《证券投资基金》授课教案.docx
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《证券投资基金》授课教案
《证券投资基金》授课教案
附件1：
哈尔滨金融高等专科学校教学方案
课程名称：
＿证券投资基金＿
所在系部：
投资保险系
编制时间：
2010年3月
附件2：
教学课程的基本信息
教学单位
投资保险系
授课单位
投资保险系
主讲教师
赵文君、董雪梅、赵学增、于淞楠
职称
专业
投资与理财专业
年级
08级
班级
1.2.3.4
学生人数
200
基本教材
《证券投资基金》
主要参考书
周学时
4
总学时
68
理论教学学时
40
实验教学学时
28
授课时间
授课地点
备注
1.章节题目
第一章投资基金概述
2.授课方式
（讲课、实验）
讲课
3.教学目标
掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的各类参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的运作方式，掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别。
4.重点、难点
本章的重点内容：
证券投资基金的含义、特点及作用。
难点内容：
投资基金与股票债券的区别。
5.授课内容
时间安排
学时安排：
2学时
教学内容：
第一节证券投资基金的概念与特点
一、证券投资基金的概念：
二、证券投资基金的特点
三、证券投资基金与其他金融工具的比较
第二节证券投资基金的参与主体
一、证券投资基金当事人
二、证券投资基金市场服务机构
三、基金的行政监管和自律管理
四、证券投资基金运作关系图
第三节证券投资基金的法律形式
一、契约型基金
二、公司型基金
三、契约性基金与公司型基金的区别
第四节证券投资基金的运作方式
一、封闭式基金
二、开放式基金。
三、封闭式基金与开放式基金的区别
6.教学方法
辅助手段
课堂教学
7.小结、作业
本章考核要求：
1、证券投资基金的运作机理
2、证券投资基金市场的各类参与主体
复习思考题：
证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别有哪些？
1.章节题目
第一章投资基金概述
2.授课方式
（讲课、实验）
讲课
3.教学目标
了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况；了解基金业在金融体系中的地位与作用。
4.重点、难点
本章的重点内容：
投资基金的概念，投资基金的作用。
难点内容：
投资基金产生原因及投资基金的作用。
5.授课内容
时间安排
学时安排：
2学时
教学内容：
第五节证券投资基金的起源与发展
一、证券投资基金的起源（做为常识性掌握）
二、证券投资基金的发展
三、全球基金业发展的趋势与特点（常识性掌握）
第六节我国基金业的发展概况
第七节基金业在金融体系中的地位与作用
一、中小投资者拓宽了投资渠道
二、优化金融结构，促进经济增长
三、有利于证券市场的稳定和健康发展
四、完善金融体系和社会保障体系
6.教学方法
辅助手段
课堂教学
7.小结、作业
本章考核要求：
基金业在金融体系中的地位与作用。
复习思考题：
1、证券投资基金的是如何起源与发展的？
2、我国证券投资基金业的发展现状如何？
1.章节题目
第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
（讲课、实验）
讲授
3.教学目标
了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。
4.重点、难点
重点内容：
证券投资基金分类的意义，各类基金的基本特征及其区别。
难点内容：
混合基金的类型，混合基金的投资风险。
5.授课内容
时间安排
学时安排：
2学时
教学内容：
第一节证券投资基金分类概述
一、证券投资基金分类的意义。
二、基金分类的困难
三、基金分类
第二节股票基金
一、股票基金在投资组合中的作用
二、股票基金与股票的不同
三、股票基金的类型
四、股票基金的投资风险
五、股票基金的分析方法
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
本章考核要求：
证券投资基金分类的意义
复习思考题：
混合基金的类型有哪些？
1.章节题目
第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
（讲课、实验）
讲授
3.教学目标
了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
4.重点、难点
本章的重点内容：
债券基金与债券的区别。
难点内容：
债券分类
5.授课内容
时间安排
学时安排：
2学时
教学内容：
第三节债券基金
一、债券基金在投资组合中的作用
二、债券基金与债券的不同
三、债券基金的类型
四、债券基金的投资风险
五、债券基金的分析方法
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
本章考核要求：
债券基金的意义
复习思考题：
债券基金的分类要求
1.章节题目
第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
（讲课、实验）
讲授、实验
3.教学目标
了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。
4.重点、难点
重点内容：
货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场工具与货币市场基金的投资对象。
难点内容：
货币市场基金包涵的内容
5.授课内容
时间安排
学时安排：
2学时
教学内容：
第四节货币市场基金
一、货币市场基金在投资组合中的作用。
二、货币市场工具
