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高级经济师串讲资料
2010年高级经济师串讲班内部资料
（一）管理部分
一、名词解释
1、管理
2、计划
3、决策
4、德尔非法
5、组织
6、管理幅度
7、领导/领导者
8、控制
9、沟通
10、企业资源计划
11、全面质量管理
12、供应链管理
二、简答
1、企业管理的社会责任
2、管理的性质
3、管理者层次与管理技能的关系
4、西方古典管理理论包括哪些内容？
如何评价西方古典管理理论？
3、泰罗的科学管理制度包括哪些内容？
如何评价科学管理理论？
。
4、法约尔提出的管理活动职能有哪些？
5.韦伯的行政组织体系理论的主要内容包括哪些？
6、人际关系学说的主要内容是什么？
如何对它进行评价？
7、现代管理理论有哪些特点？
8.计划的类型
9、计划的程序与要求
10、几种主要决策的类型分析（比较）
11、决策的程序（步骤）
12、决策方法的应用（决策树）
13、对专业化分工评价？
14、职权与职责的关系
15、管理者可以采取哪些方式进行部门化
16、管理幅度与管理层次的关系/管理人员的管理幅度是宽些还是窄些好，为什么？
17、组织的原则/组织设计取决于各种权变因素？
（战略、规模、技术、环境）
18、组织变革中会产生哪些阻力，如何克服？
19、领导者的素质
20、勒温的领导方式理论中有哪些领导方式？
勒温通过实验研究，认为存在三种典型的领导方式：
（1）专制方式。
这样的领导以力服人，既靠权力和强制命令让人服从。
（2）民主方式。
这样的领导以理服人，以身作则，他们是每个人作出自觉地努力，各尽所能、各显其长。
（3）放任自流方式。
指工作实现无布置，事后无检查，全力完全给予下属，毫无规章制度。
勒温结论是：
放任式的领导方式工作效率最低，只达到社交的目标，而完不成工作目标。
专制型领导方式虽然通过严格管理达到了工作目标，但群体成员没有责任感，情绪消极，士气低落，争吵较多。
民主型领导方式工作效率最高，不但完成了工作目标，而且群体成员关系融洽，工作积极主动，有创造性。
21、需要层次论的内容
22、根据双因素理论，什么因素真正激励员工？
23、根据期望理论，激励力的大小取决于什么因素？
24、根据公平理论，个人认为不公平的表现？
25、强化理论的思想
26、分析物质与精神的激励方法
27、控制的类型
28、沟通中，为什么会失真（沟通障碍）
29、沟通方式与技巧
三、论述
1、组织变革的趋势与学习型组织
2、如何实施企业战略管理
3、企业战略环境分析
（二）经济学部分
一、名词解释
1、资源配置
2、计划经济/市场经济
3、产权制度
4、现代企业制度
5、公司治理结构
6、市场失灵
7、产权
8、市场机制
9、市场失灵
10、金融市场
11、金融危机
12、金融监管
13、国际经济组织
二、知识点
1、国有经济对社会主义经济发展的主导作用应主要体现在如下方面：
对经济发展具有控制力。
2、社会主义经济制度的基础是：
生产资料社会主义公有制。
3、社会主义初级阶段实行的是以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配制度，这是由：
社会主义初级阶段的所有制结构决定的。
（公有制为主体、多种所有制经济共同发展）
4、在社会主义初级阶段，按劳分配在多种分配方式中的主体地位是由：
社会主义公有制的主体地位决定的。
5、在社会主义初级阶段，所有制形式具有多元化的特点，这是因为：
生产力发展水平较低，发展不平衡。
6、社会主义市场经济存在的制度基础是：
社会主义初级阶段的基本经济制度。
（社会主义市场经济是建立在社会主义经济制度基础之上的。
）
7、社会主义市场经济体制产生和存在的基础是：
市场经济与社会主义基本经济制度的结合。
社会主义初级阶段是指：
2个阶段
①我国在生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定阶段。
②从社会主义经济制度基本确立开始，到基本实现社会主义现代化的整个历史阶段。
（我国社会主义社会必须经历一个特定阶段，是由我国进入社会主义的历史前提和生产力发展状况决定的。
）
8、社会主义初级阶段在我国具有特殊的含义：
①表明了我国现阶段已进入社会主义社会，具备了社会主义社会的一般特征。
②说明我国实现的社会主义还不成熟、不完善。
9、在我国，社会主义公有制的基本形式是：
①全民所有制
②集体所有制（混合所有制中的国有成分和集体成分也属于社会主义公有制的范畴）
10、社会主义初级阶段的基本经济制度是（ ）的经济制度：
2个
①以公有制为主体、多种所有制经济共同发展
②以按劳分配为主体、多种分配方式并存
