海尔与联想海外投资模式分析 开题报告.docx

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海尔与联想海外投资模式分析开题报告

毕业论文

开题报告

题目名称：

海尔与联想海外投资模式的分析

院系名称：

经济管理学院

班级：

国贸092

学号：

2009006xxx

学生姓名：

xxx

指导教师：

xxx

2012年12月

一、选题依据

（一）背景与意义

经济全球化是世界经济发展的必然趋势，它打破了传统的以自然资源、产品为基础的分工格局，使跨国公司在世界经济活动中的突出作用日益明显。

全球化的趋势要求企业成为国际化的企业，这种趋势不可逆转，也无可回避。

在经济全球化的大背景下，实现国际化战略、加快国际化进程已成为中国企业应对经济全球化浪潮的战略选择。

中国改革开放30多年来，综合国力和企业的国际竞争力不断增强，许多中国企业已经跨出国门从事国际化经营，并取得了一定的成绩。

企业决定进入国际市场，就必须实施国际化经营战略，并且要尽可能地降低国际化经营的风险，从而获得良好的经营收益。

而企业在实施国际化进程中，必须对目标市场的选择、进入国际市场的途径以及国际化扩展的速度等等问题做出正确的决策。

在这些问题中，最重要的就是海外投资的途径选择，即海外投资模式的选择问题。

我国企业实施海外投资战略可以充分利用国内国外两个市场、两种资源，弥补中国经济快速发展中的资源不足，发挥比较优势，推动产业结构优化升级和经济结构调整。

企业更多地参与国际化经营，有利于提升国际竞争能力，加快经济建设，进一步促进实现全面建设小康社会的宏伟目标，从而更好的保障和谐社会的建设。

而海尔与联想作为中国企业走向世界的佼佼者，其海外投资模式对我国其他企业怎样实施海外投资策略提供着有益的经验与启示，使更多企业少走弯路，以尽量少的代价和尽快的速度提高国际竞争力，从而使更多的企业走出国门、走向世界。

（二）国内研究现状

从国内看，中国的对外开放不断向纵深方向发展，“国内市场国际化，国际竞争国内化”的新竞争格局已经形成。

在这种形势下，中国的企业必须顺应经济全球化趋势，适时“走出去”进行海外投资，积极参与国际竞争。

实际上，随着中国对外开放的深入和中国企业自身实力的不断增强，越来越多的国内企业开始放眼全球、进军海外。

截止到2011年，中国对外直接投资净额746.5亿美元，较上年增长8.5%。

截至2011年底，中国13500多家境内投资者在海外设立对外直接投资企业1.8万家，分布在全球177个国家（地区），对外直接投资累计净额4247.8亿美元。

年末境外企业资产总额近2万亿美元。

这些海外企业在为我国企业利用国外资源，扩大我国商品在国际市场的占有率、学习外国的管理经验技术等方面发挥了巨大的作用。

当“走出去”成为很多企业的发展目标时，如何成功地进行海外投资已变的迫在眉睫。

因此关于我国企业海外投资的必要性和趋势、构建中国海外投资促进体系研究、我国企业海外投资模式的选择等方面的问题成为众多企业及学者研究的热点。

目前，海尔在全球建立了25个制造基地10个综合研发中心，19个海外贸易公司；而联想在收购IBM之后海外投资事业蒸蒸日上，并成为全球第二大个人电脑厂商。

海尔与联想作为中国企业走向世界的典范，已然成为众多学者的研究对象。

研究其海外投资模式对我国其他企业怎样实施海外投资策略提供着有益的经验与启示，使更多企业少走弯路，以尽量少的代价和尽快的速度提高国际竞争力。

（三）发展趋势

随着全球经济生活国际化和国际经济一体化步伐加快,跨国公司的对外投资发展很快,成为将各国经济联系在一起的重要机制,是全球化进程和随之而来的经济增长的主要推动力。

中国在海外的投资多年来一直不断快速增加，而且持续成为一个全球关注的焦点。

海外投资模式是企业国际化经营的一个重要组成部分，但不是全部。

海外投资模式若能放在公司国际化经营的大背景中进行研究，必定能得出更加有价值的结论，也将为海外投资与公司其他国际化的配合使用提供理论和事实依据。

这些都为企业走向国际市场策略的研究工作留下了进一步思考和提升的空间。

同时，由于全球经济环境的不断变化,企业进行海外投资的战略也发生了相应的变化。

这就要求对海外投资模式的研究不能仅仅局限于企业过去以及当前取得的成果或失败的教训上，更要求研究者们将目光放的长远一些，看到未来企业走向国际的新趋势、新机遇、新挑战。

