证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析.docx
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证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析
2011年9月证券从业资格考试《证券交易》真题
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）
第1题证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付客户。
A．每日股票交割单
B．买卖成交报告单
C．每日资金清算单
D．买卖成交汇总表
第2题投资者要想在深圳证券交易所买卖B股，须开设（ ）。
A．美元账户
B．人民币资金账户
C．港币账户
D．居住地法定货币账户
第3题金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。
A．金融工具市价
B．双方即时协商的价格
C．协定价格
D．合同约定价格
第4题在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段
第5题我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（ ）。
A．债券
B．基金
C．B股
D．A股
第6题投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》
C．开立资金账户
D．分享投资收益，承担投资损失
第7题下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。
A．政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B．政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
C．中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
D．“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
第8题假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行
B．中国工商银行深圳分行
C．招商银行北京分行
D．中国银行北京分行
第9题证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户
第10题清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
第11题（ ）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A．正回购方
B．卖出回购方
C．资金融入方
D．逆回购方
第12题深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）手及其整数倍为交易单位。
A．1
B．10
C．100
D．1000
第13题（ ）用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券。
A．融券专用证券账户
B．融资专用证券账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
第14题证券登记结算公司提供的服务不包括（ ）。
A．登记
B．存管
C．结算
D．监管
第15题以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。
A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险
第16题金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约
B．金融期货
C．金融远期合约
D．金融期权合约
第17题债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。
A．资金融通
B．调节头寸
C．套期保值
D．信用规范
第18题资产管理业务的风险不包括（ ）。
A．管理风险
B．经营风险
C．操作风险
D．市场风险
第19题公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
第20题以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（ ）个或（ ）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A．1；1
B．2；2
C．3；3
D．4；4
第21题深圳证券交易所配股认购于（ ）日开始，认购期为（ ）个工作日。
A．R；5
B．R+1；10
C．R+1；5
D．R-1；10
第22题会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会
第23题证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。
A．投资损失证券公司连带
B．公平公正，诚实守信
C．投资风险，客户自担
D．健全制度，规范运作
第24题证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A．财务状况
B．业务资格
C．管理能力
D．投资业绩
第25题按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价
B．本期最高收盘价和本期最低收盘价
C．上期开盘价和上期收盘价
D．上期收盘价和本期开盘价
26题从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A．期权
B．所有权
C．约定交易
D．远期交易
第27题（ ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
A．交易性过户
B．非交易性过户
C．账户挂失转户
D．柜台过户
第28题我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数
第29题在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（ ）。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
第30题（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．风险提示书
B．证券交易委托代理协议
C．客户须知
D．客户交易结算资金银行存管协议书
第31题证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是（ ）。
A．自营业务的中介性
B．交易指令的权威性
C．自营交易的风险性
D．交易对象的广泛性
第32题参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（ ）。
A．佣金
B．过户费
C．承销手续费
D．委托手续费
第33题证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值
第34题债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。
A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易
第35题整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（ ）。
A．结算与清算
B．结算与交收
C．结算与清算、交收
D．清算与交收
第36题下面（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．公平性
第37题证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。
A．政策风险
B．业务规模及集中度风险
C．业务管理风险
D．信息技术风险
第38题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（ ）年。
A．2
B．3
C．4
D．5
第39题在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户
第40题在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个
B．中间一个
C．倒数第二个
D．最后一个
第41题某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（ ）份。
A．9611
B．9611.9
C．9611.92
D．9612
第42题某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。
其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。
那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。
A．9.25
B．9.26
C．9.27
D．9.28
第43题新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．买方
B．委托方
C．卖方
D．代理方
第44题证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A．7
B．5
C．10
D．15
第45题（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
第46题上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（ ）时，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
A．3%
B．2%
C．5%
D．4%
第47题客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（ ）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．证券公司营业部
D．银行
第48题债券质押式回购的计价单位是（ ）。
A．每百元资金到期年收益率
B．每百元资金到期加权平均年收益率
C．每百元面值债券的到期购回价格
D．每百元面值债券的到期购回现值
第49题根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。
A．证券公司账户
B．证券公司席位
C．投资者资金账户
D．投资者证券账户
