交易考前押题10年1.docx
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交易考前押题10年1
交易--考前押题110年3月姓名区域成绩
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）
1、在集合资产管理计划中，（）保证委托资产来源及用途的合法性。
A、证券公司B、证监会派出机构C、客户D、证券交易所
2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。
A、非交易过户登记B、集中交易过户登记C、证券账户转让登记D、证券账户变更登记
3、上海证券交易所规定，投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过（）。
A、9999990页B、99999900元C、999999900元D、999999元
4、证券经纪业务的（）风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A、合规风险B、管理风险C、经营风险D、技术风险
5、上交所国债买断式回购交易单笔交易在（）以上，可采用大宗交易方式进行。
A、十万手B、10000手C、一百万手D、1000手
6、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户。
A、一级B、二级C、三级D、初始
7、（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易资金交收账户D、融资专用资金账户
8、从内容上看，权证具有（）的性质。
A、期权B、所有权C、约定交易D、无期交易
9、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A、1B、2C、3D、5
10、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。
A、结算与交收B、清算与交割C、结算与交割D、清算与交收
11、对于交收透支中国结算上海分公司按每日透支金额的（）收取罚息。
A、3.66%B、0.366%C、0.5%D、0.1%
12、以下不属于证券自营买卖的主要对象的是（）。
A、权证B、期权C、基金D、国债
13、集合竞价是在每个交易日上午（）开始。
A、9：
20B、9：
25C、9：
15D、9：
30
14、融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满（）。
A、24个月B、12个月C、9个月D、3个月
15、清算是交收的基础和（）。
A、保证B、后续C、内容D、完成
16、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A、2‰B、3‰C、1‰D、5‰
17、以下不属于股份登记的是（）。
A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记
18、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）情况，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩
19、对于权证行权，中国结算深圳分公司实行（）。
A、T+1日非担保余额交易B、T+1非担保余额逐笔交易
C、T+1日担保交易D、T+1非担保全额逐笔交易
20、对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是（）。
A、证券交易所B、证监会派出机构C、证券公司D、中国证监会
21、融资融券业务的条件包括（）。
A、证券经纪业务已满2年B、被证券交易所评审为新式点类证券公司
C、公司治理健全，内部控制有效D、最近2年净资本均在12亿元以上
22、下列不属于委托人权利的是（）。
A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托
23、中国证监会明确要求证券公司在（）年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A、2006B、2007C、2008D、2009
24、沪、深圳券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（），
A、9：
00～9：
30B、9：
15～9：
25C、9：
25～9：
30D、9：
10～9：
25
25、债券买断式回购交易也称（）。
A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购
26、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，投有违法所得或者违法所得不足2万元的，处以（）的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下
27、（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
A、《证券法》B、《公司法》C、《证券公司管理办法》D、《证券交易所管理办法》
28、证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A、15日B、30日C、60日D、4个月
29、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A、董事会B、监事会C、理事会D、股东大会
30、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户
31、2009年1月，中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。
A、保险公司B、证券投资基金C、财务公司D、上市商业银行
32、全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。
A、5%B、10%C、15%D、20%
33、下列说法错误的是（）。
A、在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
34、开立证券账户应坚持（）原则。
A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性
35、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A、3B、5C、15D、30
36、证券公司办理限定性集合资产管理业务，单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A、15B、10C、20D、5
37、境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）。
A、外汇经营许可证B、证券业从业资格证书
C、经营外资股业务资格证书D、席位证明
38、（）是利用内幕信息进行交易活动。
A、操纵市场B、欺诈行为C、内幕交易D、混合操作行为
39、结算参与人与其客户的证券划付，应当委托（）代为办理。
A、证券交易所B、证券结算机构C、证券经纪商D、上市公司
40、买断式回购交易中的期限由交易双方确定，但最长不超过（）。
A、91天B、90天C、365天D、180天
41、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
A、5B、10C、15D、20
42、ETF申购的佣金为（）。
A、<申购赎回份额的0.5%B、申购赎回份额的0.5%
C、≤申购赎回份额的0.5%D、>申购赎回份额的0.5%
43、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A、3B、5C、15D、20
44、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A、一级B、二级C、三级D、初始
