公共政策.docx

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公共政策

第一章

一、什么是公共政策学

1、公共政策学=政策研究+政策分析

2、公开政策学的三要素：

研究对象、概念体系、研究方法。

二、公共政策学的研究对象

1、组织

2、公共组织的决策行为

3、政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。

三、公共政策可以区分为三个层次

1具体的个别的政策。

2、政策群和政策链。

3、政策一般。

（1）政策群：

指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党在某一较长时间内制定和实施的内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。

（2）政策链：

指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。

（3）政策一般：

从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。

四、对政策系统的研究，从研究者来说有四个突出的问题应予重视1、直接的政策制定系统中决策者的类别差异。

（直接决策者：

个人、团体、组织）2、公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性。

3、公共政策的直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性。

4、公共政策制定系统内部的结构。

（线性结构、职能结构、线性—参谋结构、矩阵结构）

五、公共政策学的研究方法：

研究程序的设计；政策研究资料的收集或者对研究对象的观察；公共政策的研究视角和路径

1、研究程序的设计：

A、提出拟研究的政策问题。

B、确定假设。

C、收集系统资料。

D、做操作性研究。

E、撰写研究报告。

2、政策研究资料的收集或者对研究对象的观察：

A、一手资料的收集的方法

无结构访谈法

实地观察法

非参与观察法

参与观察法

B、二手资料的收集的方法

内容分析法

二次分析法（确定新的政策研究主题；随后寻找合适的资料；对资料进行再剖析和再发掘，得出新的结论）

现存统计资料分析法（选择合适的资料；处理资料；确切地说明资料来源）

六、公共政策研究中常用的一些方法：

1、公共政策的系统分析法（包括政策系统的环境分析、目标分析、结构分析三个方面。

）

2、公共政策的矛盾分析方法

3、公共政策的历史分析方法

4、公共政策的比较分析方法

5、公共政策的个案分析方法

6、公共政策的制度分析方法

7、公共政策的经济分析方法

8、公共政策的价值分析方法

（七）、在运用矛盾分析方法进行公共政策分析时，要做到以下几个方面：

第一、明确矛盾普遍性和特殊性的辩证关系，在普遍性原理的指导下，具体地分析矛盾的特殊性。

第二、明确主要矛盾与次要矛盾的辩证关系。

第三、明确矛盾的主、次方面的辩证关系。

（八）、个案研究的步骤一般包括：

1、明确个案研究的目的和内容

2、制定研究计划

3、实施个案研究

4、整理分析材料，形成结论

5、起草研究报告

第二节公共政策学的产生、民展与中国化

一、公共政策学形成的条件：

1、系统论、信息论、控制论的产生（系统方法、信息方法、反馈方法、功能模拟方法）

2、决策科学的形成

3、行为科学的形成和行为主义政治学的进展

4、凯恩斯主义的出台与政府领域的扩大

勒纳和拉斯韦尔《政策科学：

视野与方法的近期民展》被誉为“政策科学的开山之作”、“公共政策学的经典著作”，被人们认做公共政策学诞生的标志。

公共政策学的创立者是拉斯韦尔，他也是政治行为主义学派的先驱者和重要代表人物之一。

他将政策过程分成信息、建议、制定、执行、运用、评价、终止七个阶段或步骤；他认为政策科学的研究者在政策过程中可以做出三种贡献：

确定一项决策的目标和价值；收集和提供有关信息；提出务选方案并比较优劣，以做了最佳选择。

二、公共政策学的初步发展：

公共政策学在其发展的第二个阶段里，在以下四个方面取得了显著的成就

1、方法论的多样化

2、对政策过程研究的重点的转变

3、对政策过程中的价值和伦理因素的作用给予了重视

4、公共政策比较研究开始起步

三、公共政策学的近期发展：

1、课题选择的新取向

2、方法的非科学趋向

3、公共政策学的建制化：

表现世

A、学会的成立和专业研究刊物的问世

B、专门研究机构的建立

C、大学教育中专业与课程的设置

20世纪70年代美国先后建立了三个公共政策学方面的学会：

政策研究学会（1971）评估研究学会（1977）政策分析与管理学会（1979）

四、支持公共政策学中国化的发展方向，要在以下几个方面做出更多的努力：

1、强化研究者的主体意识

2、重视对政策哲学的研究

3、重视本土资源

4、重视当代中国公共决策实践，大力开展实证政策学学科体系，从中抽象和构建公共政策学新的概念、范畴、理论与模型

第三节为什么学习公共政策学

一、我们学习和研究公共政策学，其必要性或者基本的意义有以下几个方面：

1、是为了改进政策系统，提高政策质量

2、是为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护自身的和公共的利益，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议

