证券从业资格考试证券交易试题.docx
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证券从业资格考试证券交易试题
3月证券从业资格考试《证券交易》试题
一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
如下各小题以给出4个选项中，只有一项最符合规定）
1、对存管后证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起证券转移，通过（）予以划转。
A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券
原则答案：
a
2、证券营业部寻常经营管理重要内容就是（）运作管理。
A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务
原则答案：
c
解 析：
证券营业部寻常经营管理重要内容就是经纪业务运作管理。
营业部经纪业务运作管理重要是通过制定原则化经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实行来实现。
故C选项对的。
3、证券公司向信用交易投资者收取佣金、融资融券利息及其她有关费用，由证券公司通过（）扣收。
A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行
原则答案：
b
解 析：
证券公司向信用交易投资者收取佣金、融资融券利息及其她有关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4、依照市场需要，上海证券交易所接受市价申报方式涉及（）。
A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报
原则答案：
b
5、发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》机构不涉及（）。
A.中华人民共和国证券业协会 B.中华人民共和国人民银行 C.国家外汇管理局 D.中华人民共和国证监会
原则答案：
a
解 析：
在国内，合格投资者境内证券投资制度启动于年终。
8月，中华人民共和国证监会、中华人民共和国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
本题对的答案为A。
6、所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，共计达到该公司总股本（）及其后每增长（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，发布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股总数及其占公司总股本比例。
A.1O%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1%
原则答案：
c
7、投资者买卖证券第一步是要向（）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有证券种类、数量和相应变动状况。
A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券公司 D.托管银行
原则答案：
a
8、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取费用，此项费用不涉及（）。
A.证券交易所手续费 B.印花税 C.证券公司经纪佣金 D.证券交易监管费
原则答案：
b
解 析：
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取费用，此项费用涉及证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。
印花税是依照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定税率分别征收税金，不包括在证券公司收取佣金内。
本题对的答案为B。
9、收盘价格涨跌幅偏离值计算公式为：
收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票（基金）涨跌幅一相应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，相应分类指数不涉及（ ）。
A.深证A股指数 B.深证B股指数 C.深证综指 D.中小公司板指数
原则答案：
c
解 析：
在深圳证券交易所，相应分类指数是指深圳证券交易所编制深证A股指数、中小公司板指数、深证B股指数和深证基金指数。
本题对的答案为C。
10、（）过程既是公司发行新股筹资过程，也是股东行使优先认股权过程。
A.送股 B.分红派息 C.增发新股 D.配股缴款
原则答案：
d
11、已发行证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定期间内申请办理证券（）。
A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.终结登记
原则答案：
a
解 析：
已发行证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定期间内申请办理证券初始登记。
故A选项对的。
12、融资融券业务中，下列不属于业务管理风险是（）。
A.制度不全 B.操作失误 C.净资本规模和比例不符合规定 D.控制不力
原则答案：
c
解 析：
业务管理风险重要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等因素导致业务经营损失也许性。
故A、B、D选项均为业务管理风险体现。
净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险一方面。
故C选项对的。
13、下列关于ETF申购和赎回说法错误是（）。
A.ETF基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具备上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额，应当拥有相应足额组合证券及代替钞票，赎回基金份额，应当拥有相应足额基金份额
原则答案：
b
14、上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同步在（）进行交易。
A.竞价交易系统和大宗交易系统 B.定价交易系统和批量交易系统
