专业分包合同风险控制要点一览表11.docx

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专业分包合同风险控制要点一览表201511

序

主要风险控制点

双方主要权利义务要点

重点违约事项提示

处理意见

号

风险项目

控制点

甲方（承包人）

乙方（分包人）

甲方（承包人）

乙方（分包人）

工程基本情况

1、工程名称

2、工程地点

3、工程内容

4、工程承包范围

1、明确工程名称

2、明确工程地点

3、明确工程内容

4、明确工程承包范围和工作内容（或以工程量清单形式进行明确）

1、严格按照合同约定履行合同。

1、未全部完成承包范围内的工程量。

2、在合同约定的工作内容范围内随意发生零工的情形。

1、合同范围内未施工项目或施工不到位的，相应费用从合同价款中扣除。

2、按实际完成工程量结算。

3、对合同工作范围内的零工不予认可和结算。

分包人资质

5、分包人资质与业务承揽的符合性

1、明确分包人对工作内容己经详尽了解，要求分包人承诺其资质符合性和真实性。

1、承诺自身资质的符合性和真实性。

1、提供虚假资质骗取施工资格的。

1、明确乙方提供虚假资质的违约责任。

工期

6、工期总日历天数

7、工程关键节点工期

1、明确节点工期和总工期。

2、提供分包人履约的条件，做好现场准备和移交。

1、严格按照合同工期履约。

2、由于甲方原因申请工期顺延的权利。

1、逾期完工。

2、擅自停工或解除合同。

1、明确逾期完工的日违约金标准及最高限额。

2、乙方擅自停工的，甲方有权另行委托其他队伍完成未完的工作内容，乙方应承担给甲方造成的损失及甲方因此多支出的费用。

质量标准

8、合格标准

9、创优标准

1、明确工程质量验收的标准。

2、有创优约定的，明确创优

1、确保工程质量达到合同约定标准；

1、承包工程质量未达标（合格标准）

1、乙方负责返工、改建并承担増加的费用和延

目标及验收标准。

2、按承包人要求提供验收技术质量资料。

3、承担自身责任造成的质量修改、返

工。

2、有创优约定的，创优目标未达标（创优标准）

3、未能按照合同约定提供相关资料。

误的工期损失。

2、不能按合同约定及时返工改建的，甲方委托其他单位施工，乙方承担相应的处罚性赔偿。

3、出现质量争议的，可由监理机构进行鉴定，同时甲方应邀请乙方、监理共同对争议事项进行现场拍照，留存施工记录，必要时进行公证，保留证据材料。

产生相关费用由责任方承担。

合同价款

10、合同暂定总价标准

11、综合单价标准

12、综合单价包括的内容（重点明确）

13、固定价格或价格调整

1、实行综合单价的，明确合同单价包括的内容，附工程量清单，作为合同结算依据。

2、实行固定总价的，明确总价包括的工作内容，附工程量清单。

3、明确价格是否可以调整，如可调，明确调整依据。

1、对于可调价格合同，按合同约定的调整依据提出调价申请。

1、未按合同约定内容全面履行或施工不到位。

2、未按合同约定随意调整价格。

1、未实际施工项目或施工不到位项目，相应费用从合同价款中扣除。

2、在合同价格包括的内容及风险范围内分包人单方随意调整的，承包人不予认可，不作为结算依据。

担保

14、分包方是否提供履约担保。

15、承包方是否提供工程款支付担保。

1、根据合同情况，在合同中就担保事项予以明确。

1、分包方未按约定履行担保。

1、承包人不提供工程款支付担保。

工程完成

16、计量周期或计量周

1、规定期限内完成审核。

1、按期提交计量报

1、未按约定期

1、未按期提交计量报

1、乙方视为放弃当期债

情况计量

期确定的标准17、计量程序（计量提交、计量内容及计量审签）

告。

限完成审核。

告。

权。

2、甲方视为认可乙方提交的工程量（可考虑选择适用）。

材料设备

18、承包人提供的材料设备。

19、分包人提供的主要材料设备的品牌或等级要求

20、材料设备的检验试验

1、按合同约定提供相应材料、设备。

1、未按合同约定提供相应材料、设备。

2、对承包人提供的材料发生超用的情况。

1、重新购置或按实际等级（如甲方、监理、承包人同意使用）扣减合同结算价款。

2、出现工程质量问题的，分包人赔偿给甲方造成的相应损失。

3、对超用部分从合同价款中扣减。

分包人管理人员

21、人员身份信息、劳动合同信息、岗位信息及社会保险证明。

22、分包人变更主要管理人员的通知义务。

1、开工前提交分包人项目管理机构及施工现场人员安排报告，包括合同管理、施工、技术、材料、质量、安全、财务等主要施工管理人员名单及其岗位、注册执业资格等，以及各工种技术工人的安排情况，并同时提交主要施工管理人员与分包人之间的劳动关系证明和缴纳社会保险的有效证明。

