GBT23331法律法规及其他要求控制程序.docx
《GBT23331法律法规及其他要求控制程序.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《GBT23331法律法规及其他要求控制程序.docx（29页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
GBT23331法律法规及其他要求控制程序
GB/T23331法律法规及其他要求控制程序
1目的
识别、获取和确定适用于公司能源管理方面的法律法规和其他要求，建立评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。
2范围
本程序适用于与公司能源管理活动相关的国际、国家、地方、行业的法律、法规及其他要求的识别、获取、评价和更新。
3职责
3.1生产技术部负责识别、获取和确定能源方面的法律法规和其他要求，并归口管理。
3.2生产技术部负责将适用于公司的能源管理方面的法律法规和其他要求传达到各部门及其他相关方。
3.3各部门应严格遵守已确定的能源管理方面的法律法规和其他要求。
3.4管理者代表负责对适用的法律法规执行情况评价报告的审批，出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。
3.5生产技术部是对公司生产、经营活动是否符合适用的法律法规和其他要求作出评价的主要责任部门，负责合规性评价的组织、记录和评价报告的发放。
对不符合的纠正措施与预防措施实施情况进行验证。
3.6其他部门应配合生产技术部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。
4控制要求
4.1工作流程
收集获取→识别评价→贯彻实施→定期评审
4.2获取范围
4.2.1国家和地方的有关法律、法规和条例
4.2.2其他有关的标准、要求
4.3获取的渠道
4.3.1生产技术部及时到上级主管部门或当地政府主管部门获取能源管理方面的法律法规和其他要求。
4.3.2生产技术部根据公司实际情况及时到专业刊物、互联网上获取国家、地方制定的能源管理方面的法律法规和其他要求。
4.4确认和更新
4.4.1适用于公司的法律法规和其他要求由生产技术部获取并进行确认后，提出发放申请，分管领导审批后发放到有关使用部门。
4.4.2能源法律法规和其他要求颁布以及变化时，生产技术部要重新对法律法规及其他要求的适用性进行确认，及时更新。
4.5管理
4.5.1生产技术部对确认的法律法规和其他要求进行整理归档，分类建立法律台帐，以便查阅。
4.5.2过期或作废的法律法规和其他要求应及时撤除或进行标识，具体按《文件控制程序》执行。
4.5.3法律法规和其他要求更新时，生产技术部做好记录。
4.5.4相关方如有获得相关法律法规及其他要求的意向，有关部门应及时向相关方传递相关的法律法规和其他要求。
4.5.5生产技术部对法律法规和其他要求的发放按《文件控制程序》执行。
4.5.6生产技术部及时对法律法规和其他要求的更新进行跟踪，每年对法律法规和其他要求的适用性进行一次评价，以确认其有效性。
4.6合规性评价时间和频次：
正常情况下，每年至少一次，一般在年初进行，中间间隔不超过13个月。
特殊情况下及时评审，如：
4.6.1法律法规发生重大变化；
4.6.2工艺变化、设备变化；
出现能源事故或者未完成政府下达的节能任务；4.6.4员工及相关方有重大抱怨。
4.7参与评价人员的能力要求
4.7.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求；
4.7.2经过法律法规培训并考试合格；
4.7.3熟悉本公司生产过程；
4.7.44.7.5在本公司工作三年以上；
4.7.6
4.7.7有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。
4.8评价方法
合规性评价可以采取以下方法：
4.8.1集中式：
可利用会议的形式进行，由生产技术部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，设备设施能效评估、能耗数据统计分析、以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成合规性评价报告。
4.8.2二级评价：
分散评价再集中，各部门各自评价后，由生产技术部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。
4.8.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告生产技术部。
4.8.4合规性评价可结合内审、管理评审进行。
4.9评价内容
4.9.1对适用法律法规、标准和其他要求的遵守情况评价。
4.9.2结合本公司活动、产品、服务实际情况。
4.10评价输出
由生产技术部编写《法律、法规及其他要求合规性评价报告》并附《法律法规执行情况对照表》，经管理者代表审批后，分发至有关部门，由生产技术部将其作为管理评审的输入。
4.11纠正措施与预防措施
对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正措施与预防措施，由生产技术部进行跟踪验证。
出现重大不符合时，管理者代表召集有关部门研究解决问题，按《不符合、纠正和预防措施控制程序》运行。
5相关文件
5.1《文件控制程序》
5.2《不符合、纠正和预防措施控制程序》
5.3《能力、培训和意识控制程序》
5.4《记录控制程序》
6记录
6.1法律法规更新记录
6.2法律法规台帐
6.3应遵循的法律法规合规性评价表
6.4合规性评价报告
6.5法律法规执行情况对照表
适用法律法规标准和其他要求清单
序号
名称
颁布日期
生效日期
发布单位
收集、登记日期
适用条款
一、法律法规和其他要求
1
中华人民共和国节约能源法（2008修订版）
2007年10月28日
2008年04月01日
第十届全国人民代表大会常务委员会
2010年5月10日
各厂及所属部门：
条款第9条、第13条、第15-17条、第24-28条、第31条、第53条、第55条、第66条、第71-72条、第74-75条、第77条、第82-84条
2
中华人民共和国循环经济促进法
2008年08月29日
2009年01月01日
第十一届全国人民代表大会常务委员会
2010年5月10日
各厂及所属部门：
条款第2页、第4-10页
3
国务院关于加强节能工作的决定（国发〔2006〕28号）
2006年08月06日
2006年08月06日