C.竞价交易系统和批量交易系统 D.定价交易系统和大宗交易系统
原则答案：
a
15、在特殊状况下，由于技术故障或其她因素暂时无法使用PROP划款时，结算参加人经中华人民共和国结算上海分公司批准也可以使用（ ）作为应急办法划拨资金。
A.网络划款凭证 B.传真划款凭证 C.书面划款凭证 D.电话划款凭证
原则答案：
b
16、 投资者买券还券数量不不大于投资者借人证券数量，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
登记结算公司依照指令将有关证券从其融券专用证券账户划回到（ ）。
A.客户信用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户 D.信用交易资金交收账户
原则答案：
b
解 析：
投资者买券还券数量不不大于投资者借入证券数量，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
登记结算公司依照指令将有关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。
故B选项对的。
17、为防范证券结算风险，国内还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素导致证券登记结算机构损失，下列（）因素不涉及在内。
A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.管理不善
原则答案：
d
解 析：
为防范证券结算风险，国内还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力导致证券登记结算机构损失。
故D选项对的。
18、在证券交易所对情节严重异常交易行为采用办法中，如果有关人对（）办法有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
A.限制有关证券账户交易 B.上报中华人民共和国证监会查处
C.报请中华人民共和国证监会冻结有关证券账户或资金账户 D.书面警示
原则答案：
a
19、下列关于大宗交易意向申报说法错误是（）。
A.意向申报中与否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
B.上海证券交易所规定，当意向申报被其她参加者接受时，申报方应当至少与一种接受意向申报参加者进行成交申请
C.申报方数量不明确，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交
D.申报方价格不明确，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定最低价格买入或最高价格卖出
原则答案：
c
解 析：
大宗交易申报涉及意向申报和成交申报。
意向申报内容有：
证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定其她内容。
意向申报中与否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。
申报方价格不明确，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定最低价格买入或最高价格卖出。
申报方数量不明确，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。
上海证券交易所还规定，当意向申报被其她参加者接受时，申报方应当至少与一种接受意向申报参加者进行成交申请。
故C选项说法错误。
20、除权（息）日证券买卖，除了证券交易所另有规定以外，按（）作为计算涨跌幅度基准。
A.除权（息）价 B.前开盘价 C.前收盘价 D.开盘价
原则答案：
a
解 析：
除了证券交易所另有规定以外，除权（息）日证券买卖，按除权（息）价作为计算涨跌幅度基准。
故A选项对的。
21、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售比例不到（），则市值配售与网上定价发行同步进行。
A.20% B.30% C.50% D.100%
原则答案：
d
22、深圳证券交易所于（）起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。
A.1994年8月1日 B.1994年9月12日 C.1995年8月1日 D.1995年9月12日
原则答案：
c
解 析：
国内沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时直接就百元面值债券到期回购进行竞价，从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先以年收益率作为债券回购交易报价方式。
深圳证券交易所于1995年8月1日起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。
故C选项对的。
23、沪、深证券交易所上市证券分红派息，重要是通过（）交易清算系统进行。
A.证券公司 B.托管银行 C.登记计算有限公司 D.上市公司
原则答案：
c
解 析：
分红派息重要是上市公司向其股东派发红利和股息过程，也是股东实现自己权益过程。
上海、深圳证券交易所上市证券分红派息，重要是通过登记计算有限公司交易清算系统进行。
故C选项对的。
24、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照关于规则，理解客户有关信息，这些信息不涉及（）。
A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好 C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况
原则答案：
d
25、（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A.指令驱动系统 B.报价驱动系统 C.定期交易系统 D.持续交易系统 原则答案：
a
26、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制证券，持续竞价阶段有效申报价格不高于即时揭示最低卖出价格（ ），且不低于即时揭示最高买入价格（）。
A.900%50% B.150%70% C.110%90% D.130%70%
原则答案：
c
解 析：
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制证券，持续竞价阶段有效申报价格不高于即时揭示最低卖出价格110%，且不低于即时揭示最高买入价格90%;同步不高于上述最高申报价与最低申报价平均数130%，且不低于该平均数70%。