45、证券公司开展融资融券业务的基本原则不包括（）。
A、合法合规原则B、分散管理原则C、独立运行原则D、岗位分离原则
46、下列说法有误的是（）。
A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
47、网上每一次有效申购可以配（）号。
A、1个B、2个C、5个D、10个
48、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D、业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
49、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。
A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05
50、客户维持担保比例不低于（）。
A、130%B、300%C、200%D、150%
51、上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。
A、冻结期B、交易期C、等候期D、封闭期
52、深圳证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（）。
A、100股B、500股C、1000股D、10000股
53、上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位的数字。
A、3B、4C、5D、6
54、违反规定为客户开立账户属于（）。
A、合规风险B、管理风险C、技术风险D、其它风险
55、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A、签署《风险揭示书》《客户须知》B、签订《证券交易委托代理协议》
C、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账D、分享投资收益，承担投资损失
56、法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以（）字样，以区别于其他股票。
A、*STB、STC、PTD、CT
57、委托股份报价转让，至少数量在（）股以上。
A、5万B、3万C、1万D、2万
58、（）实行资交易日起回转交易。
A、A股B、B股C、债券D、权证
59、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（）制度。
A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算
C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管
60、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。
A、T+2日16：
00B、T+2日17：
00C、T+1日16：
00D、T+1日17：
00
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
有一项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
）
1、证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。
A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C、建立有效的投资风险评估与管理制度
D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
2、在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。
A、证券交易所B、证券交易的对象C、证券经纪商D、委托人
3、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。
A、资产负责表B、利润表C、主要项目的附注D、现金流量表
4、中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
A、融资方覆约，融券方申报不覆约，归融资方
B、双方均覆约，归还双方
C、双方均无力覆约，归风险基金
D、双方均申报不覆约，归还双方
5、以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。
A、又称“金融衍生产品”
B、是与基础金融产品相对应的一个概念
C、建立在基础产品或基础变量之上
D、其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动
6、顾客开立账户时必须签署（）。
A、《风险揭示书》B、《证券交易委托代理协议书》
C、《买者自负承诺书》D、《客户资金三方存管协议书》
7、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
B、债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
8、网上发行的类型包括（）。
A、网上定价发行B、网上竞价发行C、网上累计投标询价发行D、网上定价市值配售
9、下列属于证券经纪业务管理风险的是（）。
A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C、在办理开户业务时未能严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性
D、私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
E、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
10、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，下列说法正确的有（）。
A、结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证
B、结算参与人出现权证卖空的，可以要求该结算参与人及时补贴卖空权证
C、结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内权证或其他相应权证代为行权，所得证券弥补卖空证券
D、5%收取卖空违约金
11、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。
A、资金B、证券C、账户D、股东卡
12、证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。
在我国，这些条件主要是（）。
A、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费
B、组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
13、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（）。
A、银货对付原则B、共同对手方制度C、净额清算原则D、分级结算原则
14、目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。
A、各全国性商业银行B、农村信用社C、烟台住房储蓄银行D、部分符合条件的城市商业银行
15、根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。
A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易
C、专项资产管理计划收益权份额协议交易D、权证大宗交易
16、全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。
