非金属地下矿山安全标准化规范修订版.docx
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非金属地下矿山安全标准化规范修订版
金属非金属地下矿山平安标准化系统评定标准〔试行〕
二○○八年二月
一、说明
为标准金属非金属地下矿山平安标准化系统评定工作，合理确定系统评定等级，根据?
金属非金属矿山平安标准化标准地下矿山实施指南?
〔AQ2007.2-2006〕的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合金属非金属地下矿山的实际制定本评定标准。
金属非金属地下矿山的平安标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为假设干子元素，每一子元素详细规定了假设干个问题，这些问题都是与提高企业平安绩效，保障平安生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。
本评定标准依据14个元素和相关子元素在平安标准化建设中的作用和对平安绩效的奉献，对元素和子元素赋予了不同的分值。
同时，根据系统原理和持续改良的要求，对每个子元素的分值又按照筹划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。
将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属地下矿山平安标准化系统得分。
各分值分配明细表如下：
标准化系统元素及其分值分配明细表
元素
分值分配
1.平安生产方针与目标
1.
180
2.平安生产法律法规与其他要求
200
3.平安生产组织保障
2.
905
4.风险管理
3.
530
5.平安教育与培训
4.
345
6.生产工艺系统平安管理
5.
430
7.设备设施平安管理
6.
320
8.作业现场平安管理
7.
390
9.职业卫生管理
420
10.平安投入、平安科技与工伤保险
8.
210
11.检查
9.
570
12.应急管理
470
13.事故、事件报告、调查与分析
10.
540
14.绩效测量与评价
11.
210
总分
5720
各子元素按照筹划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表
项目
各工程权重〔%〕
元素的筹划与资源、标准及程序的准备
10
系统、标准与程序的执行
20
对建立的系统、标准及程序的依从程度
30
平安生产绩效
40
合计
100
标准化系统工作评定得分总分为5720分，最终标准化系统得分换算成百分制。
换算公式如下：
标准化系统得分〔百分制〕=标准化系统工作评定得分÷5720×100。
二、金属非金属地下矿山平安标准化系统评定标准
1．平安生产方针与目标
方针〔80分〕
筹划〔8分〕
∙是否建立了针对平安生产方针制定、传达、评审与修订等环节的平安生产方针管理制度？
（分数 是－4分； 否－0分）
∙平安生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？
（分数 是－4分； 否－0分）
执行（16分）
∙是否有由最高管理者签发的文件化的平安生产方针？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙平安生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通?
（分数 是－3分； 否－0分）
∙平安生产方针是否已传达至全体员工及相关方？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙平安生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否认期评审了平安生产方针的持续适宜性？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙当内外部条件变化时，是否及时对平安生产方针进行修订？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙各部门是否保存供查阅的平安生产方针文本？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（24分）
∙平安生产方针是否表达：
（分数 是－3分； 最高分－15分）
✧遵守法律法规与其他要求；
✧企业风险特点；
✧预防伤害和疾病；
✧预防财产损失；
✧持续改良。
∙是否通过以下方式确保有效、充分传达平安生产方针：
（分数 是－3分； 最高分－9分）
✧显著位置张贴；
✧作为员工岗前培训及再教育的内容；
✧印刷在现场平安手册中。
绩效（32分）
∙平安生产方针是否易于理解？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙平安生产方针是否表达企业平安生产工作主要目标？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙平安生产方针是否与企业的核心业务相适应？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙平安生产方针是否清楚表达管理层对平安生产工作的承诺？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙全体员工熟悉并理解平安生产方针的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔12分〕
2－70%－90%〔8分〕
3－60%－70%〔6分〕
4－40%－60%〔4分〕
5－20%－40%〔2分〕
6－20%以下〔0分〕
目标〔100分〕
筹划〔10分〕
∙是否针对平安生产目标与指标的设立、沟通、回忆等确定了人员与职责？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否有评价各级管理层完成其平安生产目标与指标的制度？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否有完成平安生产目标和指标的监测系统？
（分数 是－4分； 否－0分）
执行（20分）
∙是否每年都设立了文件化的平安生产目标与指标？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否为平安生产目标与指标的实现提供了以下资源？
（分数 是－2分； 最高分－8分）
✧人力资源；
✧财力资源；
✧物力资源；
✧技术资源。
∙平安生产目标与指标是否分解？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否制定了实现平安生产目标和指标的实施方案？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否对平安生产目标和指标的实施方案执行情况进行监测？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙在需要时是否对平安生产目标和指标进行及时的修正或更新？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（30分）
∙平安生产目标是否与平安生产方针一致？
（分数 是－4分； 否－0分）
∙设立平安生产目标时是否考虑：
（分数 是－2.5分； 最高分－10分）
✧管理评审结果；
✧风险评价结果；
✧生产和过程绩效；