故C选项对的。
27、证券经纪商通过（）对投资者证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A.融券专用证券账户 B.客户交易结算资金第三方存管合同中资金台账
C.客户信用资金账户 D.证券账户
原则答案：
b
28、新股网上合计投标询价发行与普通网上定价发行不同之处在于（）。
A.预先拟定发行价格 B.预先拟定价格区间，发行时竞价拟定发行量
C.预先拟定价格区间，通过询价拟定发行价 D.预先拟定发行价格，通过询价拟定发行量
原则答案：
c
解 析：
新股网上合计投标询价发行与普通网上定价发行不同之处是发行价格拟定办法。
普通网上定价发行发行价格是在发行之前就预先拟定;网上合计投标询价发行价格是在发行之前拟定价格区间内通过询价后拟定。
故C选项对的。
29、下列关于深圳证券交易所既有质押式国债回购品种、名称及代码相应错误是（）。
A.1天回购R001131810 B.1天回购RC—001131910
C.2天回购R002131811 D.63天回购R063131804
原则答案：
b
30、在（）状况下，成交价格与债券应计利息是分解。
A.市价交易 B.限价交易 C.全价交易 D.净价交易
原则答案：
d
解 析：
债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易状况下，成交价格与债券应计利息是分解，价格随行就市，应计利息则依照票面利率按天计算。
故D选项对的。
31、如下不属于股份登记是（）。
A.发放钞票股利登记 B.初次公开发行登记 C.增发新股登记 D.配股登记
原则答案：
a
解 析：
股份登记涉及初次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。
故A选项对的。
32、证券经纪人同步接受多家证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动，责令改正、予以警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（ ）。
A.3万元如下罚款 B.3万元以上10万元如下罚款 C.1万元以上10万元如下罚款 D.10万元如下罚款 原则答案：
a
33、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户资产提供融资或者担保，对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（ ）。
A.1万元以上5万元如下罚款 B.3万元以上10万元如下罚款
C.3万元以上30万元如下罚款 D.5万元以上30万元如下罚款
原则答案：
c
34、当前，国内A股账户不可用于买卖（）。
A.人民币普通股票 B.人民币特种股票 C.债券 D.证券投资基金
原则答案：
b
35、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包括内容有（）。
A.原证券账户卡复制和新开立证券账户 B.原证券账户卡复制
C.新开立证券账户和证券交易过户 D.新开立证券账户和证券非交易过户
原则答案：
d
解 析：
代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号证券账户卡业务只是原证券账户卡复制;而更换新号码证券账户卡则包括了新开立证券账户和证券非交易过户两项内容。
故D选项对的。
36、自助及电话自动委托客户身份确认由（）控制。
A.证券交易所 B.证券公司 C.客户账户和密码 D.委托人
原则答案：
c
解 析：
自助及电话自动委托是客户依照自己账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询关于信息。
故C选项对的。
37、下列不属于证券经纪业务技术风险是（）。
A.交收失误 B.通讯设施发生技术故障 C.软件运营效率低 D.电脑设备发生技术故障
原则答案：
a
38、下列关于深圳证券交易所交易证券转托管说法错误是（）。
A.在同一证券公司不同席位之间，当天买入证券可以转托管
B.在不同证券公司席位之间，当天买人证券不可以转托管
C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券某些或所有 D.转托管可以撤单
原则答案：
c
解 析：
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券某些或所有。
故C选项说法错误。
其她选项内容均符合转托管制度关于规定。
39、下列关于过户费收取说法错误是（）。
A.过户费属于登记结算公司收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B.在深圳证券交易所，免收A股过户费 C.基金交易当前不收过户费
D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额0.5‰，起点为1元
原则答案：
d
解 析：
在上海证券交易所，A股过户费为成交面额1‰，起点为1元。
对于B股结算费（过户费），在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5‰。
故D选项说法错误。
40、对配股股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A.闭市后 B.开市前 C.开市前1日 D.闭市后1日
原则答案：
a
解析：
配股是指股份公司以股东所持有股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行股票。
对配股股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。
故A选项对的。
41、会员受到证券交易所暂停或者限制交易纪律处分，应当自收处处分告知之日起（）个工作日内在其营业场合予以公示。
A.2 B.5 C.12 D.15
原则答案：
b
42、下列关于交易席位使用，说法错误是（）。
A.席位不得退回，不得转让 B.会员席位只能由会员单位自己使用
C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用A股席位
D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续
原则答案：
a
43、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完毕证券登记变更过程为（）。
