如何建立企业的安全标准化管理体系.docx

资源描述

如何建立企业的安全标准化管理体系.docx

《如何建立企业的安全标准化管理体系.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《如何建立企业的安全标准化管理体系.docx（33页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

如何建立企业的安全标准化管理体系.docx

如何建立企业的安全标准化管理体系

企业安全标准化体系

1准备阶段

1.1领导决策，统一思想

企业最高管理者（或任命副职、总工程师为安全标准化管理者代表，以下简称管代），按AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（以下简称《规范》），开展安全标准化（见《规范》4.2原则）。

[4.2原则

4.2.1企业应结合自身特点，依据本规范的要求，开展安全标准化。

4.2.2安全标准化的建设，应当以危险、有害因素辨识和风险评价为基础，树立任何事故都是可以预防的理念，与企业其他方面的管理有机地结合起来，注重科学性、规范性和系统性。

4.2.3安全标准化的实施，应体现全员、全过程、全方位、全天候的安全监督管理原则，通过有效方式实现信息的交流和沟通，不断提高安全意识和安全管理水平。

4.2.4安全标准化采取企业自主管理，安全标准化考核机构考评、政府安全生产监督管理部门监督的管理模式，持续改进企业的安全绩效，实现安全生产长效机制。

]

1.2成立安全标准化领导小组和工作小组

（1）领导小组

安全标准化领导小组是企业安全标准化最高领导组织，组长由企业最高管理者担任，副组长由管代担任，成员应覆盖企业各行政、职能、生产单位（以下简称各部门）负责人，小组成员中至少有1人接受过安全标准化培训（推荐参加国家化学品登记中心/江苏省化学品登记中心组织的安全标准化培训，以下同），负责确定建立安全标准化方案，包括资源配置、进度、分工，确定企业安全生产方针和目标。

（2）工作小组

安全标准化工作小组是企业安全标准化推进组织，组长由管代担任，成员应覆盖各部门，成员中至少有1～3人接受过安全标准化培训，应具有体系管理能力，具有风险评估能力，会使用计算机办公软件，具有一定的文档管理经验。

主要负责安全标准化实施（见《规范》4.3实施）。

[4.3实施

4.3.1安全标准化的建立过程，包括初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等6个阶段。

4.3.2初始评审阶段：

依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行初始评估，了解企业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。

4.3.3策划阶段：

根据相关法律法规及本规范的要求，针对初始评审的结果，确定建立安全标准化方案，包括资源配置、进度、分工等；进行风险分析；识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；完善安全生产规章制度、安全操作规程、台帐、档案、记录等；确定企业安全生产方针和目标。

4.3.4培训阶段：

对全体从业人员进行安全标准化相关内容培训。

4.3.5实施阶段：

根据策划结果，落实安全标准化的各项要求。

4.3.6自评阶段：

应对安全标准化的实施情况进行检查和评价，发现问题，找出差距，提出完善措施。

4.3.7改进与提高阶段：

根据自评的结果，改进安全标准化管理，不断提高安全标准化实施水平和安全绩效。

]

1.3编制工作计划

编制安全标准化工作计划，内容包括：

初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等6个阶段

。

但是，根据企业的特点，可以扩展阶段。

帮助企业编制工作计划，是辅导工作的重点之一。

表1某企业安全标准化工作计划

序号

阶段

阶段项目/主要内容

企业负责

完成日期

准备

/首次会议

/第一层次宣贯培训

（1）领导决策

①作出开展安全标准化的决定（文件）

②任命安全标准化管理者代表（文件）

③成立安全标准化领导小组（文件）

最高管理者

第1月

第1周

（2）成立安全标准化工作小组（文件）

①配备资源（人力、物力、财力）

②安全标准化自评员培训（外培）

③编制安全标准化计划

管理者代表

第1月

第2～3周

（3）首次会议/第一层次首次宣贯

①企业负责人作出安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持

②管代宣布领导小组和工作小组名单

③综合性的辅导报告（辅导小组）

④AQ3013-2008《规范》（首次宣贯）

最高管理者

管理者代表

领导小组

工作小组

部门负责人

其他人员

第1月

第4周

首次会议

～3小时

①初始评审

/5项评估

（1）收集适用于企业安全标准化工作的法律、法规、规范和标准；建立清单，作出适用性、符合性评估报告[1]

（2）危险源辨识、风险评估和风险控制计划，作出项目优先（措施）的排序，建立清单，形成报告[2]

（3）评价现行管理组织机构体系与《规范》要求的符合性评估，建立机构清单、网络图表，形成报告[3]

