山东省新一轮四评级一评价评分表.docx
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山东省新一轮四评级一评价评分表
附件1
2017-201“四评级一评价”）评分表
山东省化工生产企业安全生产评级标准
市、县（市、区）：
企业名称：
一、否决项：
存在下列情况之一的，评级为“不合格”
在对应处打“√”
1.使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的
是□否□
2.未按规定在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体、有毒有害气体泄漏检测报警设施，并将报警信号发送至控制室或操作室；未在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声光报警和安全联锁装置等设施的
是□否□
3.在役化工装置未经具备相应资质设计单位进行正规设计且未进行安全设计诊断的
是□否□
4.实施生产、储存危化品建设项目未按规定办理安全条件审查、安全设施设计审查、安全设施竣工验收的
是□否□不涉及□
5.未按规定经消防设计审核、消防验收或备案的，或存在重大火灾隐患未整改合格的
是□否□
6.化学品储存罐区未按有关规定，设置储罐高低液位报警，采用超高液位自动联锁关闭储罐进料阀门和超低液位自动联锁停止物料输送措施的；大型、液化气体及剧毒化学品等重点储罐未设置紧急切断阀的
是□否□不涉及□
7.危化品生产装置或构成重大危险源的储存设施不能满足安全距离要求的
是□否□不涉及□
8.超《危险化学品安全生产许可证》许可范围或有效期生产危化品的
是□否□
非危化品生产企业□
9.超《危险化学品安全使用许可证》许可范围或有效期使用危化品的
是□否□
非危化品使用企业□
10.危化品企业建成投产两年以上或被撤销安全生产标准化证书两年以上，未取得安全生产标准化证书的
是□否□
非危化品企业□
11.涉及“两重点一重大”（重点监管的危险化工工艺、重点监管的危化品和危化品重大危险源）的生产、储存、使用装置，未按照有关规定装备自动化控制系统、紧急停车系统、独立的安全仪表系统、视频监控等安全设施的
是□否□不涉及□
12.涉及剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业，未按照有关规定落实凭证购买、流向备案的
是□否□不涉及□
13.光气、氯气等剧毒气体及硫化氢气体管道穿越厂区（包括化工园区、工业园区）外的公共区域的
是□否□不涉及□
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
二、布局设置（10分）
1.企业内部不同装置之间物料的禁忌影响（如空分装置吸风口、火炬排放口、散发可燃气体或有毒气体与明火源的风向关系，化学品仓库位置等），是否满足安全生产要求
3
发现一处不符合要求扣3分
1.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料；
2.现场检查
2.非危化品生产装置和不构成重大危险源的储存设施是否满足国家法律法规标准规范规定的安全距离要求
3
发现一处不符合要求扣3分
1.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料；
2.现场检查
3.地区架空电力线路是否穿越生产区且不符合国家标准要求
2
发现地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求的扣2分
1.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料；
2.现场检查
4.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧是否满足国家标准关于防火防爆的要求
2
发现一处不符合要求扣2分
1.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料；
2.现场检查
三、机构设置、人员配备及责任落实（16分）
1.是否依据《山东省安全生产条例》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》要求设置安全管理机构并足额配备安全管理人员
2
未按规定设置安全生产管理机构或配备安全管理人员的扣2分；未足额配备安全管理人员的，缺一人扣1分
查阅企业人员名册、安全管理机构设立和安全管理人员任命文件等资料