A.证券账户变更登记 B.股份登记 C.集中交易过户登记 D.非交易过户登记
原则答案：
c
44、上海证券交易所一级交易商多做市品种双边报价，应当是拟定报价，且双边报价相应收益率价差不大于（）基点，单笔报价数量不得低于（ ）。
A.5个1000手 B.10个5000手 C.15个5000手 D.20个1000手
原则答案：
b
解 析：
上海证券交易所一级交易商多做市品种双边报价，应当是拟定报价，且双边报价相应收益率价差不大于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）。
故B选项对的。
45、初次公开发行股票公司及其保荐机构应通过向（）询价方式拟定股票发行价格。
A.符合证券交易所规定条件机构投资者 B.个人投资者 C.上市公司
D.符合中华人民共和国证监会规定条件机构投资者 原则答案：
d
解 析：
12月7日，中华人民共和国证监会发布《关于初次公开发行股票试行询价制度若干问题告知》，决定自1月1日起施行初次公开发行股票询价制度。
依照这一制度规定，初次公开发行股票公司及其保荐机构应通过向询价对象（符合中华人民共和国证监会规定条件机构投资者）询价方式拟定股票发行价格。
故D选项对的。
46、网上竞价发行方式最大缺陷是（）。
A.股价波动性大 B.发行价与交易价差距大 C.股价容易被操纵 D.程序复杂
原则答案：
c
解 析：
网上竞价发行具备经济性、高效性、市场性、持续性长处。
故B、D选项说法不符合网上竞价发行这一特点。
+网上竞价发行也存在某些缺陷，体当前股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者投资风险。
故C选项对的。
47、《资金申购上网定价公开发行股票实行办法》和《沪市股票上网发行资金申购实行办法》这两个文献从规定内容看，重要恢复了（）制度。
A.新股网上发行定价 B.新股网上发行钞票申购 C.客户交易结算资金第三方存管
D.股票发行询价 原则答案：
b
48、结算参加人应使用其（）完毕新股申购资金交收。
A.普通存款账户 B.证券账户 C.资金交收账户 D.资金账户 原则答案：
c
49、证券公司申请从事代办股份转让业务，应当符合条件之一是，近来年度净资产不低于人民币（）元，净资本不低于人民币（）元。
A.2亿1亿 B.5亿3亿 C.8亿5亿 D.10亿8亿 原则答案：
c
解 析：
证券公司申请从事代办股份转让业务，应当符合条件之一是，近来年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
故C选项对的。
50、证券公司申请从事代办股份转让业务，应当符合条件之一是，具备（）以上营业部，且布局合理。
A.15家 B.20家 C.25家 D.30家 原则答案：
b
解 析：
证券公司申请从事代办股份转让业务，应当符合条件之一是，具备20家以上营业部，且布局合理。
故B选项对的。
51、运用证券交易所交易系统，通过向投资者在价格申购区间内询价过程，从而拟定发行价格并向投资者发行新股一种发行方式为（）。
A.网上合计投标询价发行 B.网上定价市值配售
C.新股网上定价发行 D.新股网上竞价发行 原则答案：
a
52、在国内，新股网上竞价发行过程中，主承销商运用证券交易所交易系统，以自己作为唯一（ ），按照发行人拟定底价将公开发行股票数量输入其在证券交易所股票发行专户。
A.买方 B.卖方 C.受托方 D.代理人 原则答案：
b
解 析：
在国内，新股网上竞价发行是指主承销商运用证券交易所交易系统，以自己作为唯一“卖方”，按照发行人拟定底价将公开发行股票数量输入其在证券交易所股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价价格及限购数量，进行竞价认购一种发行方式。
故B选项对的。
53、下列不符合新股网上定价发行程序是（）。
A.T+0日，投资者申购 B.T+2日，摇号抽签 C.T+3日，申购资金解冻 D.T+4日，发布中签成果 原则答案：
d
54、上海证券交易所按上市公司送配公示，在股权登记日闭市后依照每个股东股票账户中持股量，按照（ ），自动增长相应股数并积极为其开立配股权证账户。
A.商定送股比例 B.免费送股比例 C.有偿送股比例 D.有偿配股比例 原则答案：
b
55、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为5个工作日。
A.R日 B.R+1日 C.R+2日 D.R+3日 原则答案：
b
解 析：
深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。
逾期不认购，视同放弃。
故B选项对的。
56、深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）不进行除权，并将配股认购本金退还到结算参加人结算备付金账户。
A.R+7日 B.R+6日 C.R+5日 D.R+1日 原则答案：
a
57、通过沪、深证券交易所交易系统进行网络投票，其操作类似于（）。
A.配股申购 B.新股申购 C.基金认购 D.钞票红利派发 原则答案：
b
解 析：
上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。
深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。
通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。
故B选项对的。
58、暂时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行股份转让提供代办服务。
A.15 B.25 C.35 D.45 原则答案：
d
解 析：
《关于做好股份公司终结上市后续工作指引意见》规定，对于该意见施行前已退市公司，在其施行后15个工作日内未拟定代办机构，由证券交易所指定暂时代办机构。
暂时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行股份转让提供代办服务。
故D选项对的。
59、股份报价转让报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托（）顺序向报价系统申报。
A.时间先后 B.价格高低 C.数量多少 D.价格和时间 原则答案：
a
60、操纵市场是人为制造虚假证券供应和需求，扰乱正常（），导致证券价格异常波动。
A.市场秩序 B.供求关系 C.交易行为 D.交易价格 原则答案：
b
二、多选题（本大题共40小题，每
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