过程中有变动的，提前7天书面通知承包人并征得承包人书面同意，补交变动人员资料。

1、不按合同约定提供。

2、实际管理人员与名册人员不一致的情况。

3、违反劳动法规私招乱雇务工人员。

4、组织、纵容务工人员围堵甲方工作场所、扰乱施工及正常办公秩序。

1、明确分包人不提供名册及相关信息的违约责任。

2、明确实际管理人员与名册人员不一致的违约责任。

3、承担违反劳动法律法规的全部责任及经济赔偿。

分包人施

工人员

23、施工人员花名册

24、定期提交现场施工

1、明确分包人对施工人员的管理事项，包括人员劳动合同

1、开工前向承包人提供施工工人

1、不按合同约定提供人员相关信息。

1、明确分包人不提供名册及相关信息的违约责

人员变化情况

管理、保险管理、安全管理、工资支付及食宿管理。

2、明确承包人检查监督的权利。

花名册，花名册内容应当包含姓名、身份证号、资格证书、工作经历。

2、发生人员变动的，在每月30日前将施工现场人员变化情况及变化后花名册提报承包人。

2、组织、纵容务工人员围堵甲方工作场所、扰乱施工及正常办公秩序。

3、安全教育及措施不到位。

4、不及时足额支付施

工人员工资。

任。

2、明确实际管理人员与名册人员不一致的违约责任。

3、分包人承担违反劳动法律法规的全部责任及经济赔偿。

4、分包人承担安全教育及措施不到位造成的安全事故的责任及经济赔偿。

禁止转包

25、禁止整体转包

26、禁止肢解分包

27、禁止违法分包

1、违反合同禁止性规定的。

1、明确分包人存在非法转包、分包或挂告情形的，应按合同额的一定比例（如20%）向承包人支付违约金。

同时承包人有权解除合同，分包人应赔偿由此给承包人造成的全部损失。

安全文明施工

28、施工方案的编制

29、安全交底责任

30、安全教育责任

31、安全文明施工费用承担（是否包含在合同价款中）

32、当地安全文明工地

1、审核施工方案

2、定期检查（实地检查、资料检查等）

3、配合义务

4、明确安全文明工地达标要求（如需要）

1、编制安全施工方案。

2、按方案施工，履行安全技术交底，

确保安全施工。

3、对参施人员定期组织安全教育。

1、不按方案施工

2、不进行交底施工

3、不进行安全教育

4、导致安全事故发生

5、文明施工不到位受到上级部门处罚

6、未按合同约定实现

1、违约金

2、实际损失赔偿责任

3、惩罚性赔偿

达标

4、乙方自身原因导致安全事故的责任承担。

5、编制文明施工实施方案。

6、落实安全文明工地达标要求

安全文明工地工作目标甚至造成甲方信用记录的罚分。

环境保护

33、环境保护方案

34、产生纠纷的费用承担

1、编制环境保护实施方案。

1、乙方自身原因导致侵权纠纷导致暂停施工的。

1、乙方承担损害赔偿责任。

2、延误工期损失的赔偿责任。

事故报告及处理

35、明确事故报告义务

36、明确事故处理主体

37、根据责任确定赔偿主体

1、对外作为总承包方的事故处理、协调义务

2、属于承包人原因时的赔偿责任

1、及时通知承包人义务

2、米取措施防止事故扩大和现场保护

3、属于分包人原因时的赔偿责任

1、未及时通知

2、未采取措施防止事故扩大

3、不配合承包人处理事故

1、实际损失赔偿责任

验收

38、分部分项工程验收

39、关键节点验收

40、竣工验收

41、验收程序

42、验收期限

43、验收标准

1、审查验收报告的权利。

2、不符合验收条件的退回权利。

3、明确验收条件

4、明确验收程序

1、按约定期限通知承包人验收、提交验收申请报告。

2、整改、返修义务。

1、接到验收申请不及时组织验收。

1、未达验收条件提交验收的。

2、不能在甲方通知时间到场参加验收。

3、不能按照甲方要求修改或返工。

1、甲方不及时组织验收的视为放弃权利。

2、乙方承担验收未通过的整改工作。

3、乙方承担整改费用。

4、乙方承担工期延误损失。

5、乙方拒绝修改、返工或返工仍未达标的，将

承担违约责任，并赔偿甲方另行委托他人施工发生的费用及遭受的损失。

成品及半成品保护

44、保护起止时间或起止标准。

45、分包人照管期间产生损害的赔偿承担。

1、工程移交前的成品或半成品保护乂务。

1、成品保护不善，造成工程损坏

1、修复责任

2、费用承担责任

3、延误工期的损失赔偿责任

退场及移交

46、退场时限

47、退场费用

48、移交条件

49、现场清理

1、按约定时限退场。

2、现场清理义务

1、未按合同约定及时退场

2、未做好退场前的清理义务

1、乙方承担清理费用。

2、给甲方造成损失的赔偿责任。

结算

50、进度款结算

51、最终结算

52、结算程序

53、结算依据

54、结算周期或结算周期确定的标准

55、质保金的预留和支付

1、指定结算签认人员，按约定及时结算。

2、实际完成工作量与合同约定工作内容不一致时的结算价款扣减权利。

3、提供标准结算单据，作为合同附件。

1、按约定时限向承包人提供结算报告。

1、未按合同约定时限对承包人提交的结算报告进行审核和反馈。

1、未按合同约定提供结算报告。

2、结算资料提交不齐全。

3、不使用甲方专用结算单据或签字不齐全。

1、乙方未按约定提交结算报告的，视为放弃当期权利。

2、结算资料提交不齐全，甲方不受合同约定的确认时限的约束。

3、不使用甲方专用单据或签字不齐全，结算不能生效。

付款

56、预付款

57、进度款

58、最终结算款及质保金

59、承包人收款帐户

1、明确各类付款的

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