安标流程.docx
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安标流程
新沙公司安标流程
签发：
一、初审工作的分工
技术研发部负责新产品原理图、总装图的绘制、《受控原材料明细表》、企标、说明书的编制。
产品需要变更时需要更改的技术审查资料由技术部负责。
技术研发部受控原材料明细表中的受控件需要更改时，必须通知技术部。
二、技术审查的分工
对于技术审查出现的问题，技术部负责对产品说明书、企标方面的整改。
技术研发部负责对原理图、总装图方面的整改。
最终技术部负责将技术资料进行汇总上报。
三、产品检验分工
技术部负责根据原理图、总装图、《受控原材料明细表》、企标、说明书。
生产部负责准备评审样机的准备。
质检部负责检验检测设备的准备，负责对产品做试验并负责填写产品检验报告。
技术部负责联系检验机构，确定检验时间并负责陪同。
技术研发部负责处理在现场产品检验时遇到的突发问题，并陪同检验。
技术部负责现场评审整改报告的整改。
现场评审各部门工作流程
2.1现场评审的依据：
2.2《安全标志现场评审规范》
2.3《安全标志现场评审规范》解读和注意事项：
2.4必须准备的资料：
■营业执照复印件
■土地使用证
★工程师证（3名以上）
★二级无损检测人员（1名以上）
★所有检验人员及中级以上职称人员劳动合同。
★安标培训人员证书及劳动合同。
★生产产品要有委托加工协议。
2.2.2设计与标准
★2.2.2.1企业自行设计的产品必须制定企业标准，且企业标准必须经过国家安标办备案，否则为否决项。
★2.2.2.2必须具备下列标准：
MT1101-2009、GB3836.1-2010、GB3836.4-2010、GB3836.2-2010、GB/T9969—2008、MT210—90、MT209—90、GB/T191—2008、GB/T10111-2008、GB/T2423.5—1995、GB/T2423.1—2008、GB/T2423.4—2008、GB/T2423.2—2008、GB/T3766—2001、AQ1043—2007、MT113—1995、MT/T408—1995、MT/T334—2008、GB/T2423.10-2008、GB3836.3-2010、MT/T883-2000、MT/T887-2000
2.2.2.3必须具备的文件：
□《设计或开发管理制度》
□《产品图纸》
□《产品说明书》
□《产品工艺流程图》
2.2.2.4必须具备的质量记录：
□《新产品（样品）试制计划》
□《设计和开发评审报告》
□《设计和开发验证报告》
2.2.3质量体系和管理职责：
★2.2.3.1应有装订成册的质量体系文件，如：
质量手册，程序文件。
★2.2.3.2必须建立有质量否决制度。
★2.2.3.3必须建立有质量管理机构和质量管理组织机构图，且与实际相符。
★2.2.3.4必须有专门的质量负责人和检验人员及其任命文件，文件中必须特别明确质量负责人、检验人员具有独立行使质量管理的权利，不受任何组织或个人的影响。
★2.2.3.5企业必须制定质量方针和质量目标。
2.2.3.6必须具备的文件：
★《质量手册》
★《程序文件》
★《质量否决制度》
★《质量负责人及其检验人员的任命书》
★《质量管理组织机构图》
2.2.3.7必须具备的质量记录：
★《文件受控清单》
2.2.4技术文件及档案资料
2.2.4.1涉及安全性能的图纸更改必须重新经安标办审核、备案。
否则为否决项。
2.2.4.2必须具备的文件
★《文件控制程序》
★《工艺技术文件管理制度》（必须包括产品图纸的修改内容）
★《产品图纸》
2.2.4.3必须具备的质量记录：
★《文件发放、回收、销毁登记表》
★《文件借阅记录》
★●▲《文件更改申请单》
2.2.5采购
☆2.2.5.1必须制定采购控制程序，建立采购清单。
☆2.2.5.2必须建立合格供方名单以及供方质量档案。
☆2.2.5.3必须有采购合同或采购协议，且必须明确规定采购产品的主要技术要求。