2.危化品企业主要负责人、分管安全负责人、分管生产负责人、分管技术负责人中是否至少有2人具有国民教育化学化工类别本科以上学历，并有3年以上化工行业从业经历；非危化品企业的主要负责人和分管安全负责人是否符合《山东省安全生产条例》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》要求
2
发现一人不符合要求扣1分
查阅主要负责人和分管安全、生产、技术负责人的档案资料
三、机构设置、人员配备及责任落实（16分）
3.危化品企业专职安全管理人员是否具备国民教育化学化工类（或安全工程）中等职业教育以上学历或者化学化工类中级以上专业技术职称，或者具备危险物品安全类注册安全工程师资格，并有从事化工生产相关工作2年以上经历；非危化品企业安全管理人员是否符合《山东省安全生产条例》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》要求
2
按规定专职安全管理人员数量为2人及以上的，发现一人不符合要求扣1分；专职安全管理人员数量为1人的，不符合要求扣2分
查阅专职安全管理人员的档案资料
4.是否按规定配备专职的注册安全工程师
2
应配备未配备的扣2分；数量不足的少一人扣1分
查阅注册安全工程师名册和资格证书等资料
5.生产、储存易燃易爆危化品的大型企业是否按规定建立单位专职消防队；其他消防安全重点企业是否建立微型消防站；是否设置或确定消防工作归口管理职能部门，明确消防安全责任人、消防安全管理人
2
发现一项不符合要求扣1分
1.查阅成立专职消防队、建立微型消防站、明确职能部门和人员的相关文件资料；
2.现场检查
6.是否按照国家相关要求对职工进行三级安全、消防教育培训、四新教育及日常培训；特种作业人员是否按规定持证上岗；是否将外来作业人员纳入本单位安全教育培训管理
2
未按要求对职工进行培训的一人次扣1分；特种作业人员未持证上岗的一人次扣1分；外来作业人员未纳入本单位安全教育培训管理的扣1分
1.查阅培训管理制度、培训计划及记录、特种作业人员上岗证等资料；
2.询问相关人员
7.是否建立健全全员安全生产责任制；是否建立安全生产责任制考核机制；是否定期进行考核、奖惩
2
未建立安全生产责任制的扣2分；未建立考核机制的扣1分；未定期考核、奖惩的扣1分
1.查阅企业安全生产责任制档案、奖惩记录等资料；
2.询问相关人员
8.是否建立安全投入管理制度，是否按规定提取、是否按规定使用安全生产费用
2
发现一项不符合要求扣1分
查看安全生产费用台帐、财务记录、发票等资料
四、工艺及运行安全（10分）
1.是否建立实施工艺安全符合性审核程序；是否至少每三年进行一次工艺安全符合性审查
2
未建立实施工艺安全符合性审核程序的扣2分；未按规定开展工艺安全符合性审查的扣1分
查阅符合性审核程序文本和工艺安全符合性审核报告
2.是否制定操作规程管理制度；操作规程是否符合《化工企业工艺安全管理实施导则》要求；是否及时审核修订操作规程；是否每年开展培训和考核
2
未制定操作规程管理制度的扣2分；操作规程不符合规定的扣1分；未及时审核修订操作规程的扣1分；未定期开展培训和考核的扣1分
1.查阅操作规程管理制度等资料；
2.现场询问有关人员
3.是否建立工艺变更管理制度；是否按变更管理程序组织实施
2
未建立变更管理制度的扣2分；未按规定实施变更管理的扣2分
查验变更管理档案资料
4.是否按照有关规定，制定化工装置开停车和建设项目试生产方案；是否对化工装置开停车和建设项目试生产进行全面风险识别；是否严格执行化工装置开停车和建设项目试生产安全条件确认制度
4
未制定开停车和试生产方案的扣4分；未对化工开停车和试生产进行全面风险识别的扣2分；未执行开停车和试生产安全条件确认制度的扣2分
抽查企业化工装置开停车和建设项目试生产方案、安全检查记录、安全条件确认意见等文件资料
五、装置、设备设施安全（17分）
1.是否建立设备台账，编制设备操作和维护规程，定期检查、检测、维护保养，保持设备完好性
2
未建立设备台账的扣1分；未编制设备操作和维护规程的扣1分；未定期检查、检测、维护保养，保持设备完好性的扣1分
1.查阅设备台账、规程、检维修记录等资料；
2.现场检查
2.特种设备及安全附件是否依法办理使用登记和检验检测合格；是否依法对特种设备进行规范管理，建立特种设备台账和技术档案
3
发现1台（套）未办理使用登记的扣1分；发现1台（套）没有按规定进行检验检测的扣1分；未建立特种设备台账和技术档案的扣1分
1.查验特种设备台账、技术档案等资料；
2.现场检查特种设备检测检验合格证
3.是否按照有关规定，对特种设备以外的危险物品容器及国家明确规定的安全设备设施进行检测、检验
3
发现一处未检测、检验合格的扣1分
