研究院科研成果管理办法.docx

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研究院科研成果管理办法

XXX

科研成果管理办法

第一章总则

第一条目的

为提高XXXXX（以下简称XXX公司）自主创新能力，提升公司核心战略竞争力，使科技成果管理工作规化、科学化，建立科学技术研究成果（以下简称科研成果）管理的新体系，充分调动公司广大科研人员的积极性、创造性，促进科技成果转化，特制定本办法。

第二条适用围

本办法适用于电科院承担的国家、省（部）、市或电科院科自身技项目产生的科技成果和计划外项目产生的各类科研成果。

本办法也适用于公司及其他下属子公司取得科研成果。

第三条管理

公司科研成果管理工作由总经理负责。

第二章科研成果定义

第四条科研成果定义

科研成果是指结合自身和客户的实际需求通过投入人力、物力、资金进行新理论、新产品、新工艺、新方法、新标准等研发活动或承担由政府相关部门下达的科研项目所取得的有型资产（如新产品）和无形资产（如专利证书、软件著作权、标准等）的总和。

第五条科研成果分类

科研成果分为基础研究类和技术开发类。

基础研究类：

为获取新知识、新原理、新方法而进行的科学研究活动取得的成果，展现形式主要为论文、著作、专利等

技术开发类：

从研究和实际经验中获得的现有知识或从外部引进技术，为生产新的产品、装置，建立新的工艺和系统而进行实质性的研发工作取得的成果，展现形式主要为：

新产品、新工艺、新方法、专利、标准、著作、设计方案等。

第六条科研成果存在形式

科研成果主要以技术报告、试验报告、论文、专利、标准、著作、试验方法、第三方检测报告、设计方案、工艺方案、样机（品）等形式存在。

第三章科研成果特征

第七条科研成果特征

科研成果需具备新颖性与先进性、实用性与可推广性等特征

新颖性与先进性

与已有的同类科技成果相比较，具有新的创见、新的技术特点、技术指标领先。

实用性与可推广性

实用性：

研发出来的科研成果可以指导公司的生产实践，为公司发展壮大、申报奖励提供有效支持。

可推广性：

通过研发、试验、测试等方式取得的科研成果应具备规模化生产和推广的条件。

第四章科研成果确认

第八条科研成果确认

科研成果应通过一定形式加以确认，确认形式包括但不限于：

知识产权、第三方检测、查新、评审验收、鉴定、成果登记、市场认可以及其它形式确认。

第九条知识产权

知识产权可以有效的保护科研成果的核心技术不被侵犯。

电科院科研成果应取得相应的知识产权（技术除外）。

知识产权的展现形式具体有：

发明专利、实用新型专利、外观设计专利、计算机软件著作权、论文、著作等。

第十条第三方检测

第三方检测又称公正检验，是具有相关资质且独立于买卖利益之外的第三方，以公正、权威的非当事人身份，根据有关法律、标准对相关的产品进行检验、测试认证，确认相关指标符合要求。

电科院科研成果应根据实际需求送第三方检测机构检测，并取得合格的第三方检测报告。

第十一条查新

查新机构根据查新项目的查新点与所查数据库等围的文献信息进行比较分析，对查新点作出新颖性判别，以书面形式撰写的客观、公正性的技术文件。

其目的是为科研立项、成果评价、新产品鉴定、奖励申报等提供客观的文献依据。

电科院所取得的科研成果，要参加项目验收、成果评价、新产品鉴定、奖励申报等需要查新报告的项目时，可委托具有一级查新资质的机构出具查新报告。

查新报告有效期为1年。

第十二条评审验收

评审验收可分为重大项目评审验收和一般项目评审验收。

对重大科研实行全程评审，包括立项评审、中期评估和结题验收，并可根据需要在项目结题后2至5年进行后期绩效评价。

一般性科研项目评价应侧重立项评审和结题验收，实行年度进展报告制度。

立项评审应重点从研究目标和容的重要性与必要性、技术的创新性与实用性、研究方案的可行性、技术实力与研究基础、预期应用前景等方面作出评价；中期评估和结题验收重点评价项目合同或任务书所确立的目标实现情况和潜在的应用价值。