✧自我评估结果。
∙平安生产目标是否包含：
（分数 是－3分； 最高分－6分）
✧改良平安生产管理的努力和行动；
✧事件的影响，如频率、严重性和其他损失。
∙对平安生产目标与指标的完成情况监测的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－100%〔5分〕
2－50%－100%〔3分〕
3－50%以下〔0分〕
∙平安生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－100%〔5分〕
2－50%－100%〔3分〕
3－50%以下〔0分〕
绩效（40分）
∙完成平安生产目标和指标的有效性如何？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔30分〕
2－较好〔20分〕
3－中等〔10分〕
4－一般〔5分〕
5－最低〔0分〕
∙员工是否理解其行为对完成平安生产目标与指标的影响？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔10分〕
2－局部〔5分〕
3－否〔0分〕
2．平安生产法律法规与其他要求
2.1法律法规意识〔50分〕
筹划〔5分〕
∙是否对员工平安生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？
（分数 是－5分； 否－0分）
执行（10分）
∙是否对员工的平安生产法律法规意识情况进行了调查？
（分数 是－4分； 否－0分）
∙是否根据调查情况制定了员工平安生产法律法规意识的提升方案？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否对员工平安生产法律法规意识提升方案进行了跟踪？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（15分）
∙平安生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔5分〕
2－局部〔3分〕
3－否〔0分〕
∙按方案实施平安生产法律法规意识提升的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔5分〕
2－70%－90%〔3分〕
3－60－70%〔1分〕
4－60%以下〔0〕
∙平安生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－100%〔5分〕
2－50%－100%〔3分〕
3－50%以下〔0分〕
绩效（20分）
∙平安生产法律法规意识调查是否有效？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
∙平安生产法律法规意识提升的效果如何？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
2.2需求识别与获取〔50分〕
筹划〔5分〕
∙是否建立了有效途径，获取员工和部门对平安生产法律法规与其他要求的需求？
（分数 是－1分； 否－0分）
∙是否建立识别、获取、评审与更新影响平安生产的法律法规与其他要求的制度？
∙（分数 是－2分； 否－0分）
∙是否确定了负责平安生产的法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的部门、人员及其职责？
（分数 是－2分； 否－0分）
执行（10分）
∙是否识别了平安生产法律法规与其他要求的需求？
（分数 是－4分； 否－0分）
∙是否建立了获取平安生产法律法规与其他要求的渠道？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙内部人员是否可以获取相关的平安生产法律法规与其他要求？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（15分）
∙是否有适用的平安生产法律法规与其他要求清单？
（分数 是－6分； 否－0分）
∙已识别的平安生产法律法规与其他要求是否包括：
（分数 是－1.5分； 最高分－9分）
✧法律；
✧行政法规；
✧部门规章；
✧地方法规；
✧国家和行业标准；
✧标准性文件及其他要求。
绩效（20分）
∙识别并获取的平安生产法律法规与其他要求的充分性？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
∙所识别的平安生产法律法规与其他要求是否适用？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔5分〕
2－局部〔3分〕
3－否〔0分〕
∙平安生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？
（分数 是－5分； 否－0分）
2.3融入〔70分〕
筹划〔7分〕
∙是否对平安生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？
（分数 是－4分； 否－0分）
∙上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责？
（分数 是－3分； 否－0分）
执行（14分）
∙是否已将识别的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否按所识别的需求为员工提供了平安生产法律法规与其他要求的培训？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙培训时是否特别针对了以下与平安生产相关的要求？
（分数 是－1分； 最高分－7分）
✧培训要求；
✧法律法规要求的员工测试；
✧危害识别要求；
✧个体防护用品要求；
✧记录保持和报告要求；
✧许可要求；
✧监测要求。
∙员工是否有获取相应平安生产法律法规与其他要求的有效途径？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（21分）
∙获取的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔9分〕
2－70%－90%〔6分〕
3－60%－70%〔3分〕
4－40%－60%〔1分〕
5－40%以下〔0分〕
∙对相关员工进行平安生产法律法规与其他要求培训的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔12分〕
2－70%－90%〔9分〕
3－60%－70%〔6分〕
4－40%－60%〔3分〕
5－20%－40%〔1分〕
6－20%以下〔0分〕
绩效（28分）
∙平安生产法律法规与其他要求融入的有效性？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
∙对相关员工平安生产法律法规与其他要求培训的针对性？
〔分数 选择一个答案〕
1－好〔8分〕
2－一般〔4分〕
3－差〔0分〕
∙相关员工对培训的平安生产法律法规与其他要求的掌握程度？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
2.4评审与更新〔30分〕
筹划〔3分〕
∙是否有确保平安生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？
（分数 是－3分； 否－0分）
执行（6分）