☆2.2.5.4重要原材料必须有定期型式试验报告，所有采购物资必须有检测报告或质保书。
●2.2.5.5主要原辅材料必须有工厂验证或检测报告。
☆2.2.5.6必须有采购计划及原辅材料入库或出库手续。
☆2.2.5.7必须有供方评价记录。
2.2.5.8必须具备的文件
★《采购控制程序》
★《采购控制清单》
★《原材料采购规程》
★《原材料检验规程》
2.2.5.9必须具备的质量记录：
☆《供方评定报告》
☆《合格供方名单》
☆《供方评价记录》
☆《采购计划》
☆《采购台帐》
●《检测报告》
☆《供方质量档案》
☆《原材料入库单》
☆《原材料领用单》
2.2.6生产过程控制
▲2.2.6.1必须制定设备管理文件，建立生产设备台帐。
生产设备应该与认证产品范围、生产能力相适应。
▲2.2.6.2有设备大修计划，并按期维护保养，且有维护保养记录。
▲2.2.6.3有设备日常维修记录，记录表式应包括以下内容：
维修前、后状况，采取的措施等。
▲2.2.6.4要重要设备操作规程。
▲2.2.6.5设备及器具必须保证零部件加工精度的要求。
（要有验证记录）
▲2.2.6.6必须制定工艺装备及工位器具管理制度及工艺装备及工位器具台帐。
★2.2.6.7产品必须具备工艺文件或作业指导书。
★2.2.6.8必须有产品工艺流程图，流程图必须标明关键工序。
★2.2.6.9应建立工艺纪律检查制度，并按规定进行工艺纪律检查。
2.2.6.10必须具备的文件：
▲《设备管理制度》（必须包括设备维护的内容）
▲《各类设备安全操作规程》
▲《工艺装备及工位器具管理制度》（包括验证制度）
★《认证产品生产工艺》
★《工艺流程图》
★《工艺检查制度》
2.2.6.8必须具备的质量记录：
▲《生产设施（备）维修申请单》
▲《生产设施（备）台帐》
▲《设备点检记录》
▲《年度设施（备）大修计划》
▲《设施（备）维护保养记录》
▲《工装台帐》
▲《工装验证记录》
▲《工位器具验证记录》
▲《工位器具台帐》
2.2.7检验和试验
★2.2.7.1应制定原材料检验规范、工序（过程）检验规范、成品检验规范等检验试验标准。
★2.2.7.2应建立采购控制、过程和出厂检验控制程序（过程和产品的监视和测量控制程序）。
▲2.2.7.3必须制定检验设备管理制度，重要检验检测设备必须制定安全操作规程。
★2.2.7.4应建立测量和试验设备控制程序，应规定当检验和测试器具、设备校准失效时，应对其检测结果的有效性进行追溯评定；建立检测检验设备管理台帐，并按期进行周期鉴定。
●2.2.7.5对授权进行计量器具检定的生产单位，有“授权证书”、“计量标准器具检定合格证”、“计量检定员证”，以及“操作规程”等文件。
●2.2.7.6应保持过程检验记录及出厂检验记录。
●2.2.7.7应有关键过程控制文件。
2.2.7.8必须具备的文件：
★《原材料检验规范》
★《工序检验规范》
★《成品检验规范》
★《过程和产品的监视和测量控制程序》
▲《检测设备管理制度》
▲《检测设备安全操作规程》
●《关键工序确认记录》
2.2.7.9必须具备的质量记录：
●《过程检验记录》
●《成品检验记录》或《出厂报告》
●《产品检验原始记录》
●《性能检测原始记录》
●《自检互检记录》
●《过程确认报告》
●《工序检验报告》
●《水压试验记录》
●《计量器具发放记录》
●《计量器具台账》
●《周期检定计划》
2.2.8仓库管理
■2.2.8.1应建立有原材料或成品仓库管理制度。
■2.2.8.2仓库物品必须摆放整齐，分类堆放，必须要标识，必须建立不合格品区域（车间也应有）。
■2.2.8.3出入库应办理出入库手续，帐物应相符。
☆2.2.8.4主要原材料供方应与申报认证时一致。
■2.2.8.5必须具备的文件：
《仓库管理制度》
2.2.8.6必须具备的质量记录：
☆《原材料入库单》
■《领料单》
■《原材料台帐》
■《成品入库单》
■《成品出库单》
■《成品台帐》
2.2.9质量信息反馈与服务
○2.2.9.1应建立顾客满意度控制程序以及顾客投诉处置制度。
○2.2.9.2应有质量信息反馈和售后服务记录.