查验检测检验报告等资料
4.是否按规定设置消防器材设施；是否按规定对消防器材设施进行维保
3
未按规定设置消防器材设施的发现一处扣1分；未按规定进行维保、检测的发现一处扣0.5分
1.查阅消防设计、器材设施维保检测记录等资料；
2.现场检查相关消防器材设施
五、装置、设备设施安全（17分）
5.生产储存装置和设备设施（含电器设备）泄压、防爆、阻火、防雷、导静电、报警等安全设施是否设置到位；是否有专业人员负责管理，维护保养完好；是否存在随意摘除自控联锁装置等行为
4
未设置相应安全设施的发现一处扣1分；安全设施设置不符合相关要求的发现一处扣1分；安全设施损坏未及时维修或更换的发现一处扣1分；存在随意摘除行为的发现一处扣2分
1.查阅安全设施设计专篇、安全验收评价报告等资料；
2.现场检查安全设施设置、运行情况
6.化工生产装置是否按国家标准要求设置双电源供电；自动化控制系统是否设置不间断电源
2
发现一项不符合要求扣2分
1.查阅安全设施设计专篇、安全验收评价报告等资料；
2.现场检查电源设置情况
六、风险管控和隐患排查（14分）
1.是否建立风险分级管控制度；是否定期对作业活动和生产储存装置、设备设施进行危险源辨识和风险评价；是否制定和落实风险管控措施
3
未建立风险分级管控制度的扣3分；未开展危险源辨识和风险评价的扣3分；缺少安全可靠可行的风险管控措施的每一项扣1分
1.查阅风险分级管控相关档案资料；
2.现场检查
2.是否建立隐患排查治理制度；是否按照风险管控措施和基础管理要求制定隐患排查项目清单；是否定期开展隐患排查治理并规范记录
3
未制定隐患排查治理制度的扣3分；未制定排查项目清单的扣1分；未定期开展隐患排查治理的扣3分；记录不规范的扣1分
1.查阅生产安全事故隐患排查治理相关档案资料；
2.现场检查
3.是否根据国家有关规定对重大危险源进行辨识评估并建档；是否根据评估结果确定危险等级；是否按规定到属地监管部门进行备案
3
未根据要求定期开展重大危险源辨识评估并建档的扣3分；未根据评估结果确定危险等级的扣1分；未备案的扣1分
查看重大危险源评估报告、安监部门的重大危险源备案回执等资料
4.是否建立易燃易爆危险物品和场所防火防爆制度并落实
2
未建立制度的扣2分；未落实的发现一处扣1分
1.查阅易燃易爆危险物品和场所防火防爆制度文本；
2.现场检查消防标识、器材配备；
3.询问工作人员
5.是否按照有关规定，开展泄漏点排查，建立泄漏排查档案
3
未开展泄漏点排查的扣3分；未建立泄漏排查档案的扣2分
1.查阅排查记录等资料；
2.现场检查泄漏点情况；
3.询问有关人员
七、储存和包装（11分）
1.危化品的储存方式、方法以及储存数量是否符合国家标准规定；危化品专用仓库是否设置明显的标志和相应的技术防范设施
3
发现一处不符合规定扣1分
1.查阅危化品管理制度、台帐记录等资料；
2.现场检查储存情况
2.是否对危化品仓库、罐体内、管道内所存的物质统计分类建档，并及时更新；是否存在罐区随意变更储存介质情况
3
未对仓库、罐区、管道内所存物质分类建档的扣2分；对所存物质不清楚的或记录产生误差的每项扣0.5分；存在罐区随意变更储存介质的发现一次扣2分
1.查阅仓库、罐区、管道内物质存储台账等资料；
2.现场检查危化品存储情况；
3.询问相关人员
3.全压力式液化烃储罐是否按国家标准设置注水措施；液化烃、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体的充装是否使用万向管道充装系统
3
发现一项不符合要求扣3分
1.安全设施设计专篇、安全验收评价报告等资料；
2.现场检查有关设备设施设置情况
4.危化品生产企业是否提供与其生产的危化品相符的化学品安全技术说明书并在包装上粘贴或者拴挂化学品安全标签
2
发现一项不符合要求扣1分
1.查阅安全技术说明书、安全标签等资料；
2.现场检查产品包装情况
八、作业安全（15分）
1.是否在检维修作业前实施风险分
析，采取和落实预防和控制措施；是否对检维修人员、监护人员进行安全培训教育和检维修方案现场交底
4
未在检维修作业前实施风险分析并采取和落实预防和控制措施的，发现一处扣2分；未对检维修人员、监护人员进行安全培训和检维修方案现场交底的，发现一处扣2分
查阅检维修作业安全管理制度、检维修记录、教育培训记录、现场交底记录等文件资料
2.是否按照有关规定，制定动火、受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装作业、动土作业、断路作业、临时用电作业的规章制度并有效执行
6
发现一项作业制度未建立或未按照制度规程执行扣1分