是为了推动社会科学和自然科学各科学的研究工作具有公共政策研究的取向第二章

二、按照概论界定的侧重点的不同，这些定义可分为不同的类别：

1、侧重于政策主体

2、侧重于政策方案

3、侧重于政策结果

4、倾向于综合

三、公共政策的定义：

公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。

公共政策的内涵有如下几点：

1、公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态，它具有决定、决策、对策、政策的一般特征。

2、公共不得不是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现-----它表征公共权力机关想干什么、为什么干、怎样干、不想干什么、为什么不想干。

公共政策具有权威性和强制性。

3、公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果主导这一过程的基轴是公共权力机关丐公民的关系，是前者能不能够以及可以在多大程度上聚合公民的愿望、意向和利益。

4、公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素

5、公共政策是一种权威性的价值分配方案

6、“公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的

五、公共政策的产生须有三个初始条件，或者说须具务三个核心要素：

1、公共问题的形成

2、公共决策机关的产生

3、公共强制机构的出现

总而方之，公共政策是随着国家的产生而产生的是作为统治阶级治理国家与社会、实现其阶级意志的工具而产生的

六、科学技术推动着公共政策在内容和形式上转变成现代公共政策，主要表现在四个方面：

1、在公共问题的形成过程中，公民参与所起的作用越来越大

2、现代国家和政府的基本理念是主权在民

3、现在国家和政府，自罗斯福“新政“、北欧国家实行“福利国家”政策、特别是自第二次世界大战结束以来，越来越注重于执行社会管理的职能，而其目的不公是维护和巩固政治统治，而且是推动经济和社会自身的发展

4、传统的公共政策的质量，取决于少数统治者个人甚至最高统治者一个人的品格、魄力、智慧、学识和视野等因素；现代公共政策的质量，特别是自第二次世界大战结以来，世界主要国家的政府和人民越来越清楚地认识到取决天政策过程的科学化和民主化。

七、政策的类型：

1、从内容特征上划：

分元政策（总政策）、基本政策（基本国策、方针性政策、纲领性政策、根本政策）、部门政策（具体政策、方面政策）

2、就时间：

即时政策、短期政策、中期政策、长期的政策

3、就时空：

全局政策、局部政策

4、时间和时空的结合：

战略（宏观决策）、策略（中观决策）、战术（微观决策）的区分

5、依政策内容的社会领域的不同进行的分类：

政治政策、经济政策、社会政策、教育科技文化政策

6、政策内容特征的其它分类方法：

单目标政策与多目标政策；程序性政策与非程序性政策；实质性政策与程序性政策；物质性政策与符号性政策；分配性政策、调节性政策、自我性政策和再分配性政策；分配性政策、限制性政策和再分配性政策；零和博弈政策与非零和博弈；初始政策和反馈政策；确定型政策与不确定型政策、风险型政策与竞争型政策；鼓励性政策与限制性政策；积极型政策与消极型政策；能动型政策与被动型政策