2.2.9.3必须具备的文件：
○《顾客满意度控制程序》
○《顾客投诉处置制度》
2.2.9.4必须具备的质量记录：
○《成品销售台帐》
○《顾客档案》
○《顾客投诉反馈单》
○《售后服务报告》
●《纠正和预防措施处理单》
○《顾客满意度调查表》
2.2.10不合格品控制及纠正预防
★2.2.10.1应有不合格品控制程序。
★2.2.10.2应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、记录和处置的负责人员的职责、权限。
（要有任命文件，可结合管理者代表任命进行，也可结合质量负责人及其检验人员的任命书进行，也可单独进行）
★2.2.10.3要有有效控制不合格品的非预期使用，让步接收有批准手续；
▲2.2.10.4不合格品应按规定进行标识并隔离管理；（车间、仓库应有专门的不合格区域）
★2.2.10.5不满足标准要求的产品，不得降级销往煤矿。
（相关文件中应有规定）
★2.2.10.6应制定并实施纠正和预防措施的管理文件；
★2.2.10.7应收集、整理所有不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格品的原因并记录，为防止不合格品的再度发生，制定纠正和预防措施并对其实施跟踪验证；
★2.2.10.8完成由于纠正和预防措施而引起的有关文件的更改。
2.2.10.9必须具备的文件：
●《不合格控制程序》
★《不合格品处置负责人任命文件》
★《纠正和预防措施控制程序》
2.2.10.10必须具备的质量记录：
●《不合格品反馈单》
●《返工返修单》
●《不合格品统计台帐》
●《纠正和预防措施控制程序》
●《纠正和预防措施实施情况台帐》
2.2.11培训与质量审核
★2.2.11.1应建立人力资源和培训管理制度。
★2.2.11.2应有年度培训计划，明确培训要求。
★2.2.11.3应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况（包括检验人员）。
★2.2.11.4对从事特殊工种的人员应进行资格培训，持证上岗。
★2.2.11.5应有与产品相关的煤矿法规、标准（包括企业标准）的培训、考核记录。
★2.2.11.6应建立质量审核制度，产品质量审核内容包括：
标准规定的试验项目、关键工序、用户质量反馈意见等；每年必须对矿用电缆进行产品质量评审。
评审的依据参照体系内审的相关要求进行。
★2.2.11.7对审核发现的问题，应及时制定纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证。
★2.2.11.8应定期对质量管理制度的有效性进行评审，确保不断改进提高。
（采用盖章形式）。
2.2.11.9必须具备的文件：
★《人力资源和培训管理制度》
★《质量审核制度》
2.2.11.10必须具备的质量记录：
★《培训计划》
★《员工培训档案》
★《培训记录表》
★《会议签到表》
2.2.12安全生产和劳动保护
■2.2.12.1应建立并实施安全生产和劳动保护制度；
■☆○▲2.2.12.2消防器材应按有关规定进行配置，处于良好状态；（仓库、车间等部位应配备消防器材）
2.2.12.3必须具备的文件：
■《安全生产管理制度》
（要包括劳动保护内容及劳保发放制度以及安全生产组织机构图）
2.2.12.4必须具备的质量记录：
■《劳护用品发放记录》
2.2.13其他必须准备的记录：
★《生产任务通知单》
三、各部门需完成的工作：
3.1质检部
各条款前加●标记的条款。
3.2技术部
各条款前加★标记的条款。
3.3生产部
各条款前加▲标记的条款。
3.4财务部
各条款前加■标记的条款。
3.5供销部
各条款前加☆标记的条款。
3.6售后服务部
各条款前加○标记的条款。
3.7技术研发部
各条款前加□标记的条款。
详见流程图：
具体分工流程图
1、主要原辅材料必须有工厂验证或检测报告。
