制度范例集团工程建设项目管理规定WORD19页.docx
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制度范例集团工程建设项目管理规定WORD19页
集团管理制度
版本：
2010-1
发布范围：
普发
体系名称：
工程管理
编码：
PM-01
集团
工程建设项目管理规定
公司名称：
批准人：
批准依据：
发布文号：
发布日期：
2010年7月9日
生效日期：
2010年7月9日
目录
1目的1
2适用范围1
3编制依据1
4释义1
5职责分工3
6管理内容5
7附则11
山东海化集团工程建设项目管理规定
1目的
完善山东海化集团工程建设项目管理体系，规范工程建设项目管理活动，防范和降低工程建设风险，实现工程项目建设目标。
2适用范围
2.1适用于山东海化集团有限公司及所属单位的工程建设项目（除事业部直管项目外）及按照工程建设项目运作管理的更新改造项目和科技项目。
2.2对于以集团公司为主负责管理的合资项目，经合资公司董事会批准，原则上纳入集团公司的工程项目管理体系；对于以合作方为主负责管理的合资项目，由合资公司董事会确定项目管理方式。
3编制依据
3.1《中国海洋石油总公司工程建设项目管理规定》。
3.2《中海石油炼化与销售事业部工程建设项目管理规定》。
3.3《山东海化集团投资项目管理办法》。
4释义
4.1A类项目
指投资额5000万元人民币（含）以上的工程建设项目以及按照工程建设项目运作管理的更新改造项目和科技项目。
4.2B类项目
指投资额小于5000万元大于500万元（含）的工程建设项目及按照工程建设项目运作管理的更新改造项目和科技项目。
4.3C类项目
指投资额小于500万元的工程建设项目以及按照工程建设项目运作管理的更新改造项目和科技项目。
4.4海油总公司
指中国海洋石油总公司。
4.5事业部
指中海石油炼化与销售事业部。
4.6集团公司
指山东海化集团有限公司。
4.7公司
指集团公司所属全资子公司、分公司或控股公司。
4.8项目法人单位
指集团公司内具有独立法人资格的公司。
4.9合资公司
指由集团公司或公司投资与其它企业（包括外资或内资）组建的有限公司或有限责任公司。
4.10计划与发展部、工程部等
指山东海化集团有限公司计划与发展部、工程部等职能部门。
4.11项目组
指由集团公司、公司或合资公司组建的工程项目管理机构。
4.12项目变更
指在项目建设过程中发生的范围、进度、费用、合同的变更。
4.13项目范围
指政府、投委会、董事会等投资决策机构批准的可行性研究、初步设计（基础设计）文件以及其它关于项目建设的要求。
4.14项目范围变更
指改变原批准的项目设计方案、产品方案、项目功能、项目规模以及重大装备和专利技术的事项。
4.15项目范围重大变更
指在集团公司批准项目可研或初步设计（基础设计）方案后在项目实施过程中，工程建设设施的增减以及设计规模发生5％以上的变化、项目概预算进行5％以上调整的事项。
4.16项目管理重大问题
指由于项目管理不善而导致项目超出概算需要动用不可预见费（预备费）；项目建设完工日期推迟三个月以上；5000万元以上合同变更金额20％以上或单一累计合同变更金额达到5000万元以上；工程项目出现重大质量事故；工程项目发生重大HSE事故导致人员重伤或死亡、重大环境污染以及给集团公司造成负面影响的重大问题；集团公司领导指定的其它重大专项问题。
4.17机械完工
指工程设施各系统或单元已按照设计文件要求完成安装工作，并完成了设备、管道系统、电气和仪表等的检验、试验以及必须的单机和单系统调试，通过了政府规定的各类专项检查验收，所有系统或单元具备了联合调试条件的工程状态。
4.18HSE
指健康、安全、环保的英文缩写。
5职责分工
5.1集团公司投委会
a）主要项目管理制度的批准；
b）项目管理重大问题的决策。
5.2工程部
a）建立、制订、修改和完善集团公司的工程建设项目管理体系、管理程序及报告制度等；
b）对集团公司直管项目适时提出成立筹备组和项目组的建议；
c）项目前期研究阶段，负责对所管工程项目的选址、工程方案、可行性研究报告及投资估算的初审，并配合事业部、总公司相关职能部门组织的审查/审核；