三、货币市场基金的投资对象
四、货币市场基金的风险
五、货币市场基金的分析方法
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
本章考核要求：
货币市场基金的意义
复习思考题：
货币市场基金包涵的内容
1.章节题目
第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
（讲课、实验）
讲授、实验
3.教学目标
掌握混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。
4.重点、难点
重点内容：
混合基金的作用。
保本基金的特点，保本基金的保本策略，保本基金的类型，
难点内容：
混合基金的类型，混合基金的投资风险。
保本基金的投资风险，保本基金的分析方法。
5.授课内容
时间安排
学时安排：
2学时
教学内容：
第五节混合基金
一、混合基金在投资组合中的作用
二、混合基金的类型三、混合基金的风险
第六节保本基金
一、保本基金的特点
二、保本基金的保本策略
三、保本基金的类型
四、保本基金的投资风险
五、保本基金的分析方法
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
本章考核要求：
1、混合基金的作用
2、保本基金的保本策略
3、保本基金的类型，
复习思考题：
1、混合基金的投资风险
2、保本基金的投资风险
3、保本基金的分析方法
1.章节题目
第二章证券投资基金的分类
2.授课方式
（讲课、实验）
讲授、实验
3.教学目标
掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII基金的投资对象，了解QDII基金的投资风险。
4.重点、难点
本章的重点内容：
ETF的特点、套利原理，ETF的风险及其分析方法
5.授课内容
时间安排
学时安排：
2学时
教学内容：
第七节交易型开放式指数基金（ETF）
一、ETF的特点（三大特点）
二、ETF的套利交易
三、ETF的类型
四、ETF的风险
五、ETF的分析方法
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
本章考核要求：
1、ETF的特点、套利原理
2、QDII基金的投资对象
复习思考题：
1、QDII基金在投资组合中的作用
2、QDII基金的投资对象
3、QDII基金的投资风险。
1.章节题目
第三章投资基金的募集与交易
2.授课方式
（讲课、实验）
讲授、实验
3.教学目标
教学目的：
了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。
4.重点、难点
重点内容：
封闭式基金的募集程序，封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，封闭式基金的交易费用，封闭式基金折（溢）价率的计算。
难点内容：
封闭式基金的募集程序
5.授课内容
时间安排
学时安排：
2学时
教学内容：
第一节封闭式基金的募集与交易
一、封闭式基金的募集程序
二、封闭式基金募集申请文件
三、募集申请的核准
四、封闭式基金份额的发售
五、封闭式基金的合同生效
六、封闭式基金的交易
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
本章考核要求：
封闭式基金的募集程序
复习思考题：
封闭式基金的合同如何生效？
1.章节题目
第三章投资基金的募集与交易
2.授课方式
（讲课、实验）
讲授、实验
3.教学目标
教学目的：
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。
4.重点、难点
重点内容：
开放式基金的募集程序
难点内容：
开放式基金份额的登记的概念，
5.授课内容
时间安排
学时安排：
2学时
教学内容：
第二节开放式基金的募集与认购
一、开放式基金的募集
二、开放式基金的认购
第三节开放式基金的申购、赎回
一、申购、赎回的概念
二、申购、赎回场所
三、申购、赎回时间
四、申购、赎回原则
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
考核要求：
开放式基金的募集程序
复习思考题：
开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式有哪些？
1.章节题目
第三章投资基金的募集与交易
2.授课方式
（讲课、实验）
讲授、实验
3.教学目标
教学目的：
熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。
掌握申购份额、赎回金额的计算方法。
4.重点、难点
重点内容：
封闭式基金的募集程序，封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，封闭式基金的交易费用，封闭式基金折（溢）价率的计算。
开放式基金的募集程序，开放式基金申购、赎回的场所、时间，开放式基金申购、赎回的原则，申购份额、赎回金额的计算方法。
巨额赎回的认定与处理方式
难点内容：
开放式基金的计算
5.授课内容
时间安排
学时安排：
6学时
教学内容：
五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定
六、申购、赎回款项的支付
七、申购、赎回的注册登记
八、巨额赎回的认定及处理方式
第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
一、开放式基金份额的转换
二、非交易过户
三、基金份额的转托管
四、基金份额的冻结
6.教学方法
辅助手段
实验教学
7.小结、作业
本章考核要求：
开放式基金的申购赎回计算
复习思考题：
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