二、研究目标与主要内容

（一）研究目标

通过对企业海外投资模式理论的拓展，结合海尔与联想海外投资模式进行分析比较，在中国企业国际化过程中为我国企业结合自身特点与当前国际形势，选择合适的海外投资进入模式，充分利用国际市场资源，提升中国企业的国际竞争力，促进我国经济发展。

同时，也为企业自身核查、调整、改进企业各项必要能力或资源提供开拓性的指导意义和理论依据。

（二）主要内容

论文首先对海外投资相关的概念进行介绍，对我国企业海外投资现状进行简单介绍，着重分析海尔与联想的海外投资历程及模式，从投资方式的选择、投资特点、影响因素、利弊等方面对海尔与联想不同海外投资模式进行分析。

最后从投资动机、经营管理、进入方式选择、企业文化建设等方面提出对我国企业海外投资模式选择的建议。

（三）论文提纲

1引言

1.1海外投资模式概述

1.1.1海外投资的概念及模式的分类

1.1.2我国企业海外投资的现状

1.2国内外相关综述

1.3本文主要研究内容

2海外品牌投资的最佳运用——海尔

2.1海尔海外投资历程

2.2海尔海外投资模式的选择

2.2.1投资环境

2.2.2战略目标

2.2.3产业选择

2.2.4投资方式

2.3海尔海外投资模式的特点

2.4海尔海外品牌投资模式利弊分析

3海外并购投资的典范——联想

3.1联想海外投资发展经过

3.2联想海外投资模式的选择

3.2.1投资环境

3.2.2投资动因

3.2.3产业选择

3.2.4投资方式

3.3联想海外投资模式的特点

3.4联想海外并购模式的利弊分析

4海尔与联想经验对我国企业海外投资模式选择的启示

4.1企业海外投资的动机必须明确

4.2注重企业经营管理

4.3突破路径依赖选择灵活的进入方式

4.4注重企业文化建设

5总结

三、文献综述

海尔与联想海外投资模式分析的综述

摘要：

我国在对外直接投资理论方面的研究是随着中国企业跨国经营时间的发展而不断深入发展的。

当“走出去”成为很多企业的发展目标时，如何成功地进行海外投资就变的迫在眉睫，国内对对外直接投资的研究开始重视起来。

因此关于我国企业海外投资的必要性和趋势、构建中国海外投资促进体系研究、我国企业海外投资模式的选择等方面的问题成为众多企业及学者研究的热点。

本文从海外投资相关理论回顾出发，综合论述了前人学者们对中国企业、海尔、联想海外投资模式的研究成果，为论文的撰写做准备。

关键词：

海尔;联想;海外投资;投资模式

随着中国对外开放的深入和中国企业自身实力的不断增强，越来越多的国内企业开始放眼全球、进军海外。

现在中国对外投资的规模迅速扩大，投资方式日趋多样化。

而海尔与联想作为中国企业走向世界的佼佼者，在国际化经营上取得了骄人的成果，研究其海外投资模式为我国其他企业怎样实施海外投资策略，走向国际市场，提供着有益的经验借鉴与启示。