11、社会主义初级阶段的基本经济制度是以公有制为主体、多种所有制经济共同发展；以按劳分配为主体、多种分配方式并存的经济制度，公有制的主体地位主要表现在：
3点
①公有资产在社会总资产中占优势，不仅有量的优势，更注重质的提高。
②国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。
③这种主导作用，主要体现在对经济发展的控制力上。
12、按劳分配：
（5个）
①是社会主义公有制在分配领域中的实现
②反映了人们在生产资料占有上的平等关系
③反映了劳动者之间等量劳动相交换的平等关系
④植根于社会主义公有制，是与公有制相适应的个人收入分配方式
⑤公有制的主体地位决定了按劳分配在各种分配方式中的主体地位。
b按劳分配的优点：
①调动劳动者的劳动积极性和创造性，促进社会主义生产的发展。
②消除两极分化，实现共同富裕，巩固社会主义制度。
14、市场经济的存在和正常运行必须具备如下条件：
5个
①市场主体具有自主性（成熟的市场主体）
②完善的市场体系和健全的市场机制
③规范的市场运行规则
④间接的宏观调控体系（5个条件是现代社会市场经济存在和正常运行的基本条件，也是市场经济的基本构成要素。
）
15、市场经济的一般特征是：
4个
①一切经济活动都被直接或间接地纳入市场关系之中。
（市场机制是推动生产要素流动和促进资源优化配置的基本运行机制）
②企业是自主经营、自负盈亏、自我发展和自我约束的市场主体。
③政府不直接干预企业的生产经营活动。
（而主要是通过经济政策来调节经济运行）
④所有经济活动都是在一整套法律法规体系的约束下进行的。
16、构造社会主义市场经济体制的主要环节（基本框架）包括：
5个
①建立现代企业制度，塑造出充满活力的微观经济主体
②建立全国统一开放的市场体系
③建立以间接手段为主、完善的宏观调控体系
④建立以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配制度
⑤建立多层次的社会保障体系补充：
17、在现代社会化大生产中，资源配置存在两种基本方式：
计划配置方式、市场配置方式。
18、坚持公有制的主体地位，是社会主义的一条根本原则，也是社会主义市场经济的基本标志。
19、非公有制经济的作用：
满足社会多样化的需要、增加就业、促进国民经济的发展。
20、市场经济（含义）是指在现代社会化大生产条件下，以市场配置方式作为资源配置的基础方式的一种经济运行方式，而非一种特殊的社会经济制度。
21、我国经济体制改革的目标是：
建立社会主义市场经济体制。
22 、三种基本企业制度：
业主制、合伙制、公司制。
公司制属于法人企业。
23、在现代企业制度中，建立和完善企业资产所有者和企业经营者之间委托代理关系的核心是：
构建有效的控制机制和约束机制。
24、法人治理结构由权力机构（股东会或股东大会）、经营决策机构（董事会）、监督机构（监事会）组成。
25、在现代企业制度中，建立科学的法人治理结构的核心是：
在企业内部构造有效的权力制衡机制。
26、现代企业制度的基本形式是：
公司制。
（公司制企业制度特点：
产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学）
27、我国经济体制改革的中心环节是国有企业改革，而国企改革的方向是建立现代企业制度，使国有企业最终成为能够自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体和独立的法人，为社会主义市场体制的最终确立奠定微观基础，要达到这一改革目标，关键是：
确立企业的法人财产权。
28、一个国家应选择何种经济增长方式，或以何种增长方式为主，是由（不同经济发展阶段的经济条件）决定
29、我国1992年是经济周期的波峰年，经济增长率高达14.2%，从1993-1999年，经济增长率分别为13.5%、12.6%、10.5%、9.6%、8.8%、7.8%和7.1%.如果把1978-1999年平均增长9.6%的增长率作为平均增长趋势线，那么自1993-1996年，我国经济运行应被视为正处在：
衰退阶段。
30、我国1992年是经济周期的波峰年，经济增长率高达14.2%，从1993-1999年，经济增长率分别为13.5%、12.6%、10.5%、9.6%、8.8%、7.8%和7.1%.如果把1978-1999年平均增长9.6%的增长率作为平均增长趋势线，那么自1996-1999年，我国经济运行应被视为正处在：
萧条阶段。
31、经济发展比经济增长具有更广的外延，它不仅包括经济增长，还包括伴随着经济增长而出现的：
①技术进步 ②结构优化③福利改善④人与自然之间关系的进一步和谐