国家发改委
2010年5月15日
各厂及所属部门：
条款第3-9页
4
中国节能技术政策大纲
2006年12月
2006年12月
国家发改委
2010年5月15日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、技术部、动力部：
条款第5页、第8-11页
5
产业结构调整指导目录（2011年本）
2011年
2011年
国家发改委
2010年5月15日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、技术部、动力部：
条款第11-13页、第68-70页、第104页
6
“十一五”钢铁产业发展政策
2005年07月08日
2005年07月08日
国家发改委
2010年5月16日
各厂及所属部门：
条款第1-4页、第6页
7
十大行业振兴规划
2009年02月25日
2009年02月25日
国务院
2010年5月18日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、技术部、动力部：
条款第99-103页
8
国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知（国发〔2010〕7号）
2010年02月06日
2010年02月06日
国务院
2010年5月20日
炼钢厂、炼铁厂、技术部、动力部：
条款第3页
9
《高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录（第一批）》公告（工节［2009］第67号）
2009年12月04日
2009年12月04日
工业和信息化部
2010年5月23日
各厂、棒材车间、综合部、动力部：
条款附件（pdf）第1-24页
10
部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录（2010年本）（工产业[2010]第122号）
2010年12月06日
2010年12月06日
工业和信息化部
2010年5月23日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、棒材车间、技术部、动力部：
条款第2页
11
工业和信息化部关于钢铁工业节能减排的指导意见（工信部节〔2010〕176号）
2010年04月13日
2010年04月13日
工业和信息化部
2010年5月23日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、高线厂、企管部、技术部、动力部：
条款第2页、第4-8页、附件（pdf）第1-4页
12
国务院办公厅关于进一步加大节能减排力度加快钢铁工业结构调整的若干意见（国办发〔2010〕34号）
2010年06月04日
2010年06月04日
国务院办公厅
2010年6月8日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、企管部、技术部、动力部：
条款第2页、第4页
13
钢铁行业生产经营规范条件（工原[2010]第105号）
2010年06月21日
2010年06月21日
工业和信息化部
2010年7月9日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、安环部、企管部、技术部、动力部：
条款第3-4页
14
工业和信息化部贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加大节能减排力度加快钢铁工业结构调整的若干意见》有关工作的通知（工信部原[2010]381号）
2010年08月09日
2010年08月09日
工业和信息化部
2010年8月18日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、安环部、企管部、技术部、动力部：
条款第2页
15
关于开展重点用能行业能效水平对标达标活动的通知（工信厅节函[2010]594号）
2010年08月18日
2010年08月18日
工业和信息化部
2010年9月6日
炼钢厂、炼铁厂、烧结球团厂、技术部：
条款第1-2页
16
国家重点行业清洁生产技术导向目录（第一批）
2000年02月15日
2000年02月15日
国家经济贸易委员会
2010年6月12日
各厂、棒材车间、动力部、技术部：
条款第2-5页
17
国家重点行业清洁生产技术导向目录（第二批）
2003年02月27日
2003年02月27日
国家经济贸易委员会、国家环境保护总局
2010年6月12日
各厂、棒材车间、动力部、技术部：
条款第2页、第3页、第4页、第5页、
18
国家重点行业清洁生产技术导向目录（第三批）
2006年11月27日
2006年11月27日
国家发展改革委员会、国家环保总局
2010年6月12日
炼钢厂、炼铁厂、动力部、技术部：
条款第4页、第6页、第18页、第19-22页、第48-51页
19
江苏省节约能源条例
（2010修订版）
2010年11月19日
2011年02月01日
江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第十八次会议
2010年12月2日
各厂及所属部门：
条款第4页、第5页、第8页、第9页、第10页、第12页、第13页
20
江苏省工业结构调整指导目录（苏政办发〔2006〕140号）
2006年12月13日
2006年12月13日
江苏省发改委
2010年7月2日
各厂及所属部门：
条款第1页、第3页、第4页、第14页、第16页、第21页、第22页、第23页、第30页
21
无锡市产业结构调整指导目录（试行）
2008年01月16日
2008年01月16日
无锡市发改局
2010年6月4日
各厂及所属部门：
条款第9页
22
无锡工业能效指南（2009版）
2009年11月
2009年11月
无锡市经信委、无锡市统计局
2010年6月4日
炼钢厂、炼铁厂、高线厂、棒材厂、技术部：
条款第1-6页、
23
江阴市产业结构调整指导目录（2008年本）
2008年09月08日
2008年09月08日
江阴市发改局
2010年10月16日
各厂及所属部门：
条款第2页1、第3页、第4页、第7页、第18页、
24
钢铁产业调整和振兴规划
2009年03月20日
2009年03月20日
国务院办公厅
2010年10月16日
各厂、安环部、动力部、质管部、技术部：
第2页、第4页、第5页、第7页
二、标准
1
电能质量供电电压允许偏差（GB
升级会员 