d）项目确定阶段，负责对所管项目的初步设计（基础设计）及概算、项目管理模式、《项目实施策略》进行初审，并配合事业部、总公司有关管理部门的审查/审批工作；
e）项目实施阶段，负责审查所管项目的《项目执行计划》（PEP），负责所管项目“四大控制”的检查、监督、支持与服务；定期巡查项目进展和实施情况，评估项目的进度、质量、费用控制状态；
f）组织或配合公司管理项目的管理重大问题的调查；
g）对事业部直管项目的工作给予支持配合，协调与地方政府及相关单位的工作关系，配合办理项目实施需要的有关文件及证件；对项目组的应急管理给予支持；
h）落实上级工程管理部门的工作要求；
i）监督项目组或项目单位HSE“三同时”落实工作。
5.3计划与发展部
a）负责对工程建设项目立项、预可研、可研、初步设计、开工报告的批复；
b）负责对工程建设项目的造价管理和投资控制。
5.4项目组
a）项目组项目（总）经理是工程建设项目的第一责任人，负责对工程建设项目的进度、费用、质量、HSE和风险等实行管理和控制；
b）项目组严格按照项目决策机构批准的项目范围、基本原则以及海油总公司、事业部和集团公司的工程项目管理相关规定实施工程项目的管理，实现项目制定的进度、费用、质量及HSE四大控制目标及其它管理目标；
c）依法协调好与各级政府、法律、税务等相关方面的关系，确保公司和项目利益，规避项目风险；
d）负责组织编制、上报和修订《项目实施策略》、《项目执行计划》、项目管理程序和定期报告等；按批准的《项目执行计划》、管理程序、工期和预算实施；
e）负责组织贯彻海油总公司HSE管理理念，确保HSE设施与主体工程“三同时”，组织建立工程项目HSE管理体系，负责相应级别的应急事件的处理；
f）组织编写各类完工文件，包括资料、图纸、项目总结及专题报告等，按海油总公司和建设项目所在地政府档案管理要求存档；
g）组织实施项目的机械完工和竣工验收工作，组织或参与项目调试、试运转和设施性能考核管理工作。
5.5集团公司其它职能部门
依据部门分工和职能定位，落实工程建设项目相关职责。
6管理内容
6.1工程建设项目阶段划分
6.1.1工程建设项目阶段划分
a）前期研究阶段指集团公司或公司的项目决策机构（政府主管部门等）批准项目可行性研究以前的阶段；
b）项目确定阶段即指集团公司或公司的项目决策机构从批准项目可行性研究到批准项目的初步设计（基础设计）的阶段；
c）项目实施阶段即指集团公司批准项目的初步设计（基础设计）到项目建设机械完工的阶段；
d）项目竣工验收及后评价阶段，包含竣工决算、竣工验收、后评价等。
6.2工程项目筹备组及项目组的设立
6.2.1工程项目（事业部直管的除外）筹备组的设立
a）A、B类工程在项目前期研究阶段，工程部依据项目工作的进展情况，适时提出设立集团公司直管工程项目筹备组，有关人事任命，按照人事管理相关流程和规定审批；
b）工程项目筹备组在前期研究阶段所发生的费用应按照财务管理的相关规定列支，待项目获得批准后，前期费用划入工程项目预算的相应费用中。
6.2.2工程项目组（事业部直管的除外）的设立
a）集团公司直管工程建设项目的组织机构及人员由项目筹备组提出建议，经工程部审查后，按照人事管理相关流程和规定审批；
b）其它项目的项目组织参照本规定，由项目单位自行组织实施。
6.3项目前期和确定阶段工程管理基本要求
6.3.1项目前期阶段的可行性研究和投资估算、项目确定阶段的初步设计（基础设计）和概算审查按《中海石油炼化与销售事业部投资管理规定》和《山东海化集团投资项目管理办法》的要求执行：
a）A、B类工程项目（事业部直管的除外）在可行性研究报告获得批准后的一个月内，项目组应按照《工程建设项目实施策略编制指南》编制《项目实施策略》报工程部，工程部会同计划与发展部等相关部门对项目组提出的实施策略进行审查，报集团公司审批。
《项目实施策略》中应至少包括：
项目概况、项目管理的目标、项目的主要风险和挑战、项目管理的基本策略、项目设计阶段的实施策略、招标采办策略、项目总体计划、项目组织机构设置与人员等。
项目实施过程中需调整《项目实施策略》的工程项目，应按原审批程序报批。
需上报事业部的由工程部统一上报；具备条件提前编制《项目执行计划》的工程项目，可合并《项目实施策略》步骤，直接编制《项目执行计划》；
