浙江省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题.docx

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浙江省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题

浙江省证券从业资格考试：

证券投资基金管理人试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选取题（共50题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.基金资产估值引起资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。

A．实收资本

B．投资收益

C．当期损益

D．资本公积

2.中华人民共和国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

A．发行审核委员会

B．上市公司监管部

C．配股审核委员会

D．发行

3.在行业成长阶段，新行业开始繁华体现之一是__。

A．新行业产品数量开始上升

B．新行业产品市场需求开始上升

C．新行业产品品种开始上升

D．新行业产品厂家开始上升

4.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人证券按照合同所有购入承销方式

B．证券公司将发行人证券按照市场价格所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所有退回承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式

D．证券公司将发行人证券按照合同所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式

5.合格境外机构投资者托管人申请开立结算备付金账户时需要提交材料不涉及__。

A．指定收款账户授权书

B．经办人有效身份证明文献复印件

C．托管人营业执照复印件（加盖公章）

D．合格境外投资者证明文献

6.1勾地公司在中华人民共和国香港发行股票，其公司治理规定：

审核委员会成员须有至少__名成员，并必要所有是非执行董事。

A．1

B．3

C．5

D．7

7.股权登记日期之后认购普通股票可以称为__。

A．附权股

B．含权股

C．除权股

D．复权股

8.__是指投资者通过基金管理人及其指定发售代理机构，以钞票进行认购。

A．网上钞票认购

B．网下钞票认购

C．网下组合证券认购

D．网上组合证券认购

9.关于债券基本性质，下列描述错误是__。

A．债券自身有一定面值，普通它是债券投资者投入资金量化体现

B．债券与其代表权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表权利，转让债券也就将债券代表权利一并转移

C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权

10.（）是指上市公司按事先商定条件和价格赎回尚未转股可转换公司债券。

A．回购

B．回售

C．购回

D．赎回

11.合约双方同旨在将来日期按照固定价格买卖基本金融资产合约，称为（）。

A．远期合约

B．期货合约

C．金融远期合约

D．金融期货合约

12.作为“无赚钱，无股息”原则一种例外股息形式是__。

A．股票股息

B．负债股息

C．财产股息

D．建业股息

13.在国内，__负责证券行业性法规起草。

A．上市公司

B．证券交易所

C．中华人民共和国证监会

D．证券业协会

14.可转换证券涉及可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股基本上附加了以普通股为基本资产__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．平价期权

D．以上都不埘

15.可互换公司债券自发行结束之日起__后，方可互换为预备互换股票。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．12个月

16.__以为，当公司100%债券进行融资时，公司市场价值会达到最大。

A．净收入理论

B．净经营收入理论

C．老式折中理论

D．净经营理论

17.__是指交易双方在集中交易所市场以公开竞价方式所进行期货合约交易。

A．金融期权

B．期货交易

C．期货合约

D．金融期货

18.__属于资产评估报告正文内容。

A．评估资产汇总表

B．评估办法和计价原则

C．评估机构和评估人员资格证明文献复印件

D．评估资产明细表

19.1879年，英国发布（），使投资基金脱离了本来契约形态，发展成为股份有限公司式组织形式。

A．《股份有限公司法》

B．《投资基金管理办法》

C．《投资顾问法》

D．《投资公司法》

20.上海证券交易所规定：

在集合资产管理筹划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备材料不含__。

A．丸集合资产管理筹划托管机构名称

B．集合资产管理筹划使用专用席位和专用证券账户

C．集合资产管理筹划阐明书

D．经办人信息

21.公司申请其股票上市应有__记录。

A．近来3年持续赚钱

B．3年赚钱

C．5年赚钱

D．近来5年持续赚钱

22.当投资者对将来钞票流量有特殊需求时，可采用__，同步要考察市场流动性。

A．指数化投资方略

B．规避和钞票流匹配方略

C．积极投资方略

D．悲观投资方略

23.如下不属于债券类资产远期合约是__。

A．短期债券

B．上期债券

C．商业票据

D．支票

24.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需基本设施投入，该国债属于__。

A．特别国债

B．长期建设国债

C．财政债券

D．国家重点建设债券

25.可互换公司债券自发行结束之日起__后，方可互换为预备互换股票。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．12个月