∙是否按制度对平安生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙当变化发生时，是否及时更新平安生产法律法规与其他要求的清单？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙当变化发生时，是否及时将更新的平安生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（9分）
∙新的或修订的平安生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－100%〔5分〕
2－50%－100%〔3分〕
3－50%以下〔0分〕
∙当变化发生时，与变化的平安生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－100%〔4分〕
2－50%－100%〔3分〕
3－50%以下〔0分〕
绩效（12分）
∙平安生产法律法规与其他要求的有效性？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔12分〕
2－较好〔9分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
3．平安生产组织保障
平安生产责任制〔150分〕
筹划〔15〕
∙是否建立了针对平安生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度？
（分数 是－9分； 否－0分）
∙是否明确了针对平安生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？
（分数 是－6分； 否－0分）
执行（30分）
∙是否规定了主要负责人、分管负责人、平安生产管理人员、其他职能部门与岗位的平安生产责任制？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙管理层是否以实际行动履行对平安生产的承诺？
（分数 是－2分； 最高分－6分）
✧人员配置；
✧资金支持；
✧管理层对平安生产活动的参与。
∙是否对平安生产责任制进行了逐级说明？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙各级管理层是否接受了相关的平安生产职责与权限的培训？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙是否对各级平安生产责任制的执行情况进行考核？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙是否认期对平安生产责任制适宜性进行评审与更新？
（分数 是－4分； 否－0分）
符合性（45分）
∙平安生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可测量？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔6分〕
2－局部〔3分〕
3－否〔0分〕
∙高级管理层就平安生产责任制进行逐级说明的依从程度？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔4分〕
2－局部〔2分〕
3－否〔0分〕
∙最高管理者是否参与以下平安生产活动：
（分数 是－1分； 最高分－14分）
✧制定平安生产方针与目标；
✧确保实现目标所需资源；
✧在日常会议讨论平安生产问题；
✧与员工一起讨论平安生产问题；
✧至少每3个月进行1次平安生产巡视；
✧参加平安生产委员会会议；
✧至少每年评审1次标准化系统；
✧参与风险评价；
✧参与标准化系统评价；
✧参与平安生产培训；
✧认可平安生产表现；
✧参与平安生产检查；
✧参与平安生产事故、事件调查；
✧至少每月回忆纠正行动。
∙中层管理者是否参与了以下平安生产的活动：
（分数 是－1分； 最高分－12分）
✧在日常会议讨论平安生产问题；
✧与员工一起讨论平安生产问题；
✧至少每3个月实施1次平安生产巡视；
✧参加平安生产委员会会议；
✧至少每年评审1次标准化系统；
✧参与风险评价；
✧参与平安标准化系统的评价；
✧参与平安生产培训；
✧认可平安生产的表现；
✧参与平安生产检查；
✧参与平安生产事故、事件调查；
✧至少每月回忆纠正行为。
∙中层管理者参与上述所有平安生产的活动的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－80%－100%〔6分〕
2－60%－80%〔4分〕
3－40%－60%〔2分〕
4－20%－40%〔1分〕
5－20%以下〔0分〕
∙是否每年对平安生产责任制进行回忆与更新？
（分数 是－3分； 否－0分）
绩效（60分）
∙平安生产责任制是否实用并满足平安生产法律法规与其他要求？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔10分〕
2－局部〔5分〕
3－否〔0分〕
∙最高管理者参与平安生产活动的效果？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
∙中层管理者参与平安生产活动的效果？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
∙平安生产责任制进行逐级说明的效果？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
∙中层管理者接受平安生产责任制培训的效果？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
∙各类人员履行平安生产责任制的效果？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
3.2平安机构设置与人员任命〔115分〕
筹划〔分〕
∙是否有包括平安管理机构的设置与人员任命要求、任命的更新、任命书等要求的制度？
（分数 是－6分； 否－0分）
∙是否有制度对平安生产委员会的人员构成、会议组织、记录等做出了规定？
（分数 是－5.5分； 否－0分）
执行（23分）
∙是否依据平安生产法律法规与其他要求、企业的状况设立平安生产委员会？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙平安生产委员会是否认期开会，审查平安工作进展和确定方案，协调解决存在的平安问题？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙主要负责人、平安生产管理人员及平安生产委员会成员是否接受平安生产培训，并考核合格？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙是否依据平安生产法律法规与其他要求设置平安生产管理机构或配备专职平安生产管理人员？
（分数 是－5分； 否－0分）
∙最高管理者是否在高级管理层中指定了平安生产管理者代表？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙最高管理者是否已书面任命以下职位？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔5分〕
2－局部〔2分〕
3－否〔0分〕
✧平安负责人；
✧员工代表；
✧消防负责人；
✧急救员；
✧事故调查员；
✧法律法规需增加的职位；
✧与风险及其评估相关的职位。
∙员工代表的职责是否明确并在工作场所展示？
（分数 是－2分； 否－0分）
符合性（分）
∙被任命的人员是否全部有任命书?
