证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷三题目.docx
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证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷三题目
交易押题卷三（题目）
单选题
（1）上海证券交易所买断式购交易按照（）原则进行。
A、价格优先
B、时间优先
C、一次成交两次结算
D、客户优先
（2）单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。
A、100，0.001
B、100，0.1
C、1000，0.001
D、100，0.01
（3）按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A、3%
B、20%
C、10%
D、5%
（4）投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。
A、无报价之时
B、15:
30
C、证券交易所营业终了之时
D、证券交易所闭市之时
（5）证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A、交易
B、结算
C、交收
D、清算
（6）关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是（）。
A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日
B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日
C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前
D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前
（7）根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部,且布局合理。
A、20家
B、15家
C、10家
D、5家
（8）在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。
A、全部马上成交
B、价优者先成交
C、无效
D、不马上成交，而是先存储起来
（9）按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。
A、成交金额的0.1%
B、成交金额的0.05%
C、成交金额的0.05%，不超过500美元
D、成交金额的0.05%，不超过500港元
（10）按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A、正常交易日14：
57-15：
00
B、正常交易日15：
00-15：
15
C、正常交易日13：
00-15：
00
D、正常交易日15：
00-15：
30
（11）关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。
A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
D、网上发行既不经济，也不安全
（12）沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A、真实性
B、及时性
C、准确性
D、完整性
（13）在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的（）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
（14）投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。
A、证券公司
B、证券登记结算机构
C、商业银行
D、证券交易所
（15）在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。
A、做市商，投资者
B、做市商，做市商
C、投资者，投资者
D、投资者，做市商
（16）下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
A、委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
B、当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意
C、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务
D、如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任
（17）中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、真实性
B、合规性
C、齐备性
D、可行性
（18）新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。
A、此类申购无效
B、第一笔申购
C、最后一笔申购
D、累计申购之和
（19）在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A、申报方向
B、申报类型
C、时间先后
D、价格高低
（20）下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A、证券账号
B、买卖数量
C、委托场所
D、买卖方向
（21）在我国,封闭式基金交易以（）为1个交易单位。
A、1000手
B、10张
C、100份
D、100股
（22）下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A、网上委托、变更和撤销
B、违约责任和免责条款
C、投资范围和投资限制
D、变更和撤消
（23）下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
D、接受客户全权委托而造成的风险
（24）交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B、交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C、交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D、固定交益平台的交易时间为9：
30-11：
30、13：
00-14：
00。
（25）关于代办股份转让业务,以下说法错误的是（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
（26）基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。
A、12
B、9
C、6
D、3
（27）按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A、15%
B、20%
C、10%
D、5%
（28）根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A、证券结算风险基金
B、上海证券交易所
C、守约方
D、投资者保护基金
（29）根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。
（T日为公告刊登日）
A、T+8
B、T+7
C、T+4
D、T+3
（30）网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
这一优点是其（）的表现。
A、高效性
B、效率性
C、有效性
D、经济性
（31）关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
C、目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
D、目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
（32）按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
（33）债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
（34）目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A、上证50指数
B、上证180指数
C、上证380指数
D、国债指数
（35）我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）。
A、A股
B、回购交易
C、基金
D、B股
（36）按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以撤销
B、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D、停牌期间，可以接受新的申报
（37）（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券公司注册地中国证监会派出机构
B、证券业协会
C、证监会
D、国务院
（38）下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A、履行交割清算义务
B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D、按规定报告进行证券买卖的原因
（39）证券公司自营业务面临的主要风险是（）。
A、经营风险
B、管理风险
C、市场风险
D、合规风险
（40）证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
（41）证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。
A、结算参与人与客户之间
B、结算公司与客户之间
C、交易所与客户之间
D、交易所与结算公司之间
（42）根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
（43）投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
A、口头传达
B、书面委托
C、电话自动委托
D、网上委托
（44）以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。
A、可实现最大成交量的价格
B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D、集合竞价期间最后一笔成交的价格
（45）上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A、结算银行的资金清算系统
B、证券公司柜台交易系统
C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统
（46）一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A、验证资金及证券
B、审单
C、委托执行
D、验证
（47）国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（）。
A、债券面值
B、票面利率
C、市场利率
D、已计利息天数
（48）关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。
A、无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕
B、通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易
C、10%以上的证券中断交易属于无法连续交易
D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易
（49）在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。
A、3
B、5
C、7
D、10
（50）关于回转交易，下列说法错误的是（）。
A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C、目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