（4）评估现有文件（制度）的适用性和符合性，建立文件、记录（表）、档案的清单，形成报告[4]

（5）评估企业的年度安全计划，制定安全标准化方针、目标和改进计划，形成报告[5]

工作小组

第2～4月

②策划

/3项发布

（1）确定安全标准化方针、目标，并在必要的范围发布[1]

最高管理者

第2～4月

（2）安全标准化要素分配及发布[2]

①必要时对组织机构进行调整

②将各要素的责任分配落实到各职能部门（编制职能分配表）

③识别资源需求，配置必要的资源

最高管理者

管理者代表

（3）对初始评审的输出,在相应的范围发布[3]（不符合项制定纠正措施和预防措施）

管理者代表

工作小组

③培训

/3个层次

1项评价

（1）第一层次[1]：

安全标准化领导小组，工作小组成员，进行《规范》的系统性培训，掌握达标考核方法和要求

（2）第二层次[2]：

各部门管理人员、技术人员、班组长以上人员，进行《规范》的系统性培训，理解分配要素的主要内容、用途和实施，明确安全标准化赋予本部门（负责人）的职责

（3）第三层次[3]：

员工，进行《规范》的系统性培训，应理解安全标准化的意义，明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗位（作业）危险、有害因素的辨识和安全检查表（1～2种方法）的应用

（4）培训的效果评价[4]

①举行全员培训考试

②形成效果评价报告

管理者代表

人力资源部

第2～4月

程序文件

/2部手册

1项程序

32项制度

（1）安全标准化管理手册

（2）安全标准化员工手册

最高管理者

管理者代表

工作小组

第3～5月

（3）程序文件：

文件控制

①制定文件编写计划和分配

②就文件的格式、内容和支持性文件以及记录（表）格式化，批准、发布等程序应予以明确规定

管理者代表

工作小组

（4）可执行文件

①确定文件清单，建立企业制度与《规范》要求的至少32项规章制度的对照表

②管理制度，操作规程、作业指导书和记录（表）设计

各部门

（5）各部门配备文件管理员（或兼职）

各部门

试运行

/文件试行

（1）安全标准化体系文件的学习

①安全标准化体系试运行前，应进行体系文件的学习或培训，使各部门人员明确自己该做什么，该怎么做

②学习或培训的效果评价，改进

管理者代表

人力资源部

各部门

第5～6月

（2）试运行前的准备

①检查资源配置

②宣传

③现场标志、标识

④制定运行计划

管理者代表

各部门

（3）下达计划，宣布试运行

最高管理者

（4）试运行符合性检查，提出不符合项纠正措施和预防措施

（5）持续改进，效果评价

管理者代表

工作小组

④实施/运行和保持

（1）下达计划，宣布实施运行

最高管理者

第6～9月

（2）内部成果发布与交流、沟通

管理者代表

⑤自评/不符合项纠正措施和预防措施

（1）企业应成立由安全标准化负责人任组长的自评小组进行自评

（2）按照考评细则，进行自评

（3）提出不符合项纠正措施

（4）编制自评报告

管理者代表

工作小组

各部门

第6～9月

⑥改进与提高/验证

根据自评，不符合项纠正、验证和提出预防措施，持续改进

管理者代表

工作小组

各部门

第6～9月

内审/交流

对安全标准化体系进行内审和交流

管理者代表

工作小组

各部门

第8～9月

自评报告/考评申报

（1）编制自评报告

（2）逐级向当地设区的市安全监管局、省级安全监管局、相应考核机构提交书面考评申请

管理者代表

工作小组

各部门

第8～9月

辅导结束

达标考评/编制整改报告

（1）考评机构考评

（2）编制整改计划，并向考核机构提交整改报告

最高管理者

管理者代表

工作小组

各部门

指导整改

达标保持/持续改进

（1）建立年度、月度安全标准化工作计划和考评机制

（2）根据考评提出的不符合项采取纠正措施并进行整改、验证

（3）达标保持和持续改进

管理者代表

工作小组

各部门

达标运行

升级

（1）企业应每年进行自评，自评报告报相应考核机构和管理机构

（2）接受考核机构和管理机构对达标企业进行不定期抽查（有效期内至少抽查1次）

（3）升级考评计划和申报

最高管理者

管理者代表

各部门

第12～14项由企业

自主完成

2培训

按照《规范》要求，培训是第三阶段。

但是，辅导企业和进行“初始评审”，需要按《规范》标准要求，显然，及时“培训”是必要的。

培训进度可以与其他过程并进，时间可以穿插。

2.1培训要求

1）高管层、安全标准化领导小组，掌握《规范》，能合理分配要素，必须掌握达标企业标准和考评细则及考评量化指标。

2）工作小组全面掌握《规范》，掌握“6个阶段”的具体实施要求和考评量化指标，重点是建立企业的安全管理体系（程序文件），对安全标准化全程予以技术支持。

3）管理层，各部门负责人掌握《规范》，理解各要素的意义，明确安全标准化赋予本部门（负责人）要素的职责和考评量化指标。

4）员工应理解安全标准化的意义，明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗位（作业）危险、有害因素的辨识和安全检查表（1～2种评价方法）的应用，以及对员工考评量化指标。