（一）海外投资理论回顾

1.海外投资的概念

海外投资，又称国际投资或对外投资，是指一国的投资者为了获取比国内更高的利润、利息或股息而将资金跨越国界投入其他国家或地区的行为。

海外投资包括海外直接投资（OverseasDirectInvestment）和海外间接投资（OverseasIndirectInvestment）。

海外直接投资指的是投资者以控制国外企业的经营管理权为核心的对外投资。

在海外直接投资中，投资者的出资物可以是现金，也可以是机器设备、工业产权、专有技术、管理以及从国外的借款等。

海外间接投资指的是投资者购买国外债券或股票的投资行为，有时又称其为海外证券投资。

2.海外投资模式

冼国明与杨锐（1998）把发展中国家的对外直接投资分为两类：

发展中国家对发达国家的学习型对外直接投资和对其他发展中国家的竞争策略型对外直接投资。

通过前期的学习型对外直接投资，发展中国家企业可以加强技术积累的速度和效果，增加后期的所有权优势，进而通过后期的策略型对外直接投资进一步巩固企业的市场份额。

冯雁秋（2000）提出了“五阶段周期理论”。

认为我国的对外直接投资可以划分为5个阶段，由此形成一个对外投资周期，一个周期完成后，另一个新的周期开始。

划分阶段的依据是边际产业的转换，而在每个阶段，学习型对外投资和优势型对外投资所处的位置都不一样。

蔡丹（2002）以对外投资的主要目的为对象，将对外投资模式划分为四种类型：

资源开发型的对外投资、市场寻求型的对外投资、出口导向型的对外投资和高新技术研发型的对外投资。

鲁桐（2003）将企业海外投资分为四种方式：

国外生产，用国外品牌；国外生产，用中国自己的品牌；在中国生产，用外国的品牌；在中国生产，用中国的品牌。

并指出每种方式的特点及对海外投资公司的要求，并列举相关例证加以说明。

彭磊（2004）以弗农的产品生命周期理论为基础，构建了一个发展中国家为获取市场领先地位而进行学习型的对外直接投资。

他认为，在产品生命周期的第3阶段后，发展中国家的厂商开始在发达国家市场上进行竞争，发展中国家对发达国家进行投资有利于在竞争中取得领先者地位，成功阻止其他厂商的进入，确立其在发达国家市场乃至整个世界市场上的地位。

卢进勇、闫实强（2005）从我国各个企业在自身不同、所处的行业及实行的战略不同的条件下，提出了建立海外营销渠道投资模式、境外加工贸易投资模式、海外创立自主品牌投资模式、海外并购品牌投资模式、海外品牌输出投资模式、海外资产并购模式、海外股权并购模式、国家战略主导投资模式、海外研发投资模式等九种海外投资模式。

李培兰（2010）将企业对外直接投资选择的模式分为三大类：

一是绿地投资，其基本方式包括独资、合资、合作以及特许权经营；二是海外并购，具体方式为收购与合并；三是战略联盟。

（二）关于海尔与联想的海外投资模式的研究

1.关于海尔

芒尼（2006）在研究海尔品牌与全球化关系时指出，正是因海外投资时建立本土化名牌，海尔才获得了更多的用户资源，也正是靠着本土化品牌，海尔才没在激烈的全球竞争中被淘汰。

杨蔚（2010）科学总结了海尔公司不同阶段海外市场拓展模式的特点,深入剖析了其成功背后的深层原因。

并认为海尔无论到海外建厂还是兼并收购,都坚定地实施以本土化为导向的全方位国际化战略,即产品本地化、生产本地化、研发本地化和管理本土化。

正是以这样的全方位本土化为导向,海尔成功地将自己的产品融入到当地经济社会生活的每一个环节,植根于世界各地的市场,从而成就了一个国际化的领军企业。

文章提出,借鉴海尔的经验,我国正在走出去的企业应根据自身特点和优势,选择适合自己企业特点的国际化道路。

李东东（2008）从海尔在国际市场上对“先易后难”及“先难后易”两种模式的灵活运用来分析海尔的市场进入，并指出这不仅有利于海尔品牌形象的树立，又可以减少总交易成本，降低进入风险。