重大科研项目的后期绩效评价主要从技术的创新与集成水平、关键技术的突破与掌握、自主知识产权的产出、技术标准研制、经济和社会效益等方面作出综合评价。

侧重于应用基础研究的项目还应考察学术论文的质量。

一般科研成果评审验收，由电科院组织公司部专家、相关部门责任人等组成5-7人验收小组，结合项目合同或任务书确立的目标对其科研团队提交的科研成果进行评审验收。

完成项目合同或任务书确立的目标，则项目通过验收，项目结项。

未完成目标，则验收不通过。

由科研团队在规定期限完善研究成果，并择期组织二次验收。

重点科研成果验收及后期绩效评价：

（1）部立项项目，由电科院组织外部同行业专家5-7人，组成项目评审验收小组，结合项目合同或任务书确立的目标对其科研团队提交的科研成果进行评审验收。

验收通过，项目结项。

未完成目标，则验收不通过。

由科研团队在规定期限完善研究成果，并择期组织二次验收。

（2）承担国家级、省（部）级、市级等政府规划的科研项目取得的科技成果，由项目发起部门组织专家进行评审验收。

验收通过，项目结项。

未完成目标，则验收不通过。

由科研团队在规定期限完善研究成果，并择期组织二次验收。

第十三条鉴定

科研成果鉴定是评价科研成果质量和水平的有效方法之一，它可以鼓励科技成果通过市场竞争，从学术上得到行业专家评价和认可，同时从不同的角度获得同行业专家的优秀建议，为成果的后续研究方向提供指导。

并推动科技成果快速推广和转化。

科研成果鉴定应选择有实力的第三方鉴定单位组织成果鉴定工作。

第十四条成果登记

由电科院完成的科研成果均需在“国家科技成果登记系统”进行成果登记，并取得成果登记编号。

成果登记所需资料见表1：

财政性投入产生的科技成果

非财政性投入产生的科技成果

应用技术类

1.科技计划项目验收或结项证书；

2.技术研究报告；

3.科技查新报告；

4.检测报告；

5.1篇SCI论文或2篇中文核心期刊（论文为发表5年以，只提供成果登记第一完成人所发表的文章，其它完成人的文章不用提供）；

6.两家单位应用证明（需盖应用单位公章）。

1.技术研究报告；

2.科技查新报告；

3.检测报告；

4.1篇SCI论文或2篇中文核心期刊（论文须发表5年以，只提供成果登记第一完成人所发表的文章，其它完成人的文章不用提供）；

5.两家单位应用证明（需盖应用单位公章）。

基础研究类

1.科技计划项目验收或结项证书；

2.研究报告；

3.科技查新报告；

4.1篇SCI论文或2篇中文核心期刊（论文须发表5年以，只提供成果登记第一完成人所发表的文章，其它完成人的文章不用提供）或学术专著（只提供成果登记第一完成人的专著，专著须发表5年以）；

5.论文收录引用证明。

1.研究报告；

2.科技查新报告；

3.1篇SCI论文或2篇中文核心期刊（论文须发表5年以，只提供成果登记第一完成人所发表的文章，其它完成人的文章不用提供）或学术专著（只提供成果登记第一完成人的专著，专著须发表5年以）；