26.深圳证券交易所B股投资者须开设__。

A．美元账户

B．人民币资金账户

C．港币账户

D．居住地法定货币账户

27.场外交易市场是一种以__方式进行证券交易市场。

A．公开招标

B．议价

C．上网竞价方式

D．合计投标询价方式

28.某有限责任公司注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合股份总额应当为——。

A．8000万元

B．25000万元

C．15000万元

D．10000万元

29.可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新重要成果

B．增强流动型创新重要成果

C．信用创造型创新重要成果

D．股权创造型创新重要成果

30.技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两某些构成，其中__。

A．DEA是核心

B．EMA是核心

C．DIF是核心

D．（EMA-DE是核心

31.下列关于时间优先原则陈述中，对的是__。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位与否相似，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证顺序决定申报时序

32.下列不属于部门规章是__。

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

33.按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

A．投资目的

B．投资标

C．基金组织形式不同

D．基金与否可自由赎回和基金规模与否固定

34.速度线也称为__

A．甘氏线

B．三分法

C．趋势线

D．压力线

35.债券上市期间，公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定信息披露报刊上予以发布。

A．3

B．4

C．5

D．6

36.按证券所代表权利性质分类，有价证券可分为（）。

A．可转换证券

B．基金证券

C．债券

D．股票

37.通过各种通讯方式，不通过集中交易所，实行分散、一对一交易衍生工具属于__

A．内置型衍生工具

B．交易所交易衍生工具

C．信用创造型衍生工具

D．OTC交易衍生工具

38.黄金分割法重点关注数字是__。

A．1/3和2/3

B．0.5

C．0.4和0.6

D．0.618和0.382

39.基金卖出股票按照__税率征收证券（股票）交易印花税。

A．3‰

B．1.5‰

C．1%o

D．0.5‰

40.提交中华人民共和国证监会法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、订立日期正式文本。

A．2名以上经办律师

B．2名以上经办律师和其所在律师事务所负责人

C．3名以上经办律师

D．3名以上经办律师和其所在律师事务所负责人

41.全面摊薄法就是用发行当年预测所有净利润除以__，直接得出每股净利润。

A．流通股

B．总股本

C．社会公众股

D．发行股本

42.依照中华人民共和国证监会于4月4日发布《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务营业收入比重不不大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其她业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相相应行业类别；否则，将其划为综合类。

A．25%

B．30%

C．33%

D．49%

43.__是最普通、最基本股息形式。

A．股票股息

B．财产股息

C．钞票股息

D．负债股息

44.属于体现基金信息披露形式性原则是__。

A．公平披露

B．精确性

C．规范性

D．及时性

45.依照指数现货与指数期货之间价差波动进行套利是__。

A．期现套利

B．市场内价差套利

C．市场间价差套利

D．跨品种价差套利

46.以要约方式收购上市公司股份，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公示其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具法律意见书。

A．7

B．10

C．15

D．20

47.9月19日，证券交易印花税进行调节后原则是__。

A．税率统一下调为2‰

B．税率由1‰调节为3‰

C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收

D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收

48.关于证券经纪业务论述错误是__。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．在证券经纪业务中，经纪委托关系建立体现为开户和委托两个环节

C．必要时接受客户全权委托，决定证券买卖、选取证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D．经纪关系建立只是确立了投资者和证券公司直接代理关系，还没有形成实质上委托关系

49.在国内，证券交易所设立和解散由__决定。

A．全国人民代表大会

B．国务院

C．中华人民共和国人民银行

D．中华人民共和国证监会

50.关于保荐机构保荐业务，下列说法不对的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必要向中华人民共和国证监会申请保荐业务资格

B．保荐机构详细保荐业务应当由获得保荐代表人资格人负责

C．保荐机构及保荐代表人职责在于负责推荐发行人证券发行上市

D．保荐代表人应当维护发行人合法权益