苏庆华（2009）从海尔在全球出手并购斐雪派克中分析出海尔正在“造型企业向服务型企业转型”的新战略，这意味着海尔将逐渐淡出“制造”。

并指出其更加注重制造以外的其他资源的整合。

这或许可以看作是其逐渐淡化制造资源，而向营销服务型企业转型的一个信号，国外当地的营销资源对海尔而言更为关键。

王晨曦（2009）通过介绍海尔海外投资的品牌战略,发展过程,分析了海尔海外投资的路径,以及其独具特色的本土化经营,从各个方面揭示出海尔的独特之处,供其他公司企业借鉴。

斯温斯顿（Swystun，2005）认为海尔品牌国际化有两条途径可以走：

第一，通过并购国外企业，不仅拥有了国际品牌，而且还可利用国际品牌已有的品牌管理知识，这些知识可以帮助海尔建设品牌；第二，就是自己建设品牌，但是这一条路还需要一段较长的时间。

李立、李东东、刘晓威（2007）指出海尔集团海外投资的特点表现为品牌战略意图、先难后易路径、“本土化”经营特点、收益平衡点标准、“为我所用”原则，总结其付出的战略成本和得到的战略收益，以及在成本和收益比较中所做出的现实选择，可从政府、企业、资产三个不同角度推进海尔海外投资。

李雅萱（2008）运用“钻石模型”的理论，通过海尔在国际战略中采取的“人才是第一品牌”、“本土化”战略、产业集群效应、“三融一创”等战略思想,解释了海尔企业在国际竞争中为什么具有长久竞争力。

指出海尔的国际化战略是“钻石模型”在国际竞争中的成功运用。

汤潇涵（2009）以海尔的跨国经营为例,从宏观角度分析了海尔的经营发展战略,并对现在还要不要搞国际化,怎么搞,要注意什么都是值得我们思考的问题，提出了一些建议。

李敏、苏明（2011）对海尔集团海外投资区位选择进行了归纳，分析了海尔海外投资区位选择的特点，并基于以上分析从政府和企业两个层面提出了推进海尔集团海外投资的对策与建议。

2.关于联想

周伟（2005）在对联想跨国并购IBMPC业务的案例作了简要回顾的基础上,分析了联想并购IBM之PC业务所寻求的创造性资产以及此次并购需要关注的几个问题,并探讨了联想后期的整合成长之路,为我国企业创造性资产寻求型FDI提供了一定的借鉴。

余博（2006）联想并购IBMPC业务后良好的市场表现表明了联想并购的初步成功。

探析联想并购成功的原因,可以发现从并购前的聘请国际级中介机构到进行公关游说消除政治化责问,从设法留住管理层和员工队伍到提早实施文化整合,从吸引战略投资到采取灵活的并购策略都表现了联想高超的并购技巧,这些技巧可以为中国企业跨国并购提供借鉴。

王超（2009）从国家文化差异和企业文化差异方面总结了联想并购前后的文化整合策略。

并指出文化适应性分析、文化管理模式的选择和整合计划的制定是联想并购IBM跨国收购案的跨文化管理策略,中国跨国收购要本着知己知彼、互相尊重、适当妥协、循序渐进的方式进行。

陈玲、肖继新（2010）指出经济全球化的现代，实行全球化生产、全球化经营，结盟全球战略合作伙伴，是实现产品的价值最大化和企业价值最大化的趋势。

联想收购IBM全球PC业务是中国本土企业迈向国际化的重要探索。

运用SWOT方法进行分析，对联想集团的战略选择进行总结，对于成长中的中国企业给与借鉴和参考。

王祎、王光辉（2011）从产品的国际化、品牌国际化等介绍了联想集团公司国际化的发展历程，分析了联想集团公司国际化的成功经验和教训，为我国企业推进国际化进程提供了几点有益的启示。

张小平（2011）介绍了联想是从事国际化的探索道路，并指出国际化不是商品或服务出口这么简单的事，更不是口号，而是公司治理结构、人力资源、企业文化等多个方面的国际化。