4.本单位学术部门（或学术委员会）等出具的评价意见；

5.论文收录引用证明。

表1：

科研成果登记资料清单

第五章科研成果管理

第十五条科研成果等级

电科院取得科研成果按立项部门等级和成果构成等共分三个大等级六个小等级，具体分类见表2：

等级

分类依据

A级

A1级

承担国家级科研项目（或电科院自研项目被纳入国家级科研经费支持围，如：

国家自然科学基金、863计划等）所产出的科研成果

A2级

承担省（部）级科研项目（或电科院自研项目被纳入省（部）级科研经费支持围，例如：

省科技攻关计划等）所产出的科研成果

A3级

承担市科研项目（或电科院自研项目被纳入市科研经费支持围，例如：

市科技攻关计划等）所产出的科研成果

A4级

由电科院根据实际需求，通过自筹资金进行研发所产出的科研成果

B级

B级

由A级科研项目的子项目（课题）所产出的科研成果。

A级科研成果可以由若干B级科研成果组成。

C级

C级

进行A级和B级科研项目研发时所产出的技术报告、试验报告、论文、专利、标准、著作、试验方法、设计方案、工艺方案、样机（品）等单个成果为C级科研成果。

C级科研成果是A级和B级科研成果基本组成部分。

单个C级科研成果不具备评审验收条件，只有A级和B级科研成果可进行评审验收。

表2：

科研成果等级

第十六条成果归档

科研成果以A级项目为单位建立档案进行归档，由A级项目衍生出的B级项目科研成果归入A级项目所在档案，建立子档案。

科研成果归档容包括但不限于：

技术研究报告、试验报告、专利、标准、论文、著作、试验方法、设计方案、工艺方案、第三方检测报告、验收报告、结题报告、鉴定报告等。

科研成果归档资料要求：

归档成果需由科研项目团队提供纸质版资料2份（正副本各一份），电子版（PDF格式）资料1份。

第十七条归档成果管理

归档科研成果资料借用、调取权限为总监级及以上管理人员。

其他相关人员如需调取相关科研资料须通过流程审批后方可借用、调取。

第十八条奖项申报

由总经理助理搜集各类国家、省、市级奖项，根据奖项申报要求，从已评审验收归档成果中，择优组织成果奖项申报。

科研成果所获奖励的数量、级别作为重要依据，纳入到重大科技项目后期绩效评价指标中。

第十九条成果转让

科研成果转让是指电科院采取实施许可、技术转让或作价投资等方式，向其他企业、个人或机构转移科技成果，并取得相应收益。

成果转让需签订转让合同，明确转让方式、成果价值及双方的权力和义务。

第二十条成果维护

科研成果维护主要包括专利年费续费、最新技术资料更替等工作。

专利年费续费：

专利专责岗位负责。

技术资料更替：

科研成果出现新的技术或现有技术被重新优化后，归档的科研成果资料要及时更替。

确保归档的科研成果资料为最新资料。

第六章成果推广应用

第二十一条准备成果推介资料

项目验收通过后，以科研团队为主导准备产品（成果）的推介资料，形式不限。

推介资料主要包括但不限于：

产品画册、买点说明、产品技术说明书、宣传视频、营销口号、营销话术、产品介绍PPT、营销人员培训文件等。

具体工作可有相关部门配合科研团队共同完成。

第二十二条推介资料培训

由电科院组织，科研团队主讲。

所有市场人员参加新产品（技术）培训会，学习新产品（技术）的买点、目标客户群体、营销话术等知识。

第二十三条协助打造样板市场

新产品（技术）上市后，科研团队要配合市场人员，为新产品（技术）的营销工作供技术咨询支持。

协助市场人员打造新产品（技术）应用的样板市场，并以此为基础制作培训PPT，进行全员培训，为新产品（技术）全面推广提供参考案例。

第七章科研成果奖励

第二十四条科研成果奖励

科研成果奖励共分为两个类型，科研成果奖励和科研成果绩效评价奖励。

科研成果奖励是通过研究开发活动对自主取得的科研成果进行奖励；科研成果绩效评价奖励是指成果推广应用1-2年后，对其经济效益、技术水平等（见本办法第四章第十二条重大科研项目后期绩效评价）进行评价，根据评价结果给予奖励。