7、元政策的基本功用在于保障其他各项政策遵循同一套政策理念、谋求实现统一的政策目标

8、基本政策衍生自元政策，是元政策在某一领域方面的延伸和具体化。

9、部门政策同元政策知基本政策所决定，体现和服从于元政策知基本政策。

八、依横向形式特征划分的政策类型：

立法决策（中国的人大决策、美国的国会决策）、国家元首决策、行政决策、司法决策、和正党决策

1、人大决策主要采取如下几种形式：

宪法、基本法律、其他法律、人大决定

2、人大有四大职权：

立法权、决定权、任免权、监督权

3、总统决策包括这样几种类型：

提出专门咨文、立法否决、委托立法、外交决策、防务政策

4、行政决策，是指国家行政机关在法定的权力和职能范围内，按一定程序和方法做出的决定

5、当代中国的行政决策主要包括如下几种形式：

行政法规、行政措施和决定和命令、部门规章

6、总统领导下的行政机构可分为四类：

内阁部、独立管制机构、其他独立机构、政府公司

7、美国联邦行政机构的决策有以下几种：

对国会立法和总统的解释、制定规章条例、行政裁决

8、我国的司法机关是政策执行和政策监控的重要主体

9、美国司法决策的主要形式有：

司法审查、推翻先前的裁决、司法命令

10、党的政策以两种形式成为公共政策：

直接的形式、间接的形式

11、将党的政策变成国家意志的法定程序有三种类型：

第一，中共中央与国家机构联名发布政策。

第二，中共中央提出政策创议，国家机构据此提出的政策原则为依据。

第三，政府决策提出的政策的原则为依据。

12、国家结构，是指国家整体与部分之间、中央民地方政府之间正式的、稳定的关系。

13、当今世界各国的国家结构可划分为两个基本的类型：

单一制与联邦制

九、公共政策与法

1、狭义的法指的是全国人大和全国人大常委会制定的法律

2、广义的法指的是法律整体

3、政策与法之异：

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一十、公共政策的基本功能：

管制功能、引导功能、调控功能、分配功能

第二节公共政策的本质与基本特征

一、政策的认识论本质

1、政策的本质被界定为理论与实践的中间环节

2、政策是联结理论与实践的中介或桥梁

3、政策与理论的基本关系：

理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化

二、理论是政策的理论依据或指导思想，有以下两个方面的含义：

1、理论的内容影响和决定决策内容，理论依据的不同造成政策的基本差别

2、理论的正确与否，决定了政策的成败

三、政策与实践的基本关系：

政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，实践须以政策为出发点并惯穿其整个过程。

政策只有通过实践才能实现目标和功能。

四、政策的社会本质：

公共性与偏好性的对立统一

1、公共政策是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。

2、社会资源的配置，指的是政策主体为一定的政策目标的实现而进行的人力、物力、财力资源的调配与组合。

3、社会价值的分配，指的是作为政策成本的社会资源投入后，随着政策目标的实现而获取的政策收益在不同的社会群体间的分布。

4、“公共性“，指的是公共政策的一种属性一、特性或物质。

5、公共性是怎样内含于公共政策的呢？

第一，这种公共性产生于公共权力机关的公共性

第二，以民从问题为取向

第三，公共政策须以谋求公共利益为目的

这种偏好性是公共政策的根本属性之一

6、政策重点的预设体现的就是政府的偏好性政策分配和调整利益关系主要采取两种形式：

一是直接对社会利益进行分配和调整的政策。

二是间接对社会利益进行分配和调整的政策

五、公共政策的基本特征：

1、政治性、权威性与强制性

2、公共性与偏好性的对立统一

3、应然与实然的统一

4、回应性与普遍性的统一

第三节政策工具

一、关于政策工具的定义，主要有这样几类：

1、侧重于从因果关系上去界定

2、侧重于从可规划上去界定

3、侧重于手段与目标实现的关系上去界定

政策工具，指的是被设定为旨在实现一定政策目标的各种措施、策略、方法、技术、机制、行动、作为以及配置的人力、资金、设备、资源等手段

二、政策工具的类型：

1、两分法：

规制性工具和非规制性工具

2、三分法：

法律工具、经济工具和交流工具

3、四分法：

成立法、委托服务、征税、说服（哈内孔）；管制类工具、财务类工具、沟通类工具、组织类工具（丘昌泰）

4、五分法：

A、第一种，权威式、刺激式、能力构建式、符号和劝告式、学习式

B、第二种，市场自由化、便利化和模拟化，使用财政补贴和课税的方式改变诱因，建立规章制度，经由市场机制供物资，提供保险与社会保障

5、七分法：

命令条款、财政补助、管制、课税、劝告、权威、契约

三、政策工具的类型学研究的根本意义，在于政策工具的分类是政策工具的比较、选择和配置的基础。

四、政策工具分类的主要缺陷是：

1、这些分类大多只适用于公共权力机关的经济和宵夜政策所使用的政策工具，而对政治政策、文化政策、教育政策、科技政策、传播政策等使用的政策工具，则缺乏考察和分类。

2、既有的政策工具分类过于重视正式的、有形的、静态的政策工具，而看轻甚至无视非正式的、无形的、动态的政策工具，因此无法比较明确地推断出一定类型的政策工具与政策目标的实现之间的因果关系。