2、相关采购产品《检测报告》
3、对授权进行计量器具检定的生产单位，有“授权证书“计量标准器具检定合格证”、“计量检定员证”，以及“操作规程”等文件。
4、应保持过程检验记录及出厂检验记录。
5、应有关键过程控制文件。
6、《关键工序确认记录》
7、《过程检验记录》
8、《性能检测原始记录》
9、《自检互检记录》
10、《工序检验报告》
11、《水压试验记录》
12、《计量器具发放记录》
13、《计量器具台账》
14、《周期检定计划》
15、《纠正和预防措施处理单》
16、《不合格控制程序》
17、《不合格品反馈单》
18、《返工返修单》
19、《不合格品统计台帐》
20、《纠正和预防措施控制程序》
21、《纠正和预防措施实施情况台帐》
22、要有有效控制不合格品的非预期使用，让步接收有批准手续；
23、应制定并实施纠正和预防措施的管理文件；
24、应收集、整理所有不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格品的原因并记录，为防止不合格品的再度发生，制定纠正和预防措施并对其实施跟踪验证；
25、完成由于纠正和预防措施而引起的有关文件的更改。
26、必须具备的文件：
《不合格品处置负责人任命文件》《纠正和预防措施控制程序》
具体分工流程图
1、准备中级工程师证书（3名以上）
2、生产产品技术协议
3、企业自行设计的产品必须制定企业标准，且企业标准必须过国家安标办备案。
4、必须具备下列标准：
MT1101-2009、GB3836.1-2010、GB3836.4-2010、GB3836.2-2010、GB/T9969—2008、MT210—90、MT209—90、GB/T191—2008、GB/T10111-2008、GB/T2423.5—1995、GB/T2423.1—2008、GB/T2423.4—2008、GB/T2423.2—2008、GB/T3766—2001、AQ1043—2007、MT113—1995、MT/T408—1995、MT/T334—2008、GB/T2423.10-2008、GB3836.3-2010、MT/T883-2000、MT/T887-2000
5、应有装订成册的质量体系文件，如：
质量手册，程序文件。
6、必须建立有质量否决制度。
7、必须建立有质量管理机构和质量管理组织机构图，且与实际相符。
8、必须有专门的质量负责人和检验人员及其任命文件，文件中必须特别明确质量负责人、检验人员具有独立行使质量管理的权利，不受任何组织或个人的影响。
9、企业必须制定质量方针和质量目标。
10、必须具备的文件：
《质量手册》、《程序文件》、《质量否决制度》、《质量负责人及其检验人员的任命书》、《质量管理组织机构图》
11、必须具备的质量记录：
《文件受控清单》
12、《文件控制程序》《工艺技术文件管理制度》（必须包括产品图纸的修改内容）、《产品图纸》
13、必须具备的质量记录：
《记录控制清单》、《文件发放、回收、销毁登记表》、《文件借阅、复制记录》
14、《采购控制程序》、《采购控制清单》、《原材料采购规程》、《原材料检验规程》
15、产品必须具备工艺文件或作业指导书。
16、必须有产品工艺流程图，流程图必须标明关键工序。
17、应建立工艺纪律检查制度，并按规定进行工艺纪律检查。
18、《认证产品生产工艺》、《工艺流程图》《工艺检查制度》
19、《认证产品生产工艺》、《工艺流程图》、《工艺检查制度》
20、《工艺纪律检查表》
21、应制定原材料检验规范、工序（过程）检验规范、成品检验规范等检验试验标准。
22、应建立采购控制、过程和出厂检验控制程序（过程和产品的监视和测量控制程序）。
23、应建立测量和试验设备控制程序，应规定当检验和测试器具、设备校准失效时，应对其检测结果的有效性进行追溯评定；建立检测检验设备管理台帐，并按期进行周期鉴定。
具体分工流程图
24、《原材料检验规范》