科研成果绩效评价奖励还包括因项目获得政府奖项的奖励。

具体奖励金额及要求见表3。

奖励类型

奖励项目

奖励金额

奖励要求

科研成果奖励

A级科研成果

A1级科研成果

主要研发人员每人奖励30000元/项

协助完成人员每人奖励10000元/项

已完成的成果且是有四达电力及其下属公司自主取得的成果可以申报奖励，未完成或委托其他单位产生的（例：

委托高校老师研发合作的成果、由代理机构完成专利）或仅挂名的成果不能申报奖励。

A2级科研成果

主要研发人员每人奖励20000元/项

协助完成人员每人奖励8000元/项

A3级科研成果

主要研发人员每人奖励5000元/项

协助完成人员每人奖励2000元/项

A4级科研成果

主要研发人员每人奖励2000元/项

协助完成人员每人奖励800元/项

C级科研成果

发明专利

奖励5000元/项

实用新型专利

奖励1000元/项

国家标准

奖励50000元/项

行业标准

奖励30000元/项

团体标准

奖励10000元/项

企业标准

奖励10000元/项

论文

1、在顶级学术期刊（顶级期刊目录）上发表论文，且署名符合规定，奖励15000元/篇

2、发表论文的学术期刊影响因子高于当年归属学科顶级期刊时，再给予10000元/篇的奖励

3、发表论文的期刊属其它学科或交叉学科，影响因子高于产权所有人所在学科顶级期刊，经认定后，第1条顶级期刊的额度给予奖励；

4、在首次进入ESI库的年度奖励20000元/篇，不受发表年份和已经获得奖励的限制，只在首次进入时奖励1次。

5、本公司职员与其它单位合作发表论文（排名前3），且署有四达电力或其下属单位（排名前2），确有实际参与的，以及经认定，并发表在顶级期刊及以上档次学术论文，奖励10000元/篇。

仅挂名的论文，没有奖励。

学术论文可在WebofScience上查询且有IDS号；第一作者或通讯作者为四达电力在职职员，文章首页第一署位为四达电力或其下属单位。

科研成果绩效评价奖励

成果水平评价

国际领先

奖励20000元/项

由四达电力及其下属公司自主完成的项目可申报奖励，仅挂名的项目不奖励。

国际先进

奖励10000元/项

国领先

奖励5000元/项

国先进

奖励2000元/项

获得政府及相关行业奖励

国家科学技术进步奖

获得一、二、三等奖主要参与者每人分别奖励50000元/项、30000元/项、10000元/项；协助参与者每人分别奖励25000元/项、15000元/项、5000元/项

省部级奖项

获得省部级科学技术进步奖一等、二等、三等奖，主要参与者每人分别奖励10000元/项、6000元/项、3000元/项；协助参与者每人分别奖励5000元/项、3000元/项、1500元/项国家级行业奖项等同于省部级奖项。

市级（市政府或市级部门颁发）奖项

获得一等、二等、三等奖主要参与者每人分别奖励3000元/项、2000元/项、1000元/项；协助参与者每人分别奖励1500元/项、1000元/项、500元/项

表3科研成果奖励金额

第二十六条科研成果奖励领取

科研成果奖励由电科院总经理助理常年受理申报，集中处理。

每年四次，分别为每季度的最后一个月。

申报要求及资料见附件1。

附件1

科研奖励申报书

奖励名称

奖励类型

□科研项目奖励□科研成果奖励□科研成果绩效评价奖励

奖励金额（元）

奖励理由

（签字）年月日

受理意见：

（签字）年月日

电科院总经理审核：

（签字）年月日

董事长审核：

（签字）年月日

序号

奖励人员

奖励理由

奖励金额

备注

合计

奖励

附件资料

科研奖励申报书填写指南

1、科研奖励申报书由项目第一完成人填写。

2、科研奖励名称：

填写申报奖励的名称，如：

承担XXXX科研项目奖励、XXX发明专利奖励。

3、科研奖励类型：

在所属类型前面的□中打√

4、奖励金额：

根据奖励的总金额填写。

5、奖励理由：

填写已完成的成果及对应的奖励办法条款，例如：

以xxx为首的团队，在xx年xx月，取得了XXX发明专利1项，已取得专利授权证书。

根据《四达电力科技研究院科研成果管理办法（试行）》中的第二十五条科研成果奖励规定，自主完成取得的归属公司的发明专利，奖励5000元/项。

6、受理意见：

由电科院总经理助理审核提交的资料和申报奖励金额是否符合科研管理办法要求，符合要求则受理，并签字。

不符合要求，退回给申请人修改。

7、电科院总经理审核：

由电科院总经理填写审核意见。

8、董事长审核：

由四达电力董事长，填写审核意见。

9、奖励：

填写本次成果奖励的人员，并需说明对成果的贡献及奖励金额。

具体金额详见《四达电力科技研究院科研成果管理办法（试行）》中的规定。

10、附件材料：

需提供能够证明获奖成果的证明材料。

例如：

发明专利需提供专利的授权证书复印件；论文需提供论文全文、发表期刊的封面、所在页等，具体材料根据实际情况提供，能够有效证明成果已完成即可。