A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量
17、以下属于基础性金融产品的是（）。
A、股票B、债券C、可转换债券D、权证
18、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。
A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制
19、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。
公告应当包括的内容有（）。
A、股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B、实行退市风险警示的主要原因
C、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D、股票可能被暂停或终止上市的风险提示
20、以下属于机构投资者的有（）。
A、政府机构B、金融机构C、企业及事业法人D、各类基金
21、下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。
A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B、经济前景的预测分析和展望研究
C、有关股票市场变动态势的商情报告D、有关资产组合的评价和推荐
22、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。
A、保持独立、客观
B、建立严密的研究工作业务流程，运作科学、有效的研究方法
C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅道
23、关于上海证券交易所B股的清算，交割，交收，以下说法（）是正确的。
A、B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员
B、结算公司对基本结算会员的非托管银行客户交易实行买卖交易清算款的净额交收
C、B股结算会员要为B股投资者设立B股账户和人民币资金账户
D、B股结算会员要作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收代理人，参加B投的中央存管清算与交收
24、在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）。
A、证券营业部自投资金柜台来办理客户的资金存取
B、将客户资金存取业务委托给银行代理
C、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后讲行银行转账存取
D、委托第三方办理
25、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应符合（）。
A、申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手
B、申报价格限制按照交易规则的规定执行
C、申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
D、计价单位为每百元资金到期年收益率
E、申报单位为手，1000元标准券为1手
26、网上竞价发行的特点在于（）。
A、连续性B、公开性C、市场性D、高效性E、经济性
27、证券交易所可以直接或者间接从事的事项是（）。
A、新闻出版业B、为他人提供担保C、管理和公布市场信息
D、提供证券交易的场所和设施E、发布对证券价格进行预测的文字和资料
28、意向申报指令应当包括的内容包括（）。
A、证券帐号B、证券代码C、买卖方向D、本方交易单元代码
29、在交易所回购交易开始时，（）填卖单。
A、以券融资方B、以资融券方C、资金需求方D、资金供应方
30、债券回购业务参与者有下列（）行为的，将受到中国人民银行的处罚。
A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、擅自交易未经批准上市债券
C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D、违规操作对交易系统和债券薄记系统造成破坏
31、对于满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式。
A、无任何不良记录B、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C、股东权益为正或净利润为正D、规范履行信息披露义务
32、在我国《证券交易所管理办法》中，规定了证券交易所具有（）等职能。
A、接受上市申请、安排证券上市B、制定证券交易所的业务规则
C、组织、监督证券交易D、管理和公布市场信息E、提供证券交易的场所和设施
33、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
34、目前我国的证券市场中，运用T+1滚动交收的有（）
A、A股B、B股C、基金D、债券
35、投资者在委托买卖证券时，需要缴纳（）。
A、以下都是B、佣金C、过户费D、印花税
36、银货对付是指（）与（）在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交收时给付资金。
A、证券登记结算机构B、结算参与人C、证券公司D、证券交易所E、投资者
37、根据我国现行规定，投资者通过上交所进行网络投票时（）。
A、买卖方向均为买入B、申报价格代表股东大会议案
C、申报股数代表表决意见D、买卖方向均为卖出
38、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）等。
A、股票交易B、债券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易
39、证券经纪业务中的风险按照起因，可以分为（）。
A、技术风险B、市场风险C、管理风险D、系统风险E、合规风险
40、金融衍生工具交易包括（）。
A、权证交易B、金融期货交易C、金融期权交易D、可转换债券交易
三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。
本大题60小题，每小题0.5分，共30分）
（）1、在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托一个托管人）。
（）2、在深圳交易所，免收A股过户费。
（）3、证券公司的资产管理业务与该公司其他业务可以混合操作。
（）4、客户信用证券账户只能有1个。
（）5、上市公司收购的有关方案不属于内幕消息。
（）6、证券公司接受期货公司的委托，可以为期货公司介绍客户参加期货交易并提供其他相关服务。
（）7、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
（）8、变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。
（）9、集合资产管理计划推广期间费用可以从集合资产管理计划资产中列支。
（）10、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，也不可以共用1个席位。
（）11、投资者买入的证券无须记录在投资者证券账户中，也无须体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。
（）12、上海证交所规定，买卖上交所的ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。
（）13、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须期履行交割手续。
（）14、证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记。
（）15、上海证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台。
（）16、融资
升级会员 