2.2培训分工

1）辅导组

（1）重点做好高管层，安全标准化领导小组、工作小组的培训，完成首次会议上的辅导报告和《规范》宣贯。

（2）向企业工作小组提供培训资料，便于企业开展第二、三层次的自主培训工作。

（3）完成专题培训（如风险管理），其他阶段的培训和辅导。

2）企业

（1）企业培训应当有人力资源部或指定的部门主管。

（2）企业至少应安排1～3人参加安全标准化外培。

建议具有资质的技术人员参加考评员培训，一般管理人员参加自评员培训（建议参加国家化学品登记中心举办的安全标准化培训）。

（3）企业培训师资可以由企业的安全标准化工作小组（外培取得合格证书）的成员担任。

2.3培训方法

1）辅导组举办专题（专业）讲座。

2）企业组织分期分批全员培训，宣贯《规范》。

3）采用培训班、讲座、宣传（板报）、发放资料、班组学习及员工自学（员工手册）等多种形式。

2.4记录

1）培训计划书、培训计划变更、培训通知、培训实施记录；

2）培训签到簿、外培登记表；

3）培训现场的拍摄（录象、图片资料）；

4）培训论文、宣传报道、刊物（专刊）；

5）培训资金、购置教学器材（电脑、投影仪）。

6）台帐、档案及其他。

2.5培训效果评价

1）企业组织考试和测试

（1）分三个层次（按培训层次）举行培训考试（试卷）；

（2）员工岗位“练兵”现场答题卡测试（可以设计问答100题，抽题）。

2）效果评价

（1）考评指标

培训率统计（高管100%，各部门≥98%）；

参加考试率统计（高管100%，各部门≥98%）；

考试合格率统计（高管≥98%，各部门≥90%）。

（2）培训管理制度、考评奖惩制度的建立和执行情况。

（3）效果评价报告书（给出明确的结论或整改意见）。

（4）整改后的验证记录。

3初始评审

3.1初始评审基本要求

1）初始评审是现状评价的一种分析方法，是企业安全标准化重要阶段（见《规范》4.3.2初始评审）。

[4.3.2初始评审阶段：

依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行初始评估，了解企业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。

]

2）评审范围

对企业现有安全管理体系（组织机构）、文件（管理制度）、管理活动（风险管理）进行的综合分析和评价。

3）初始评审目的

①依据《规范》识别出企业安全管理体系存在的不符合；

②识别和获取适用于企业安全标准化工作的其它法律、法规、规范、标准和文件等；

③总结企业原有的安全管理经验和绩效，明确推进安全标准化需要改进的目标。

4）研究和探讨企业存在安全风险

（1）识别企业的危险源，评价重大风险；

（2）制定风险控制措施，预防事故发生。

5）为建立企业的安全方针、目标和文件化的管理体系提供改进的依据。

3.2初始评审实施步骤

1）收集适用于企业安全标准化工作的法律、法规、规范和标准；建立清单，作出适用性、符合性评价，形成评价报告；

2）危险源辨识、风险评估和风险控制计划，作出项目优先控制（措施）的排序，建立清单，形成现役生产装置安全可靠性评价报告；

3）现行管理组织机构体系与《规范》要求的符合性评估，建立机构清单、网络图表，形成评价报告；

4）现有文件（制度）的适用性和符合性，建立文件、记录（表）、档案的清单，形成评价报告；

5）企业的年度安全计划，制定安全方针、目标和改进计划，对照安全标准化《规范》（或指南）的要求，形成符合性评价报告。

3.3初始评审组织工作

1）管代负责组织领导工作；

2）各部门负责部门初始评审并形成评价报告；

3）员工负责各自岗位的初始评审并形成检查表（公司统一格式设计、部门统一汇总和分类分析）；

4）工作小组负责公司初始评审并形成评价报告。

4策划

4.1策划的依据

1）策划是依据初始评审的结论，制定安全方针，指定企业中短期安全目标和安全标准化管理方案，并重新划分和明确组织机构和职责。

2）制定安全生产方针和总目标

[5.1.2方针目标

5.1.2.1企业应坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针。

主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。

安全生产方针和目标应满足：

（1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；

（5）公众易于获得。

5.1.2.2企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。

各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全目标的有效完成。

]