32、为实现我国经济增长方式从粗放型向集约型的转变，必须：
①加快实现高技术产业化，实现结构优化和产业升级
②增加教育投入③深化体制改革，建立完善的社会主义市场经济体制
33、市场机制调节经济运行的长处表现在：
①能够在最大程度上调动经济主体的积极性、主动性和创造性
②能够在大多数领域实现资源的合理配置，提高资源的配置效率
③可以自动地实行优胜劣汰，提高经济运行的质量
34、市场机制是失灵的或不能充分发挥其调节作用，从而无法对资源进行有效配置。
①外部经济的存在
②外部不经济的存在
③公共物品的生产
④垄断的存在
35、市场对资源配置不仅存在失灵的可能，而且存在着功能上的缺陷，市场功能缺陷表现在：
①导致收入分配不公，并可能引起两极分化
②市场机制对社会生产的调节带有自发性和滞后性的特点
③使微观主体的经济为短期化，其所追求的目标与社会经济发展的长期目标经常不一致
36、在社会主义市场经济运行的过程中，政府的经济作用应被限定在如下一些方面：
①调节收入分配和进行资源再配置
②制定市场规则和维护市场秩序
③制定财政政策和货币政策，干预经济运行
④制定经济发展计划和产业政策，引导资源流向
37、宏观调控的最终目标是：
①提高经济效率
②实现社会公平
38、宏观调控的政策目标是：
①经济持续均衡增长
②充分就业
③稳定物价水平
④平衡国际收入
39、政府在选择宏观调控的政策目标时，首先要考虑本国经济运行周期的阶段特征和社会所面临的紧迫任务，当经济运行处于过冷状态时，政府应把（ ）作为宏观调控的主要政策目标，实行扩张性的财政政策和货币政策。
①促进经济增长
②实现充分就业
40、世界贸易组织所规定的最惠国待遇原则的实质是：
在不同的成员之间实施非歧视待遇。
41、在世界贸易组织的组织结构中，最高决策机构是：
部长级会议。
世界贸易组织在进行决策时，主要遵循（协商一致）的原则。
42、实行对外开放，发展对外经济关系，从根本上说，是（ ）的客观要求。
①生产社会化和经济国际化
②发展社会主义市场经济
43、对外贸易在一国经济中的基本作用是：
①利用国际分工和比较优势，增进本国的财富
②促进经济增长，实现充分就业
③增加外汇收入，促进国际收支平衡
④提高开放度，为经济建设创造良好的外部环境
44、影响一国出口贸易的因素主要有：
①自然资源的丰裕程度
②生产能力和技术水平
③国际市场需求水平和需求结构
45、影响一国进口贸易的因素主要有：
①经济总量和总产出水平
②汇率水平
③国际市场商品供给状况
④国际市场商品价格水平
46、政府干预对外贸易的目的是：
①保护国内产业
②维持本国经济增长
③实现国内充分就业
④实现国际收支平衡
世界贸易组织的基本原则包括：
①最惠国待遇原则
②国民待遇原则
③透明度原则
④自由贸易原则和公平竞争原则
47、世界贸易组织的免责规定包括：
①紧急限制进口措施
②保护幼稚产业
③国际收支限制措施
④有关承诺修改或撤回以及义务豁免
48、对资本流入国来说，资本流入可能带来的消极影响是：
①短期资本流入易造成国内金融秩序混乱
②加重外债负担
③有可能引发债务危机和金融危机
④对长期投资利用不当，还可能沦为资本输出国的附庸
49、国际间资本流动的作用是双重的，因此，世界各国的政府几乎都无一例外地对之进行不同程度的干预，干预的手段主要有：
①实行外汇管制
②颁布专门的政策法规与条例
③对偿债能力进行控制
④利用政策手段对资本流动加以控制
50、国际技术贸易的方式主要有：
①许可证贸易
②技术咨询和技术服务
③合作生产
三、简答
1、社会主义市场经济的资源配置方式
2、社会主义市场经济的体制框架
3、社会主义市场经济的基本特征
4、社会主义经济中的所有制关系
公有制
非公有制
5、产权制度及其作用
6、公司治理结构的特点
7、公司治理结构的内容
8、社会公平
9、经济增长与就业的关系
10、经济波动的原因
11、市场功能缺陷
12、政府与宏观调控
13、金融市场分析
14、金融监管的内容
15、我国进出口分析
16、我国对外经合作关系
17、我国外汇收支平衡的控制
四、论述
1、国有企业改革与现代企业制度
2、论述我国目前的收入分配制度
3、国有企业改革的方向与重点
4、为什么效率优先，兼顾公平是我国目前收入分配的总原则
5、我国为什么要转变经济增长方式
6、经济增长的政策
（三）国民经济管理部分
一、名词解释
1、国民经济管理
2、市场体系
3、市场秩序
4、产业组织优化
5、区域经济布局
6、自然资源
7、国有资产
8、国民经济综合平衡
二、简答
1、国民经济管理的特征
2、我国社会主义经济体制的基本特征
3、国民经济管理的目标、原则、手段
4、建立市场秩序的原因及其现状
5、产业布局的因素及原则
6、产业布局的模式