25、《工序检验规范》
26、《成品检验规范》
27、《过程和产品的监视和测量控制程序》
28、不合格品控制程序。
29、应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、记录和处置的负责人员的职责、权限。
（要有任命文件，可结合管理者代表任命进行，也可结合质量负责人及其检验人员的任命书进行，也可单独进行）
30、不满足标准要求的产品，不得降级销往煤矿。
（相关文件中应有规定）
31、年度培训计划，明确培训要求。
32、应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况（包括检验人员）。
33、对从事特殊工种的人员应进行资格培训，持证上岗。
34、应有与产品相关的煤矿法规、标准（包括企业标准）的培训、考核记录。
35、应建立质量审核制度，产品质量审核内容包括：
标准规定的试验项目、关键工序、用户质量反馈意见等；每年必须对矿用电缆进行产品质量评审。
评审的依据参照体系内审的相关要求进行。
36、对审核发现的问题，应及时制定纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证。
37、应定期对质量管理制度的有效性进行评审，确保不断改进提高。
（采用盖章形式）。
38、必须具备的文件：
《人力资源和培训管理制度》、《培训计划》、《培训记录表》、《会议签到表》、《培训有效性评价表》、《产品质量审核报告》
39、必须具备的文件：
《设计或开发管理制度》、《产品图纸》、《产品说明书》、《产品工艺流程图》
40、必须具备的质量记录：
《新产品（样品）试制计划》、《设计和开发评审报告》
41、《设计和开发验证报告》
具体分工流程图
1、必须制定设备管理文件，建立生产设备台帐。
生产设备应该与认证产品范围、生产能力相适应。
2、有设备大修计划，并按期维护保养，且有维护保养记录。
3、有设备日常维修记录，记录表式应包括以下内容：
维修前、后状况，采取的措施等。
4、设备及器具必须保证零部件加工精度的要求。
（要有验证记录）
5、必须制定工艺装备及工位器具管理制度及工艺装备及工位器具台帐。
6、《设备管理制度》（必须包括设备维护的内容）
7、《各类设备安全操作规程》
8、《工艺装备及工位器具管理制度》（包括验证制度）
9、《生产设施（备）维修申请单》、《生产设施（备）台帐》、《设备点检记录》、《年度设施（备）大修计划》、《设施（备）维护保养记录》、《工装台帐》、《工装验证记录》、《工位器具验证记录》、、《工位器具台帐》
12《检测设备管理制度》、《检测设备安全操作规程》
13、不合格品应按规定进行标识并隔离管理；（车间、仓库应有专门的不合格区域）
1、营业执照复印件、土地使用证
2、应建立有原材料或成品仓库管理制度。
3、仓库物品必须摆放整齐，分类堆放，必须要标识，必须建立不合格品区域（车间也应有）。
4、出入库应办理出入库手续，帐物应相符。
5、《仓库管理制度》、《领料单》、《原材料台帐》、《成品入库单》、《成品出库单》、《成品台帐》
6、应建立并实施安全生产和劳动保护制度；
7、《安全生产管理制度》
8、必须具备的质量记录：
《劳护用品发放记录》
9、《原材料入库单》、《原材料领用单》
具体分工流程图
1、必须制定采购控制程序，建立采购清单。
2、必须建立合格供方名单以及供方质量档案。
3、必须有采购合同或采购协议，且必须明确规定采购产品的主要技术要求。
4、重要原材料必须有定期型式试验报告，所有采购物资必须有检测报告或质保书。
5、主要原辅材料必须有工厂验证或检测报告。
6、必须有采购计划及原辅材料入库或出库手续。
7、必须有供方评价记录。
8、必须具备的质量记录：
《供方评定报告》、《合格供方名》、《供方评价记录》、《采购台帐》、《供方质量档案》
1、应建立顾客满意度控制程序以及顾客投诉处置制度。
2、应有质量信息反馈和售后服务记录.