3、有些分类过于简括或过于庞杂，有些分类则纯属主观臆想。

五、如何进一步推动政策工具的类型学研究呢？

1、重视政策工具箱的建设

2、坚持人个别到一般的认识路线

3、要像艾尔莫尔………180页

第三章

1、系统是指由相互联系、相互作用的若干要素或部分结合在一起并具有特定功能的有机整体。

2、政策系统是指一个由政策主体和其他利益相关者，以及将他们与政策客体、政策环境联系起来的政策支持系统、政策反馈系统等组成的有机整体

3、政策行为者既是政策主体和政策客体的组成部分，也是政策支持系统和政策反馈系统的构成部分以及形形色色的利益相关者和由他们组成的政策网络

一、政策系统与政策行为者的关系主要有以下两个方面：

1、作为政策系统的基本要素，任何政策的制定、执行和反馈，都是相关政策行为者频繁互动的结果。

2、政策系统又为政策行为者的存在和作用的发挥设置了框架和平台

二、政策系统是三大子系统即主体系统、支持系统、反馈系统构成

1、公共政策主体分为直接主体和间接主体两大类

2、直接主体：

代议机关、行政机关、司法机关、其他直接主体

3、间接主体：

次国家政策行为者、跨国政策行为者

三、政策主体系统是由各类政策主体相互作用所构成的系统。

这一系统又包括三个子系统：

政策制定系统、政策执行系统、间接主体系统。

四、政策网络

1、政策网络是指在公共政策制定和执行过程中，政府和其他行为者围绕共同的、实际上是不断协商信念和利益而结成的正式和非正式的联系。

2、随着信息技术革、全球化程度的提高，价值多元化趋势日益显著，公共政策的环境变得更为复杂和动荡，主要表现为：

不确定性、关联性、模糊性、动态性

3、政策网络形成的原因主要有以下几个方面：

交流信息和意见的需要，交换资源的需要，追逐权力的需要，协调的需要

五、公共政策的客体和客体系统

1、政策支持系统一般由信息传播系统、政策咨询系统、政策监控系统、政策评估系统四个子系统构成。

健全和完善政策支持系统是决策科学化、民主化的重要环节。

2、信息传播系统的基本功能是：

信息的收集与整理、信息的加工与储存、信息的传递

3、政策监控系统的基本功能：

建立政策监控标准、监测政策绩效、发现和纠正政策执行偏差。

4、政策评估系统是政策系统的一个基础子系统，由政策评估主体、评估对象、评估目的、评估标准和评估方法五大要素构成

五、政策环境与政策反馈系统

1、系统的一般环境：

地理自然环境、经济环境、政治法治环境、社会文化环境、国际环境

2、政策系统的工作环境：

具有多样性、变动性、主观性、人为性等特点；所谓工作环境，是指政策系统在制定和实施某项公共政策的过程中直接地对政策主的运行产生影响的政策环境

3、政策反馈系统是将政策的主体系统与客体系统、政策系统与政策环境连接起来的一个特殊子系统。

多层次、多网络是政策反馈系统的突出特点

六、政策系统的运行分为如下步骤：

利益输入、利益综合、政策形成、政策发布、政策执行、政策反馈

第二节公共权力与公共决策体制

1、共权力就是基于特定政治共同体成员的同意或授权，为支配、管理、调控该政治共同体内部和对外的公共事务，而物化于法定公共组织及其各组成部分的职权关系中的一种公共权威力量。