（51）证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。
A、《证券交易委托代理协议书》
B、《风险揭示书》
C、《买者自负承诺书》
D、《客户资金第三方存管协议书》
（52）债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（）。
A、期货交易
B、回购交易
C、远期交易
D、现货交易
（53）境内法人开立证券账户不需要提供的材料是（）。
A、加盖公章的法定代表人证明书
B、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C、法定代表人的有效身份证明文件复印件
D、董事会或董事、主要股东授权委托书
（54）下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。
A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B、采用一次成交两次结算的方式
C、到期结算采用逐笔交收的方式
D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
（55）目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。
A、烟台住房储蓄银行
B、部分符合条件的城市商业银行
C、各全国性商业银行
D、农村信用社
（56）深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。
A、上下80%
B、上下90%
C、上下100%
D、上下110%
（57）根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
A、口头或书面警示
B、约见谈话
C、限制相关证券账户交易
D、进行刑事处罚
（58）有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。
A、15000
B、15.38万
C、28.65万
D、3791
（59）证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
（60）（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性
B、真实性
C、一致性
D、合法性
多选题
（61）关于上海证券交易所A股、基金交易费用的起点收费金额，以下说法正确的是（）。
A、A股佣金起点为1元
B、A股佣金起点为5元
C、基金佣金起点为5元
D、基金佣金起点为1元
（62）按基金规模是否可以发生变化分，基金的种类有（）。
A、公募基金
B、私募基金
C、封闭式基金
D、开放式基金
（63）关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。
A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B、场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C、柜台市场又称店头市场
D、柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
（64）根据现行制度规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）。
A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露之前，大量买入或卖出相关证券
B、在涨跌幅限制范围内进行申报
C、一段时期内进行大量且连续的交易
D、大量或者频繁进行高买低卖交易
（65）以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（）。
A、自动托管，随处通买
B、投资者通过托管证券公司领取红利股息等
C、托管制度和指定交易制度连在一起
D、哪买哪卖，转托不限
（66）下列关于证券账户查询的说法正确的有（）。
A、客户本人填写《证券账户注册资料查询申请表》
B、经办人需检查申请人所提供资料的真实性
C、复核员实时复核并在申请表上签章后，将资料还给经办人
D、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人
（67）成交时价格优先的原则为（）。
A、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
B、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
C、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
（68）根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。
A、不成交
B、全部成交
C、部分成交
D、T+1日成交
（69）关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。
A、证券公司不承担交易中的价格风险
B、证券公司与客户是代理委托关系
C、证券公司在经纪业务中不赚取差价
D、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
（70）根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
A、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B、深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生
C、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
（71）自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A、投资项目执行
B、资产配置
C、风险限额
D、自营规模
（72）我国证券登记结算公司具体负责（）。
A、证券的存管和过户
B、证券和资金的清算交收及相关管理
C、结算账户的设立和管理
D、受发行人的委托派发证券权益
（73）经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（）。
A、证券公司
B、基金管理公司
C、财务公司
D、保险资产管理公司
（74）下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。
A、参加会员大会
B、维护投资者的合法权益
C、按规定转让交易席位
D、按规定缴纳各项费用
（75）根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各类（）和年报表，并及时向社会公布。
A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、季报表
（76）关于ETF，说法正确的有（）。
A、实行10%的涨跌幅限制
B、申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金
C、买卖申报数量为100份或其整数倍
D、申报价格最小变动单位为0.001元
（77）证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
（78）根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。
A、法定代表人授权委托书
B、资金交收账户印鉴卡
C、结算参与人资格证书
D、指定收款账户授权书
（79）关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。
A、股票交易的报价为每股价格
B、债券现券买卖为每百元面值债券的价格
C、A股的最小变动单位为0.01元人民币
D、基金的最小变动单位为0.005元人民币
（80）上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括（）。
A、3天
B、7天
C、28天
D、182天
（81）有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是（）。
A、申报方向为买入，价格为100元，单位为手
B、可转换债券在发行结束3个月后，方可转换为股票
C、通过代办股份转让系统挂牌交易
D、转股申报优先于买卖申报
（82）证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。
A、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
B、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
C、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
（83）下列有关基金的说法正确的是（）。
A、基金交易的报价有净价和全价之分
B、基金有封闭式与开放式之分
C、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
D、基金的竞价原则和买卖程序与股票类似
（84）客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的（）等方式发出转账指令。
A、电话银行
B、网上银行
C、柜面服务
D、多媒体自助终端
（85）证券交易所会员必须承担的义务包括（）。
A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
D、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
（86）关于集合竞价的规则下列说法正确的是（）。
A、确认成交价的原则之一是可实现最大成交量的价格
B、集合竞价的所有交易以同一价格成交
C、集合竞价中未能成交的委托，应该撤销
D、如有两个以上价格符合成交价原则的，上海交易所取使未成交量最小的申报价格为成交价格
（87）对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。
A、证券交易所
B、中国人民银行
C、中央国债登记结算有限责任公司
D、全国银行间同业拆借中心
（88）我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指（）。
A、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
B、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
（89）（）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
A、自然人
B、特殊法人
C、证券公司
D、一般机构
（90）证券市场进行投资者教育的目的是（）。
A、提高投资者的风险意识
B、提高投资者的参与意识和风险识别能力
C、提高投资者的自我保护能力
D、提高投资者的规避风险的能力
（91）（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国证券业协会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
（92）委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。
A、市价委托
B、无期限委托
C、限价委托
D、开市委托
（93）按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。
A、金融衍生工具的交易
B、债券交易
C、股票交易
D、基金交易
（94）关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）。
A、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
B、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
C、申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则
D、上海证券
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