福建省证券从业资格考试国际债券考试题.docx

福建省证券从业资格考试国际债券考试题.docx

《福建省证券从业资格考试国际债券考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《福建省证券从业资格考试国际债券考试题.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

福建省证券从业资格考试国际债券考试题

福建省2016年证券从业资格考试：

国际债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。

A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率

2.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是__元。

A．10B．20C．40D．50

3.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则

4.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。

A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3

5.上市公司的年度报告延期最长不得超过__。

A．50日B．60日C．40日D．70日

6.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

则注册会计师签署审计报告的日期是__。

A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日

7.可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

8.股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择

9.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。

A．重大事项B．重要事项C．发行公告D．财务报表

10.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A．公开性B．长期性C．一致性D．准确性

11.现代证券组合理论的开端是（）。

A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺

12.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．5%B．7%C．10%D．3%

13.股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。

A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论

14.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。

A．两者中期限较长的那个债券B．两者中发行较早的那个债券C．两者中期限较短的那个债券D．两者中发行较晚的那个债券

15.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起__年。

A．半B．1C．2D．3

16.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收

17.不属于会计报表审计过程的是（）。

A．计划阶段B．实施审计阶段C．审计完成阶段D．评估阶段

18.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价

19.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。

A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

20.基金会计的计量属性属于__。

A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本

21.开放式基金是指__。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

22.下列各项不属于融资成本的是__。

A．发行股票支付给金融机构的手续费B．向股东支付的股息和红利C．发行股票后回购本公司股票所需的资金D．借款支付的利息

23.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100%B．80%～100%C．90%～100%D．95%～100%

24.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。

A．50；500B．100；500C．50；300D．100；300

25.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起__年。

A．半B．1C．2D．3

26.自__开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2002年12月11日B．2001年12月11日C．2001年6月11日D．2001年3月11日

27.基金托管人是__权益的代表。

A．基金发起人B．基金持有人C．基金管理人D．基金监管人

28.根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对__按照规定的税率征收的税。

A．卖方B．买方C．卖方和买方共担D．卖方和买方分别担当

29.套利的理论基础在于经济学中所谓的__。

A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论

30.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币3000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

31.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。

A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上

32.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。

A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控（卖出情况）、资金监控

33.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100%

34.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%B．5%C．7%D．10%

35.某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为__元。

A．77500B．77035C．76570D．76500

36.__，我国试行首次公开发行股票询价制度。

A．20世纪90年代初期B．2005年1月1日C．2006年9月11日D．2006年9月19日

37.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。

A．当地政府B．财政部C．国务院证券监督管理机构D．商业银行

38.证券公司的主要业务有__。

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

39.中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。

A．低风险低回报B．低风险高回报C．高风险高回报D．高风险低回报

40.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。

A．4B．3C．5D．2

41.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构

42.采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略

43.根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前

44.目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．每月B．每季度C．每半年D．每年

45.关于证券投资者，以下说法错误的是__。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体

46.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

47.以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

48.在签订保荐协议时，保荐人应当指定__名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

A．2B．5C．6D．7

49.封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产B．未分配收益C．基金净资产D．基点资本

50.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和__的原则。

A．价格优先B．时间优先C．申报顺序优先D．份额大投资者优先