3、必须具备的文件：
《顾客满意度控制程序》、《顾客投诉处置制度》
4、必须具备的质量记录：
《成品销售台帐》、《顾客档案》、《顾客投诉反馈单》、《售后服务报告》、《顾客投诉处置台帐》、《顾客满意度调查表》
安全标志现场评审规范（成熟产品严格按此规范执行）
红色带号为否决项，必须完全做到位。
1、审查内容
序号
评审项目名称
描述及存在问题
评审结果
整改要求
1
机构
★注册资金
法人执照或营业执照的注册资金符合要求
合格
★营业执照
营业执照应在有效期内
合格
★经营范围
所生产产品应在其营业执照的经营范围内
合格
★生产场所
应具备产品生产所需要的固定场所，有生产场所的合法证明文件。
合格
2、条文释义
1.1注册资金
本项考核内容：
法人营业执照或营业执照的注册资金应符合要求。
从以下2个方面考核：
①生产单位是法人的，其法人营业执照注册资金应符合产品评审准则中规定的要求；
②生产单位是非法人的，其营业执照注册资金应符合产品评审准则中规定的要求营业执照上无注册资金的，其上级单位法人营业执照注册资金应符合产品评审准则中规定的要求。
对于私营法人执照无注册资金的，生产单位需出具有法律效率的验资证明。
评审方法：
法人营业执照或营业执照的注册资金不符合要求的，不合格。
1.2生产合法性
本项有2条考核内容：
（1）营业执照应在有效期内；
本条从以下2个方面考核：
①生产单位名称与执照名称应一致；
②执照中经营期限应在有效期内。
（2）所生产产品应在其营业执照的经营范围内。
考核内容：
申办安全标志的产品，应在经营范围内（另有规定的除外）。
评审方法：
营业执照的名称、经营期限存在上述问题的，评审产品不在其经营范围内（另有规定的除外）的，不合格。
1.3生产场所
考核内容：
应具备产品生产所需要的固定场所，有生产场所的合法证明文件。
本条有3个方面内容：
①具备申办产品的生产场所（包括原材料、半成品、成品仓库，生产车间，总装车间、产品检验场所等）；
②生产场所的地址可以与营业执照标明一致，也可以与营业执照标明的不一致（需提供生产：
地隶属于申办单位的有效证明）：
③申办单位应能够提供生产场地隶属于申办单位的证明文件（包括土地使用证、房屋所有权证、租赁合同以及其它能证明厂房使用权的文件等）。
评审方法：
不具备固定生产：
场所；或与执照标明的地址不一致但不能提供生产地隶属于申办单位的有效证明的：
或不能提供生产场所隶属关系合法证明文件的，不合格。
《安全标志现场评审规范》
红色带号为否决项，必须完全做到位。
1、审查内容
2
管理体系
序号
评审项目名称
描述及存在问题
评审结果
整改要求
2.1
体系文件
★管理机构
/
●可操作性
/
●质量方针和目标
/
●质量否决制度
/
2.2
内部审核与管理评审
■管理制度
/
■执行情况
/
■产品质量审核内容
/
■审核发现问题的处理
/
2、条文释义
本章考核内容为生产单位建立质量管理体系并使之有效运行的管理基础。
生产单位须将协调一致运转的各个环节用文件化
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