4.2策划的要求

1）方针在内容上至少包括两个承诺：

对持续改进的承诺；对遵守法律、法规和其它安全生产要求的承诺。

2）阐明安全生产总目标应适合企业的两个属性：

安全风险的性质；企业的生产经营规模。

3）确定安全生产指标（计划）

①指标应与方针和总目标保持一致；

②根据识别的危险源以及评价的风险确定安全目标的内容：

目标类型包括：

风险级别的降低，工伤事故和职业病事件的减少等。

③可行时目标应予以量化，并形成文件；

④目标应逐渐细化，分解到有关的职能部门及层次；

⑤应为目标的实现设定具体的时间限制；

⑥目标应是合理的和可以实现的：

目标的实现可通过制定安全管理方案加以实现；

⑦目标应体现持续改进的承诺：

持续改进可见证性的数据反映在每年不断更新的目标上；

⑧对于违反法规和其它要求的风险需要制定目标；

⑨目标的制定要考虑员工和其他相关方的观点和要求；

⑩目标的制定要充分考虑：

技术可行性、经济合理性、经营适应性。

图1方针目标的展开

4.3安全标准化方案

4.3.1方案要求

1）制定安全标准化方案，是执行安全标准化成功的关键，安全标准化方案内容包括以下几个方面：

（1）安全标准化管理要素的分配及资源配备，根据需要对组织机构进行调整：

（2）安全标准化体系与其它体系组织机构的协调或运行；

（3）组织机构覆盖规范的要求；

（4）安全标准化一级要素职责划分不出现重复或空白；

（5）企业人数较少、组织机构简单的企业，也应注意合理分配要素和职责划分，应避免“安全标准化就是安全部门的事”错误做法。

2）将各项安全标准化要素落实到各职能部门，编制职能分配表，分配时注意各部门之间的接口。

3）识别资源要求，配备必须的资源。

4.3.2要素分配

表2某企业各部门安全标准化要素分配

序

号

要素

主管部门▲相关部门△

办公室

宣传科

人事科

财务科

供销科

生产科

技术科

设备科

安全科

环保科

车

间

后勤科

其

他

5.1负责人与职责

▲

5.1.1负责人

△

5.1.2方针目标

△

5.1.3机构设置

△

5.1.4职责

△

5.1.5安全生产投入及工伤保险

△

5.2风险管理

▲

5.2.1范围与评价方法

△

5.2.2风险评价

△

5.2.3风险控制

△

5.2.4隐患治理

△

5.2.5重大危险源

△

5.2.6风险信息更新

△

5.3法律法规与管理制度

▲

5.3.1法律法规

△

5.3.2符合性评价

△

5.3.3安全生产规章制度

△

5.3.4操作规程

△

5.3.5修订

△

5.4培训教育

▲

5.4.1培训教育管理

△

5.4.2管理人员培训教育

△

5.4.3从业人员培训教育

△

5.4.4新从业人员培训教育

△

5.4.5其他人员培训教育

△

5.4.6日常安全教育

△

5.5生产设施及工艺安全

▲

5.5.1生产设施建设

△

5.5.2安全设施

△

5.5.3特种设备

△

5.5.4工艺安全

△

5.5.5关键装置及重点部位

△

5.5.6检维修

△

5.5.7拆除和报废

△

5.6作业安全

▲

5.6.1作业许可

△

5.6.2警示标志

△

5.6.3作业环节

△

5.6.4承包商与供应商

△

5.6.5变更

△

5.7产品安全与危害告知

▲

5.7.1危险化学品化学品档案

△

5.7.2化学品分类

△

5.7.3化学品安全技术说明书和安全标签

△

5.7.4化学事故应急咨询服务电话

△

5.7.5危险化学品登记

△

5.7.6危害告知

△

5.8职业危害

▲

5.8.1职业危害申报

△

5.8.2作业场所危害管理

△

5.8.3劳动防护用品

△

5.9事故与应急

▲

5.9.1事故报告

△

5.9.2抢险与救护

△

5.9.3事故调查和处理

△

5.9.4应急指挥系统

△

5.9.5应急救援器材

△

5.9.6应急救援预案与演练

△

5.10检查与自评

▲

5.10.1安全检查

△

5.10.2安全检查形式与内容

△

5.10.3整改

△

5.10.4自评

△

展开阅读全文