（分数 是－3分； 否－0分）
∙平安生产委员会成员中是否有员工代表？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙平安生产委员会成员中是否有专职医护人员或职业卫生管理人员？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙平安生产委员会会议是否全部形成纪要并保存？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙平安生产委员会会议纪要是否包括工作工程清单，并由平安生产委员会主任或最高管理者签发？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙平安生产管理机构人员的配置是否满足平安生产管理需要？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？
（分数 是－2分； 否－0分）
∙被任命的人员是否参加了以下培训：
（分数 是－2分； 最高分－12分）
✧?
金属非金属矿山平安标准化标准?
培训；
✧平安生产管理培训；
✧标准化系统评价培训；
✧危险源辨识和风险评价培训；
✧平安生产岗位职责培训；
✧事故、事件调查技能培训。
∙依据平安生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？
（分数 是－3.5分； 否－0分）
∙是否依据风险决定员工代表的任命，并且其比率一般不少于1:
50？
（分数 是－2分； 否－0分）
绩效（46分）
∙平安生产委员会会议是否有效地解决了平安生产问题？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔5分〕
2－局部〔3分〕
3－否〔0分〕
∙针对平安生产委员会会议纪要提出的行动或建议所采取行动的效果？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
∙被任命人员是否理解并履行其职责与义务？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔6分〕
2－局部〔3分〕
3－否〔0分〕
∙被任命人员接受培训的效果？
〔分数 选择一个答案〕
1－最正确〔10分〕
2－较好〔8分〕
3－中等〔5分〕
4－一般〔3分〕
5－最低〔0分〕
∙员工是否清楚员工代表的选择标准和职责？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔5分〕
2－局部〔3分〕
3－否〔0分〕
∙员工代表是否熟悉职责范围内的各种危险源及其风险？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔10分〕
2－局部〔5分〕
3－否〔0分〕
3.3员工参与〔110分〕
筹划〔11分〕
∙是否有收集并反响员工关注的平安、健康事项的制度？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否有制度确保员工获得参与平安、健康活动的时机？
（分数 是－4分； 否－0分）
∙是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在平安、健康问题的工作？
（分数 是－4分； 否－0分）
执行（22分）
∙是否收集并反响了员工关注的平安、健康事项？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙员工是否有获得参与以下平安生产活动的时机：
（分数 是－1分； 最高分－10分）
✧任务分析；
✧设计与流程变化评审；
✧平安意识提升；
✧平安手册更新；
✧平安生产委员会会议；
✧与外部权力机构沟通平安生产事项；
✧风险评价；
✧相关平安过程的行动；
✧变化管理的评审；
✧参与平安问题的调查。
∙是否采用问题解决小组的方式来处理平安问题？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙问题解决小组成员是否接受了解决相应问题的技能培训？
（分数 是－3分； 否－0分）
∙是否对员工拒绝的平安生产事项进行了公正的调查？
（分数 是－3分； 否－0分）
符合性（33分）
∙员工或员工代表参与平安活动的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔7分〕
2－60%－90%〔4分〕
3－60%以下〔0分〕
∙问题解决小组成员接受培训的比例？
〔分数 选择一个答案〕
1－90%－100%〔10分〕
2－60%－90%〔6分〕
3－30%－60%〔2分〕
4－30%以下〔0分〕
∙员工拒绝的平安生产事项是否得到了公正的调查？
〔分数 选择一个答案〕
1－是〔10分〕
2－局部〔5分〕
3－否〔0分〕
∙在不符合平安生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员
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