7、区域经济布局的内容
8、自然资源管理的特点
9、我国环境管理
10、国有资产管理的问题及根源
11、国民经济的语境与调控
12、资源、环境与社会发展的矛盾
13、统筹我国国内发展与对外开放
14、我国短期与中长期发展目标的协调
三、论述
1、论述政府在市场经济中的作用与定位
2、我国产业结构与经济发展的分析
3、我国产业结构的调整
4、论述我国区域经济发展的协调与平衡
5、构建和完善有中国特色的自然资源和环境产权制度
6、科技资源及管理
7、论述我国人力资源管理的方法与途径
8、论述我国的资源优化配置问题
9、我国国有资产管理体制
10、国有资产的评估与重组
11、论述国民经济的监控
12、论述我国城乡协调发展
13、论述建设可持续的科学发展的和谐社会的意义
（四）经济法案例
（一）公司法
一．东方股份有限公司为上市公司，截止2008年12月31日公司总股本为人民币4.8亿元，公司总资产9.2亿元，总负债3亿元。
公司决定于2009年元月13日召开董事会，并于2009年元月9日通知全体董事，会议主要内容如下：
（1）公司原来的董事长因长期病休，无法正常主持工作，选择更换董事长。
（2）公司为扩大生产经营规模，决定是否发行公司债券。
东方公司共有13名董事，此项会议共有6位董事以及董事长亲自出席，A董事因故未能出席，书面委托董事长代为表决，会议形成以下内容：
（1）一致同意选举B董事担任公司董事长
（2）一致决议公司于2009年初发行公司债券2.5亿元，3年期。
要求根据以上资料分析回答下列问题：
（1）公司董事会召开的议事规则是否符合规范？
说明理由。
（2）董事会关于发行公司债券的决议是否正确？
说明理由。
【答案】
（1）首先，召开会议时通知各位董事的时间不符合规定。
召集董事会会议，应当于会议召开10日之前通知全体董事。
其次，出席董事会的人数符合规定，达到了关于“股份有限公司董事会须由1/2以上董事出度的规定；会议出席人数为7人，超过了13名董事的半数。
再次，董事会关于选举B董事担任本公司董事长的决议正确。
股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
本次会议出席的董事人数和通过决议的人数均符合这一规定。
（2）董事会关于发行公司债券的决议及发行金额不符合公司法规定。
首先，上市公司发行公司债券作出决议的权限在股东大会，并且由股东大会以特别决议通过，即必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
董事会只能根据公司股东大会的决议，拟定公司债券发行的方案，无权作出是否发行的决议。
其次，拟发行公司债券的金额不正确。
公司累计发行债券不得超过公司净资产的40%，即不能超过2.48[（9.2-3）×40%]亿元。
二．甲、乙、丙拟共同出资设立一家有限责任公司（以下简称公司），并共同制定了公司章程草案。
该公司章程草案有关要点如下：
（1）公司注册资本总额为600万元。
各方出资数额、出资方式以及缴付出资的时间分别为：
甲出资180万元，其中：
货币出资70万元、专利权作价出资110万元，首次货币出资20万元，其余货币出资和专利权出资自公司成立之日起1年内缴足；乙出资150万元，其中：
机器设备作价出资100万元、商誉出资50万元，自公司成立之日起6个月内一次缴足；丙以货币270万元出资，首次货币出资90万元，其余出资自公司成立之日起2年内缴付100万元，第3年缴付剩余的80万元。
（2）公司的董事长由甲委派，副董事长由乙委派，经理由丙提名并经董事会聘任，经理作为公司的法定代表人。
在公司召开股东会会议时，出资各方行使表决权的比例为：
甲按照注册资本30％的比例行使表决权；乙、丙分别按照注册资本35％的比例行使表决权。
在公司召开股东会会议时，应提前25日通知全体股东。
（3）公司需要增加注册资本时，出资各方按照在股东会行使表决权的比例优先认缴出资；公司分配红利时，出资各方依照以下比例进行分配：
甲享有红利25％的分配权；乙享有红利40％的分配权；丙享有红利35％的分配权。
（4）公司不设监事会，由乙担任监事。
要求：
根据上述内容，分别回答下列问题：
（1）公司出资人的出资总额、出资方式和出资时间是否符合公司法的有关规定？
并说明理由。
（2）章程关于公司组织机构中董事长、副董事长的产生方式和公司的法定代表人由经理担任是否符合公司法的有关规定？
并说明理由。
议事规则是否符合公司法的有关规定？
并说明理由。
（3）公司召开股东会会议时的通知时间是否符合公司法的有关规定？
并说明理由。
（4）公司章程规定不设监事会是否符合公司法的有关规定？
并说明理由。
【答案】
（1）①首次出资总额不符合规定。