1.查阅特殊作业管理制度文本、操作规程、作业审批单等资料；
2.询问作业人员；
3.查看作业现场或监控视频
3.是否按照有关规定制定危化品装卸作业安全管理制度并严格落实；是否制定了安全操作规程并严格落实；是否存在超温、超压、超液位操作；是否在未经审批或者在无人监督情况下作业
5
发现一项不符合要求扣2分
1.查阅装卸作业安全管理制度、操作规程、作业审批单等文件资料；
2.询问相关人员；
3.查看作业现场或监控视频
九、应急管理（7分）
1.是否按照有关规定，制定综合应急预案、各类专项应急预案和现场处置方案，并向当地监管部门备案
2
未编制预案的扣2分；未备案扣1分
查阅企业生产安全事故应急预案文本、备案登记表等资料
2.是否定期对生产安全事故应急预案进行培训、演练、评估和修订，并落实应急指挥、值班备勤、应急响应等措施
3
未定期开展应急预案培训的扣1分；未定期开展演练的扣1分；未定期对应急预案进行评估、修订的扣1分；相关措施不落实的扣1分
1.查阅档案资料；
2.询问相关人员；
3.现场检验企业应急响应启动情况
3.是否按规定建立应急救援队伍，配备必要的应急救援器材、装备
2
未按规定建立应急救援队伍的扣1分；未配备必要的应急救援器材、装备的扣1分
1.查阅资料；
2.现场检查
评级得分
安全评级
说明：
一、总分100分，每一子项分值扣完为止。
二、安全评级分为“合格”、“不合格”两个等次，具体根据评级得分确定。
评级得分60及以上的，安全评级为“合格”；评级得分60以下的，安全评级为“不合格”。
三、否决项中一项及以上为“是”的，安全评级为“不合格”。
评级单位：
评级时间：
附件2
山东省化工生产企业环境保护评级标准
市、县（市、区）企业名称：
一、否决项：
存在下列情况之一的，评级为“不合格”
在对应处打“√”
1.企业未批先建项目且未按照有关规定取得环保备案的
是□否□
2.企业位于饮用水水源保护区一级和二级保护区、自然保护区核心区和缓冲区、南水北调工程沿线核心保护区、黄渤海海洋生态红线等环境敏感区域内的
是□否□
3.企业生产、储存装置不符合国家规定的卫生防护距离的
是□否□
4.企业项目试生产超过一年未办理环保竣工验收或者验收不合格仍然生产的
是□否□
5.两年内企业有下列情形之一的：
1）因排放含重金属、持久性有机污染物等有毒物质超过污染物排放标准受过两次以上行政处罚，又实施前列行为的；
2）被责令停产整治后拒不停产或者擅自恢复生产的；
3）停产整治决定解除后，跟踪检查发现又实施同一违法行为的。
是□否□
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
二、环境管理（13分）
1.是否按规定建立环保机构并配备管理、监测人员，是否落实自行监测计划
4
未按规定设置环保机构并配置管理人员的扣4分，未配足监测人员的扣2分，未落实自行监测计划的扣2分
查阅企业相关资料
2.是否按要求进行环境信息公开，公开是否规范、及时
3
未按要求进行环境信息公开的扣2分，环境信息公开不规范、不及时的扣1分
1.查阅重点排污单位的名单等资料；
2.现场检查
3.是否按要求开展强制性清洁生产审核，开展强制性清洁生产审核是否规范，频次是否符合要求
3
未按要求开展强制性清洁生产审核的扣3分，开展强制性清洁生产审核不规范扣1分；频次间隔超过五年（不含五年）的扣1分
查阅企业的清洁生产审核实施方案等资料
4.是否位于饮用水水源保护区准保护区或自然保护区实验区
3
位于饮用水水源保护区准保护区或自然保护区实验区内的，扣3分
1.查阅环境敏感区域范围图、环评批复文件等资料；
2.现场检查
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
三、风险防控（18分）
1.是否开展突发环境事件风险评估
2
未开展突发环境事件风险评估的扣2分
查阅企业项目环评文件
2.是否建立环境风险隐患排查治理制度，是否定期开展环境风险隐患排查并建立治理档案
2
未建立环境风险隐患排查治理制度或未开展环境风险隐患排查治理的扣2分；定期排查时间不符合要求的扣1分；未建立排查治理档案的扣1分
1.查阅企业风险隐患排查治理制度、档案等资料；
2.现场检查
3.是否采取事故排水防扩散、出厂拦截措施，清净下水隔离措施，雨水隔离措施，生产废水隔离、收集、处理措施
4
每缺一项扣1分
1.查阅企业项目竣工环保验收文件等资料；
2.现场检查
4.是否已布置生产区域或厂界毒性气体泄漏监控预警系统，是否设置毒性气体泄漏紧急处置装置，是否有提醒周边公众紧急疏散的措施和手段等
3
每缺一项扣1分
1.查阅相关设施运行记录、应急预案等资料；
2.现场检查
