考前押题二《金融市场基础知识》.docx
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考前押题二《金融市场基础知识》
1统计和确认参加本期股利分配的股的日期为（）。
A.股权登记日B.股利宣布日C.除息除权日D.派发日
A解析：
统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。
2.（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。
A.沪深300指数B.上证380指数C.上证综合指数D.中证100指数
A.解析：
泸深300指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。
3.如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。
A.小；大B.小；低C.大；高D.大低
C解析：
如果债券信用等级低，则投资者的风险大，债券票面利率要定得高一些。
4/LOO
资产证券化最早起源于（）。
A.美国B.英国C.德国D.法国
A解析：
资产证券化最早起源于美国。
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外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。
这说明汇率风险具有（）。
A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性
C解析：
外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。
6下列关于无面额股票，说法正确的是（）。
A.可以明确表示每—股所代表的股权比例B.注明它在公司总股本中所占比例C.标有票面金额D.转让不灵活
B解析：
无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。
7/LOO
证券发行市场叉披称为（）
A.一级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场
A解析：
发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
8.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫（）
A.法人股B.国家股C.外资股D.境外股
C解析：
外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我国股份公司吸收外资的一种方式。
外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
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下列关于简单算术股价平均数的表述证券的是（）。
A.样本股每日收益价之和除以样本数B.发生样本股这配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性C.优点是计算简便D.在计算时考虑权数
D解析：
简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股这配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。
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证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
A.证券连名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度
D解析：
证券登记结算公司的登记结算制度有：
证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制。
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金融衍生工具按产品形态分类，可以分为（）
A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.货币衍生工具和信用衍生工具
C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.金融远期合约和金融期货
C解析：
金融衍生工具按产品形态分类，可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，
12、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立（），中国金融监管“一行三会”的格局形成。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国证券业协会
B解析：
2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会（一下简称“中国银监会”），至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
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优先股票的特征不包括（）。
A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先股权
D解析：
优先股票的特征包括：
（1）股息率固定。
（2）股息分派优先。
（3）剩余资产分配优先。
（4）一股无表决权。
优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。
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虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。
这说明宏观经济风险具有（）。
A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性
B解析：
宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。
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中小企业私募债的发行审核采取（），审批周期更快。
A.审批制B.备案制C.注册制D.核准制
B解析：
中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快。
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我国企业债券的发展大致经历了（）阶段。
A.萌芽期、发展期、再度发展期B.萌芽期、发展期、高潮期、再度发展期
C.萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期D.萌芽期、发展期、高潮期
C解析：
我国企业债券的发展大致经历了萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期阶段。
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上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。
A.流通股数B.市值C.发行数D.面值
C解析：
上证综合指数。
上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
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由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
这说明金融风险具有（）。
A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性
A解析：
金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
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优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A.表决权B.参加权C.分配仅D.收益权
A解析：
考察优先股的特征。
优先股股东权利是是受限制的，最主要的是表决权的限制。
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（）是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.透明原则
A解析：
公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
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下列不属于股票的特征的是（）。
A.保本性B.风险性C.流动性D.收益性
A解析：
股票的特征包括：
收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。
22
流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。
A.主板B.二板C.中小板D.创业板
C解析：
中小板即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板。
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相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。
A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险
A解析：
市场风险具有以下特点；
（1）主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。
（2）种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。
（3）常常是其他金融风险的驱动因素。
（4）相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息加历史数据的易得性较高。
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优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。
A.所有权B.债权C.分配仅D.参与权
A解析：
考察优先股的内容。
优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。
巧/100
国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。
A.扬基债券B.熊猫债券C.武士债券D.欧洲债券
B解析：
国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为熊猫债券。
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港股通是指投资者委托内地证券公司，经由（）设立的证券交易服务公司。
A.证券监督管理委员会B.深圳证券交易所或上海证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所
D解析：
港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
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下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是（）.
A.上市股票的日常交易已实现了无纸化
B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字
C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币
D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数
C解析：
我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。
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“新三板”主要经营范围是组织安排（）股份的公开转让。
A.上市股份公司B.有限责任公司C.国有企业D.非上市股份公司
D解析：
“新三板”主要经营范围是组织安排非上市股份公司股份的公开转让。
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（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。
A.金融期货B.金融期权C.金融远期合约D.金融互换
C解析：
金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。
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我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）
A.发行量加权股价指数B.金融股.发行量加权股价指数C.电子股发行量加权股价指数D.产业分类股价指数
A解析：
中国台湾证券交易所发行量加权股价指数。
我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包据发行量加权股价指数（未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数）；还有22种产业分类股价指数、与英国富时（FTSE）共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。
其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。
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我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有（）。
A.A股与B股B.B股C.A股D.H股
C解析：
我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。
32
（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场
B解析：
创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
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基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值
D解析：
基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
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（）是股票最基本的特征。
A.收益性B.风险性C.流动性D.参与性
A解析：
收益性是股票最基本的特征。
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短期融资券的最长期限不超过（）天.