周洁茹（2012）以联想、TCL等企业跨国并购案例为切入点，提出当国内的一个弱势品牌并购了一个国际强势品牌之后，如何进行整合、管理、经营好这个品牌的问题。

通过对一个成功和一个失败的海外并购案例进行分析，找出我国企业进行海外并购的风险控制点，并提出相应的防范建议。

姜美芝（2012）分析了实施成功的国际化并购，企业必须具备的三大条件：

足够的资本实力、优秀的管理能力、强大的资源整合能力。

对联想并购IBMPC业务进行评价，并指出联想国际化所面临的障碍。

3.关于海尔与联想的综合分析

陈静（2005）从不同的背景、不同的海外投资的模式和各自面临的不同风险方面对海尔与联想国际化战略进行对比分析，并对海尔与联想未来国际化道路提出建议。

吴敏华（2008）论述了跨国企业进入方式理论范式的发展，介绍FDI动机与进入方式选择的变化。

通过海尔新建投资与联想海外并购的对比研究，对中国企业提出海外投资的动机必须明确，吸引国际人才,弥补国际经验的不足，突破路径依赖,灵活选择进入方式等海外投资建设的建议。

周正平、赵晓辉（2012）从海尔联想国际化经验中总结出：

海尔在实施国际化过程中，把国内和国外市场作为一个整体考虑，企业才能够强大起来。

而联想通过收购，联想不仅在产品、营销网络走上国际化的快车道，也在股权结构、融资渠道、战略伙伴深的层面实现了国际化。

吕聪、毛肖雯、宣文尧（2011）介绍对联想国际化的动机与原因，并对其国际化进行分析；介绍海尔国际化阶段性战略，从市场进入战略、本土化战略、品牌化战略进行分析。

最后提出二者的国际化风险：

联想的风险围困与海尔的成本之重。

4.对研究文献的综合评价

关于我国企业海外投资的必要性和趋势、构建中国海外投资促进体系研究、我国企业海外投资模式的选择等方面的问题研究比较深入。

随着海尔与联想在国际上知名度的提高，学者们开始关注、研究海尔与联想，并取得了一定的成果，但关于两者海外投资模式的评价并不深入。

相比之下，在关于海尔、联想的国际化战略方面取得了较多的成果。

分析海尔和联想的相关书籍、论文、文章非常多，但具体到有关二者海外投资模式的分析就比较有限，而且分析零散，结构、内容趋同。

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四、拟采取的研究方法、研究手段及技术路线、实验方案等

本文运用国际市场营销、国际投资学等原理，阅读大量图书馆有关服务贸易的藏书及期刊文献，借鉴前人已有成果，主要采用以下研究方法：

（1）文献研究方法：

首先对国内外有关理论和文献进行阅读和梳理，找到本文研究的切入点和理论支撑。

（2）理论研究方法：

在已有对外直接投资及模式选择理论的基础上，对海尔与联想海外投资模式进行分析。

（3）实证研究方法：

对海尔与联想海外投资的具体案例进行实证分析，总结其海外投资的模式的特点、模式选择的影响因素。

（4）规范分析方法：

结合海尔与联想海外投资模式的经验，对我国其他企业海外投资模式选择提出建议。

并经老师指导，本文按以下思路进行探索与研究：

利弊分析

投资模式的特点

投资模式的选择

海外投资的发展经过

利弊分析

投资模式的特点

投资模式的选择

海外投资的历程

总结

联想海外并购投资模式

海尔海外品牌投资模式

海外投资模式概述

五、论文工作进度安排

（一）内容

本次论文的工作内容主要有资料的收集与整理，并且不断的更新资料内容；编写论文初稿并请指导老师指教改进，不断的更新完善论文内容，弥补不足之处逐渐的形成定稿；进一步学习海尔与联想的发展现状以及两企业海外投资策略，为本次论题的研究打下坚实的基础。

（二）步骤

1.收集资料；

2.整理资料；

3.结合自己的思路和资料，编写初稿；

4.不断改进初稿，并补充内容；

5.请指导老师指导错误和不足之处，不断改进；

6.再次排好版式，形成定稿。

（三）时间

1213学年第一学期：

第12周选题

第17周开题报告答辩

1213学年第二学期：

第1周学生提交外文翻译

第5周完成毕业实习（调研）报告

第9周完成论文初稿

第10