5.是否制定突发环境事件应急预案并进行评审、备案，是否定期开展回顾性评估或修订
3
未编制应急预案的扣3分，未评审扣2分，未备案扣1分；3年内未开展回顾性评估或重大修订未备案的扣2分,按要求未及时修订的，扣1分
查阅企业应急预案备案表等资料
6.是否开展突发环境事件应急培训，是否制定应急演练方案，是否每年至少组织一次应急演练
2
未制定应急演练方案的或未定期开展演练的扣2分，未开展应急培训的扣1分
查阅企业应急培训计划、培训记录等资料
7.是否配备必要的应急物资，是否配备应急监测设备
2
未配备必要的应急物资扣1分，未配置应急监测设备扣1分
1.查阅应急物资和应急监测设备清单、采购合同等资料；
2.现场检查
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
四、污染治理（63分）
废气
1.有组织工艺废气治理设施是否正常运行，废气污染物排放是否稳定达标，设施运行记录是否正常规范
10
有组织工艺废气治理设施不能正常运行的扣10分，不能稳定达标的扣8分，运行记录不规范的扣4分
1.查阅相关处理设施的运行记录、监测数据等资料；
2.现场检查
2.无组织废气处置设施安装情况：
排放VOCs的生产工序是否在密闭空间或设备中；装置区、罐区、装卸区是否按要求配套无组织排放处理装置；自备污水站易产生异味的构筑物是否进行密闭收集、异味处理；是否按要求开展泄漏检测与修复（LDAR）技术改造
6
每项达不到要求的扣1.5分
1.查阅企业项目环评批复及验收文件等资料；
2.现场检查
3.是否按要求安装废气在线监控设备，是否与环保部门联网传输，数据传输是否正常
3
未按要求安装废气在线监控设备的扣3分，其他每项达不到要求的扣1分
1.查阅重点排污企业名录、验收文件等资料；
2.现场检查
4.是否设置规范的排气口和采样监测平台
2
每项达不到要求的扣1分
1.查阅企业项目环保验收文件、现状环境影响评估报告及备案文件等资料；
2.现场检查
5.是否采用集中供热或采用清洁能源
2
未采用集中供热或清洁能源的扣2分，生产项目中所需能源来自系统内或系统间能源综合利用的不扣分
1.查阅企业供热合同和发票、清洁能源供应合同和发票等资料；
2.现场检查
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
四、污染治理（63分）
废水
1.配套建设废水处理设施是否正常运行，废水污染物排放是否稳定达标，运行记录是否规范
10
废水处理设施不正常运行的扣10分，不能稳定达标的扣8分，运行记录不规范的扣4分
1.查阅企业项目验收文件、运行记录、监测数据等资料；
2.现场检查
2.是否按照环评批复要求建有废水预处理设施
3
未按照环评批复要求建有废水预处理设施的扣3分
1.查阅企业项目环评批复及环保验收文件、预处理设施运行记录等资料；
2.现场检查
3.一类污染物在车间排放口或车间污水处理设施排放口是否达标排放
2
一类污染物未在规定位置排放的或未达标排放的扣2分
1.查阅企业项目环评批复及环保验收文件、治理设施运行记录、监测数据等资料；
2.现场检查
4.是否按照雨污分流、污污分流要求布设管线，初期雨水是否建有完善的收集和贮存系统
3
未按照雨污分流布设管线的扣1分，未按照污污分流要求布设管线的扣1分，未建有完善的初期雨水收集和贮存系统的扣1分
1.查阅企业项目环保验收文件、相关设施工程竣工验收文件及运行记录等资料；
2.现场检查
5.是否按照环评批复要求建设地下水水质监测井并正常运行
1
未按照环评批复要求建设地下水水质监测井或建设地下水水质监测井但未正常运行的，扣1分
1.查阅地下水水质监测井的工程验收文件、运行记录及监测报告等资料；
2.现场检查
6.是否按要求安装废水在线监控设备，是否按要求与环保部门联网，数据传输有效率是否达到90%以上
3
未按要求安装废水在线监控设备的扣3分，其他每项达不到要求的扣1分
1.查阅在线监控设备数据传输有效率统计结果、自动在线监控系统的验收文件和运行记录等资料；
2.现场检查
7.是否设置规范的排污口，是否具备监测条件，入河（海）设置排污口的是否征得水（海洋）行政主管部门的同意并设置规范的标志牌
3
每项达不到要求的扣1分
1.查阅污水排污口及采样点等设施管理维护记录、入河（海）排污口的水（海洋）行政主管部门批复文件等资料；
2.现场检查
8.污染防治区按规定应分区防渗的，是否采取防渗措施，防渗措施是否完善
2
未采取防渗措施的扣2分，防渗措施不完善的扣1分
1.查阅企业项目环评文件及批复、现状环境影响评估报告及备案文件和防渗工程验
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