A.365B.270C.180D.90
A解析：
短期融资券的最低期限不超过365天。
超短期融资券的期限为270天（9个月）。
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关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是（）
A.不动产证券化B.应收账款证券化C.未来收益证券化D.混合型证券化
D解析：
关于资产证券化的分类，属于根据基础资产分类可分为不动产证券化、应收帐款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券比、债券组合证券化等类别。
37
公开发行企业债券，发行人累积债券余额不超过企业净资产的（）
A.5%B.10%C.20%D.40%
D解析：
公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产的40%。
38/100
我国现阶段采取的融资方式是（）
A.完全直接融资B.间接融资为主，直接融资为辅C.直接融资与间接融资同等地位D.直接融资为主，间接融资为辅
B解析：
我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。
39.不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）
A.现场调查研究B.召开座谈会，与有关领导交谈C.到有关单位进行调查了解和核实D.制定项目评估方案
D解析：
D项属于前期准备阶段的工作。
40/100
证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）月内提交柜台市场业务年度报告。
D解析：
证券公司应当在每个会计年度结束之日起4月内提交柜台市场业务年度报告。
41/100
（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股
解析：
外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我国股份公司吸收外资的一种方式。
外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
42
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗□单位递交债券发行申请。
A.中国证监会B.中国人民很行C.财政部D.中国银监会
C解析：
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。
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（）是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。
A.回购交易B.现券交易C.远期交易D.期货交易
C解析：
远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。
44/100
（）是指具有法人资格的非金融企业在很行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
A.短期融资券B.商业银行次级债C.中小非金融企业集合票据D.中期票据
D解析：
中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
45/100
发行股票是公司筹措（）资本的主要途径。
A.短期B.中期C.长期D.永久
C解析：
发行股票是公司筹措长期资本的主要途径。
46/100
资信评级机构和资产评估机构属于证券（）机构。
A.销售B.营业C.服务D.咨询
C解析：
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
47
下面不是债券基本性质的为（）。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.在债券的存续期间内要求付息还本
D解析：
考察债券的基本性质。
债券是在约定的时间付息还本。
基本性质
（1）债券属于有价证券。
（2）债券是一种虚拟资本。
（3）债券是债权的表现。
48/100
有关会计师事务所申请证券资格的条件，下列哪项说法不正确（）。
A.依法成立5年以上
B.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
C.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人
D.有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元
A解析：
会计师事务所申请证券咨格的条件会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：
（1）依法成立3年从上。
（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
（3）注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
（4）有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。
（6）上一年度审计业务收入不少于1600万元。
（7）持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
（8）不存在下列情形之一：
在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
会计师事务所具备上述第1项、第7项和第8项规定条件，并通过吸收合并具备前款第2～6项规定条件的，自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满1年。
49/100
对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A.短期B.中期C.中短期D.长期稳定
D解析：
对股份有限公司而言，发行优先股可以清偿公司债务，能够筹集长期稳定的公司股本。
50/100
证券交易所直接由（）监管。
A.国务院B.中国证监会C.证券业协会D.银监会
B解析：
证券交易所直接由中国证监会监管。
51/100
我国证券市场监管的原则是（）
Ⅰ依法监管原则
Ⅱ保护投资者利益原则
Ⅲ“三公”原则
Ⅳ监管与自律相结合原则
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D解析：
证券市场监管的4大原则。
我国证券市场监管的原则是
（1）依法监管原则。
（2）保护投资者利益原则。
（3）“三公”原则。
（4）监管与自律相结合原则。
52
债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）
Ⅰ债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付
Ⅱ倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后
Ⅲ在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁
Ⅳ债券的投资收益高于股票
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A解析：
此题考查债券风险较低的原因，主要有三点。
债券与股票相比，不好比较投资收益。
53/100
会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）
Ⅰ持有不少于50%股权的股东，或半数从上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
Ⅱ在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止已满3年
Ⅲ因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
Ⅳ申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
A解析：
会计师事务所申请证券咨格，应当具备下列条件：
（1）依法成立3年从上。
（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
（3）注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
（4）有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。
（6）上一年度审计业务收入不少于1600万元。
（7）持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
（8）不存在下列情形之一：
在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
54/100
金融期权的主要功能有（）。
Ⅰ投资功能
Ⅱ套期保值功能
Ⅲ筹资功能
Ⅳ价格发现功能
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
B
解析：
金融期权的主要功能编辑知识点批量
（1）套期保值功能，根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
（2）价格发现功能。
价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竟价形成期货价格的功能。
（3）投机功能。
（4）套利功能。
套利的理论基础在于经济字中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。
55
契约型基金的当事人不包括（）
Ⅰ承销人
Ⅱ管理人
Ⅲ托管人
Ⅳ发起人
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅳ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ
A解析：
契约型基金的当事人有：
投资者、管理人、托管人。
56/100
基金与股票的区别在于（）。
Ⅰ反映的经济关系不同
Ⅱ筹集资金的投向不同
Ⅲ收益风险水平不同
Ⅳ投资数量不同
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D解析：
证券投资基金与股票的区别包括：
（1）反映的经济关系不同。
（2）所筹集资金的投向不同。
（3）收益风险水平不同。
57
政府机构直接融资的方式包括（）
Ⅰ财政资本金投入获得的股权收益
Ⅱ获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券
Ⅲ获得中央转贷的由中央政府发行向外国政府的贷款
Ⅳ外国政府援助赠款
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.、ⅡⅢ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D解析：
政府机构直接融资的方式包括：
（1）财政资本金投入获得的股权收益；
（2）获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券；（3）获得中央转贷的由中央政府发行向外国政府的贷款；（4）外国政府援助赠款；（5）由财政收入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入；（6）向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款。
58/100
按资金用途不同，国债可以分为（）
Ⅰ赤字国债
Ⅱ建设国债
Ⅲ战争国债
Ⅳ特种国债
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D解析：
按资金用途不同，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
59.我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额待有人大会审议决定（）。
Ⅰ提前终止基金合同
Ⅱ基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ转换基金运作方式
Ⅳ提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D解析：
我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：
（1）提前终止基金合同
（2）基金扩募或者延长基金合同期限
（3）转换基金运作方式
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
備解析：
60/100
发行金融债券，企业集团财务公司应具备的条件有（）。
Ⅰ近3年无重大违法违规记录
Ⅱ申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
Ⅲ财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的80%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
Ⅳ财务公司设立2年从上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C解折：
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有：
（1）具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部
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