根据规定，有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20％，也不得低于法定的注册资本最低限额。
在本题中，三个股东的首次出资额为110万元，未达到注册资本的20％。
②货币出资总额符合规定。
根据规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30％。
在本题中，三个股东的货币出资额为340万元，超过了注册资本的30％。
③甲以专利权出资符合规定。
根据规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
在本题中，甲以知识产权出资符合规定。
乙以商誉出资不符合规定。
根据规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。
④甲、乙的出资期限符合规定，丙的出资期限不符合规定。
根据规定，有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足。
在本题中，丙的出资期限超过了2年。
（2）①董事长、副董事长的产生方式符合规定。
根据规定，有限责任公司董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
②法定代表人由经理担任符合规定。
根据规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
③首次股东会由丙召集和主持。
根据规定，有限责任公司的首次股东会由出资最多的股东召集和主持。
④公司章程规定的出资各方在公司股东会会议上行使表决权的比例符合规定。
根据规定，有限责任公司股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。
（3）股东会的通知时间符合规定。
根据规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日以前通知全体股东，但公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
（4）符合规定。
根据规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1－2名监事，不设立监事会。
（二）证券法
2009年7月，A国有企业欲以协议收购方式收购C上市公司。
具体作法为：
A企业与C公司的发起人股东D国有企业订立协议，受让D企业持有的C公司51%的股份。
在收购协议订立之前，C公司必须召开股东大会通过此事。
在收购协议订立之后，D企业必须在3日内将该收购协议报国务院证券监督管理机构及证券交易所审核批准。
收购协议在未获得上述机构批准前不得履行。
在收购行为完成之后，A企业应当在30日内将收购情况报国务院证券监督管理机构及证券交易所，并予公告。
为了减少A企业控制C公司的成本，A企业在收购行为完成3个月后，将所持C公司的股份部分转让给E公司。
【要求】根据上述事实，分析A企业收购C公司的作法存在哪些不当之处?
并说明理由。
【答案】
A企业收购C公司的做法存在以下不当之处：
（1）安排C公司召开股东大会通过A企业收购C公司股权事宜有不当之处。
因为A企业收购C公司是受让C公司股东的股权，股份有限公司股东的股权转让无须经股东大会批准。
（2）由D企业履行报告义务和将收购协议报国务院证券监督管理机构及证券交易所审核批准不符合法律规定。
收购协议签订之后，应由收购人即A企业履行报告义务，而非D企业。
此外收购协议无须经国务院证券监督管理机构及证券交易所审核批准，仅向其作出书面报告即可。
（3）收购协议在未获批准之前不得履行的表述不当。
收购协议应是在未作出公告前不得履行。
收购行为完成后，A企业应当在15日内将收购情况报国务院证券监督管理机构及证券交易所，并予公告，而非30日。
（4）A企业拟在收购行为完成3个月后转让所持C公司股份不符合法律规定。
法律规定，收购人在收购行为完成后6个月内不得转让所持上市公司的股份。
（三）合同法
一．2009年1月l0日，甲公司与乙公司签订一份买卖合同。
合同约定：
甲公司向乙公司购买CAT320B型挖掘机5台，每台40万元，共计200万元：
合同签订之日起5个工作日内甲公司向乙公司付款100万元，余款自挖掘机交付之后每月5日前支付10万元，10个月付清；甲公司任何一个月未按期付款，乙公司享有解除合同的权利；货款付清之前，乙公司保留该5台挖掘机的所有权。
乙公司在收到100万元
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