆家嘴金融片区包括陆家嘴金融贸易区、世博前滩地区，占地34.26平方公里。

陆家嘴金融片地区是上海国际金融中心的核心区域，属于上海国际航运中心最高端的服务区，也是上海国际贸易中心的商贸集聚区。

在陆家嘴金融片区内将探索建立一种与国际通行规则接轨的金融制度体系，加快推进投资便利化程度、贸易自由化程度、金融国际化程度和监管创新，加快形成更加国际化、市场化、法治化的商务环境。

5.2.3金桥开发片区

成立于1990年，经过20多年的持续开发，占地20.48平方公里，已经成为上海集中发展先进制造业的核心功能区域、生产性服务业的集聚区、战略性新兴产业和生态工业的试验区。

这里将以创新型的政府管理和金融制度、在具有制造业优势的基础上，培育具有全球性竞争能力的新型战略产业，不断提升该地区的经济发展活力和创新能力。

5.2.4张江高科技片区

张江高科技片区站地37.2平方公里，在该地区将贯彻落实创新型国家战略，这里将推动上海自贸区建设和张江国家自主创新性示范区建设协同发展,提升张江园区创新能力，创建新型的科技创新公共服务平台，实现综合环境优化和各重点领域开展探索创新。

[9]

5.3发展基础

上海自贸区的发展模式选择的过程中，一定要注意的是发展基础应该定位在什么方向。

我认为应该定位在发展产业和产业结构的选择上，具体的措施就体现在使进出口贸易更加便利化和自由化，而贸易自由化的展现方式应该体现在转口贸易方面。

中国是一个制造业大国，从贸易的规模来看，中国已经连续多年夺得世界第一贸易大国和第一制造业大国的宝座。

而单单的上海这一个城市，2012年按进出口商品交易额统计就达4341亿美元。

这是多么庞大的一个数字，超过了世界上大多数国家的贸易额。

所以证明上海的制造业是相当的发达的，上海应该利用好自己较其他国家自贸区的优势，以实业发展作为基础。

如果脱离实业基础单单的在没有实业支撑的基础上去谈投资，去谈金融发展，这样可能会给少部分人带来一定的收益，但是并不能解决中国要转型升级的根本问题，这样空谈服务业发展改革是不长远的也是没有意义的。

所以发展自贸区还是要建立在发展贸易的基础上。

只有带动了实体经济的发展，真正的提高了实体经济的经营收益，才能发挥出自贸区的作用来。

从上海自贸区早期批准的四个区域来看，之所以选择了建在四个海关监管特区而没有把自贸区建立在市中心，表明政府的态度还是要建立在货物发展的基础之上的，只有自由港。

自贸区先服务好了进出口贸易业务才能进一步去开展服务业和金融业。

发展货物进出口的核心就是大力发展转口贸易，只有发展好了转口贸易，才能给上海本地和长江流域的港口城市开辟新的发展空间，带动一些出口加工企业的全方位发展，提高收益，打好了实业发展基础，为发展新兴