一、政府权力、政府职能与公共政策

1、公共政策是政府推行政治统治的基本工具

2、公共政策是政府实施社会管理的重要手段

3、政府权力、政府职能决定政策的性质、类型与数量

二、国家结构与公共政策

1、国家结构形式主要分为单一制和联邦制两种

三、政府能力、治理能力与公共政策

1、决定公共政策质量的关键性要素是政府能力。

2、政府能力，界定为政府在其职责范围内，运用公共权力，正确地制定并有效地实施公共政策的能力。

这个定义的内涵包括如下两点：

第一、政府能力与政府权力、政府职能密切相关

第二、政府能力包括政策制定和政策执行两个层次的能力

四、治理、治理能力与公共政策

1、治理理论得新厘定了政府的角色，强调政府的调控能力。

2、治理理论强调公共政策直接主体的多元化

3、治理理论强调公共决策权力运行的双向性

4、治理理论强调政府的政治责任

五、公共决策体制

1、公共决策权的配置：

首长制和委员制，集权制分分权制。

2、公共决策的规则：

全体一致规则，多数规则（简单多数规则、绝色多数规）

3、公共决策体制的类型：

总统制、议会制、半总统制、超级总统制、委员会制、人民代表大会制、军人独裁制

第三节非政府政策行为者与公共政策

一、公共利益与公共政策

1、谋求和增进公共利益是一切政策的出发点，也是公共政策的灵魂和归宿，是公共政策获得合法性的基础。

2、公共利益有两个层次：

一是利益获得者的群体范围，二是利益实现的程度

二、决策者对公共利益的考量主要有以下三个视角：

1、直接利益与间接利益

2、现实利益与未来利益

3、形式利益与内容利益

三、从政策的社会效果来看，利益与代价的对应关系存在四种基本类型：

1、利益范围宽、代价范围宽

2、利益范围广、…………窄

3、窄、宽

4、窄、窄

四、公民既是公共权力的本源，也是被统治、被管理的对象

1、一般而言，公民总是作为消极、被动的政策遵从都而存在的

2、那些认为公民更多地应作为政策客体存在的理由是：

A、公民的真正意愿很难确定

B、公民的意见多属短视

C、公民参与成本高，效率低下

D、公参与导致社会不稳定

五、现代民主的政策过程不仅强调公民参与，甚至将其视为公共政策的基石。

这是因为：

1、整个政策运行过街都以公民为基础。

2、公民参与政策过程，不但可以加深其对政策意义的理解，而且会使他们知道政策何以如此，从而增加他们的配合政策运行的自觉性，提高政策的效力

3、政策过程的民主化、法制化要求公民参与

4、随着作息网络技术和大众传媒的发展，以及公共政策学知识的普及，政策信息的获取将变得十分便捷

六、公民参与并影响公共政策的途径主要有以下七种：

1、以国家主权者的身份，采取全民公决的方式，决定某些重大的政策问题，直接行使个人权利

2、通过直接投票或代议的形式，选择公共政策的直接主体

3、使用各种威胁和抗拒的方式或者肥对某项政策的出台，迫使政府修改或废止

4、通过参加政治党派或利益集团，借助团体的力量影响政策过程

5、通过制造社会舆论或多方游说等手段，提出政策诉求，影响政策制定

6、采取消极抵抗或不合作的态度，使政策过程扭曲，以此影响政策结果

7、以个人的知识活动为政策制定提供实证依据或理论指导

七、公民社会、社会团体与公共政策

1、作为个体的公民，其影响政策的能力和水平在总体上仍是比较低的。

这是因为：

第一、普通公民在参与过程中往往有一种无力感

第二、利益关系程度低

第三、个体公民缺乏参与政策过程所需要的信息

2、社会团体是公社会的主体，也公民社会利益的载体，具有非官方性、自在性、自愿性等特点

3、社会团体、公民社会对公共政策来说，有以下四个方面的作用：

第一、政策信息沟通

第二、影响并制约公共政策

第三、稳定公共政策秩序

第四、角色替代

4、社会团体对公共政策的消极影响：

第一、社会团体关心管辖权限胜于关心正义

第二、社会团体民展到一定规模时，必然采取排他性策略，漠视公共利益

第三、加剧新的不平等并使之固定下来

八、政党与公共政策

1、政党是一种特殊的社会团体

2、现代国家的一个突出特征就是实行政党政治

3、执政党是公共政策制定最重要的倡导者和政策理念的提供者

4、在野党就是那些在大选中败北，现时没有执掌或没有参与执掌国家行政权力的政党

九、大众传播与公共政策

1、大众传播是指特定社会集团利用报纸，杂志，书籍，广播，电影，电视等大众媒介向社会成员传送信息、知识的过程。

2、大众传播对公共政策来说，有以下三个方面的作用：

第一、提出公共问题并推动问题认定

A、监测环境变化，及时发现和提出公共问题

B、促进信息交流，释放社会多元诉求

C、制造“焦点效应”，催生热点公共问题

第二、有效影响政策议程的设置

A、推动公众方程尽快转化为政策方程

B、价值取向和利益导向的引领者

C、构建“第二现实”

3、影响公共政策的抉择

一十、大众传播对于民众了解和接受政策、营造良好的舆论环境以及监督政策的有效实施，具有重要的作用：

1、为政策执行提供良好的舆论支持

2、监督和控制政策执行过程

3、大众传播与政策评估和调整

第一、及时收集和反馈公众对政策的意见

第二、以自己特有的方式进行政策评估

第三、推动公共政策的及时调整

4、综上所述，大众传播对于扩大公民的政策参与、提升政策的公共性具有重要的作用

第四章

1、理论模型，指的是一级概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架

2、模型的认识论意义如下：

第一，模型的性能须尽可能准确表示原型

第二，模型是进行科学抽象的重要工具

第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的经指南

4、公共政策学模型必备的条件：

第一、必须明确把握社会民展方向

第二、必须与宏观政策密切相关

第三、必须建立在注重人文特点上

第四、必须对宗教、意识形态等大量性因素持客观态度

第五、必须对时间的非常敏感，并且具有历史色彩

第二节基于西方经验的政策过程模型

1、理性人的特征：

第一、当面对多种选择时，他会做出一个决定

第二、他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序

第三、他的价值偏好会随着时空变化而转移

第四、他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者

第五、面对同样的选择他会做出同样的决定

2、西蒙提出了决策者的有限理性命题

3、渐进主义模型：

是国学者林德布洛姆构建的

4、规范最适模型（德洛尔）和混合扫描模型（埃齐奥尼）

5、政治系统模型

二、政策过程模型