第50题在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。
A．企业债
B．融资券
C．国债
D．特种金融债券
第51题结算参与人与其客户的证券划付应当（ ）。
A．由结算参与人自己办理
B．委托证券交易所代为代理
C．委托证券登记结算机构代为办理
D．委托证券咨询机构办理
第52题上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
第53题客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（ ）。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
第54题下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（ ）。
A．选择交易对手的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
第55题一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。
A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交易契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一次交易契约行为
第56题全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括（ ）。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
第57题2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（ ）天。
A．91
B．180
C．360
D．365
第58题变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）过户的行为。
A．记名证券
B．不记名证券
C．无纸化证券
D．实物证券
第59题（ ）不是场外交易市场。
A．债券柜台市场
B．证券交易所
C．银行间债券市场
D．代办股权转让市场
第60题以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（ ）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
二、不定项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第61题中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
C．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
第62题证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
A．证券交易与证券发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
第63题深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
第64题证券经纪商的中介性表现在（ ）。
A．不以自己的资金进行证券买卖
B．不承担交易中证券价格涨跌的风险
C．充当证券买方和卖方的代理人
D．尽量使买卖双方按自己意愿成交
第65题我国证券交易所的职能包括（ ）。
A．制定证券交易所的业务规则
B．组织、监督证券交易
C．管理和公布市场信息
D．设立证券登记结算机构
第66题在我国，普通席位是用于（ ）交易的席位。
A．A股股票
B．B股股票
C．国债
D．基金
第67题关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（ ）。
A．T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据
B．每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据
C．交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司
D．结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
第68题公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A．增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组
第69题深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但（ ）免收费用。
A．职工股
B．国有股
C．法人股
D．高级管理人员持股
第70题证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。
经审查符合要求后，才能接受委托。
A．委托人身份
B．委托内容
C．委托卖出的实际证券数量
D．委托买入的实际资金余额
第71题在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（ ）。
A．一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
第72题采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券
第73题下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失
第74题下列关于权证的说法，正确的有（ ）。
A．权证的发行人只能是证券发行人
B．权证的具体交易方式与股票交易不同
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
第75题自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
第76题投资者买卖证券的基本途径是（ ）。
A．直接进入交易场所自行买卖证券
B．委托经纪商代理买卖证券
C．电话委托
D．传真委托
第77题在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。
A．成交单
B．电报
C．电传
D．传真
第78题证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（ ）。
A．股份编码
B．股份名称
C．上一转让日转让价格和数量
D．当日转让价格和数量
第79题投资者教育应具体重点突出的内容包括（ ）。
A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
第80题同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
第81题以下（ ）属于资产管理业务的管理风险。
A．与客户签订受托投资协议不规范
B．操作人员违反协议约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
第82题证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。
A．客户在证券公司开立的资金账户（包括普通资金账户和信用资金账户）
B．代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户（包括普通资金账户和信用资金账户）
C．代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户
D．经核准允许受理的其他金融产品账户等
第83题上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
A．最优5档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报
第84题不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（ ）。
A．申购新股资金冻结期间
B．开放式基金尚有基金余额
C．客户资料尚未补全
D．银证关联未撤销
第85题我国证券交易所的会员可享受的权利有（ ）。
A．参加会员大会
B．按规定退回席位
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
第86题深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有（ ）。
A．对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
B．对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
C．对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买人申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
D．对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买人所持有股份
第87题在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
第88题（ ）属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。
A．1天企业债回购
B．2天企业债回购
C．3天企业债回购
D．7天企业债回购
第89题在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A．代理开立证券账户
B．证券账户注册资料变更
C．证券账户卡挂失补办
D．非交易过户
第90题信息技术风险控制的措施包括（ ）。
A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B．建立完善的融资融券业务信息技术系统
C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D．建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
第91题股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（ ）。
A．股份报价转让说明书
B．临时报告
C．年度报告
D．半年度报告
第92题股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．网上竞价发行
D．网上定价发行
第93题证券公司只能接受（ ）条件的期货公司的委托从事介绍业务。
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