b）C类项目按年度建设计划实施。
6.3.2项目组应遵守各级政府主管部门及行业管理的相关要求，落实各项报批和审查的步骤和手续，保证工程项目的合法性。
6.4项目实施、竣工验收阶段工程管理基本要求
6.4.1项目执行计划审批
a）A、B类工程项目（事业部直管的除外）在批准项目初步设计（基础设计）后一个月内，项目组应按照《工程建设项目执行计划编制指南》编制上报《项目执行计划》（PEP），《项目执行计划》是对《项目实施策略》的细化和补充。
《项目执行计划》报工程部，工程部会同计划与发展部、财务部等部门对项目组提出的《项目执行计划》进行审查，报集团公司审批。
《项目执行计划》应至少包括：
项目概况、项目管理目标、组织机构、项目组职责、招标采办策略、总体计划与费用、以及各种项目管理程序等内容，需上报事业部的由工程部统一上报；
b）C类项目及具备条件的B类项目可以直接编制《项目执行计划》。
6.4.2开工报告审批
a）投资额在500万元（含）以上的工程项目（事业部直管的除外）建设开工前两周，项目组应上报工程部审查开工准备情况报告,报告中至少应包括以下内容：
项目初步设计（基础设计）及总概算批复文件、项目资金落实情况、已签订的主体工程施工合同、监理合同，项目应同时已完成项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”，以及主要设备材料的订货，同时提交开工申请。
工程部审查后转计划发展部批准，需上报事业部的在计划与发展部办理批准手续后，由工程部统一上报；
b）投资额在500万元以下的投资项目直接填写“项目开工报告审批表”报工程部审查后转计划与发展部批准。
6.4.3项目机械完工检查
a）A、B类项目机械完工前两周，项目组应上报工程部申请机械完工检查,工程部牵头组织验收；
b）其它项目由法人单位自行组织验收，机械完工验收执行《山东海化集团工程建设项目机械完工管理办法》,需上报事业部的由工程部统一上报。
6.4.4项目试生产前其它要求
项目组应遵守各级政府主管部门和行业管理的相关验收和试生产管理要求，落实各专项验收手续，保证工程项目顺利进入试生产。
6.4.5项目竣工验收
a）A、B类投资项目在项目竣工投产进入正常生产后，项目组（单位）应上报工程部申请项目竣工验收,工程部组织有关单位（生产运行部、HSE部等）进行竣工验收；需上报事业部的由工程部统一上报；
b）C类项目由法人单位自行组织验收，并填写竣工验收结果通知书，报工程部、计划与发展部、财务部备案；
c）对于由政府、事业部组织竣工验收的项目，工程部协助项目组与政府、事业部沟通及协调完成竣工验收工作。
6.4.6项目定期报告
项目组（单位）应按时提交定期报告，定期报告按《山东海化集团有限公司工程建设项目报告编制管理办法》执行。
6.5设计、采办、进度、费用、质量、HSE和风险管理
6.5.1设计管理
a）A、B类项目在可行性研究和初步设计（基础设计）获得批准后，项目组（单位）应向计划与发展部和工程部各提交一份最终版、完整的可行性研究报告和初步设计（基础设计）电子文件；
b）在项目实施过程中，应严格按照政府、集团公司董事会等投资决策机构批准的项目范围进行项目建设，如果与可研或初步设计（基础设计）发生重大项目范围变更时，项目组（单位）应按原批准程序上报并获得对调整计划的批准后方可实施；需上报事业部的由工程部统一上报；
c）项目组（单位）应严格施工图设计（详细设计）现场的协调管理，严格设计标准，确保设计进度和设计质量不对工期造成影响；鼓励、支持各项目在设计过程中实施三维设计。
6.5.2采办管理及合同变更管理
a）集团公司招标采办管理的职能在工程部，招标采办管理执行集团公司采办管理的相关规定；
b）项目组应制定工程招标及采办策略，由工程部负责审查；
c）项目组应按批准的工程招标及采办招标策略进行招标、评标、澄清、谈判及签约活动，坚持与乙方“先签合同后开工”的原则；
d）项目组在进行1亿元以上重大招评标、技术（专利）谈判活动前，应上报事业部，由事业部决定是否参加招评标和技术谈判活动；
e）在合同执行过程中，项目组应加强对供应商、服务商/承包商的管理，严禁在未经我方许可的情况下，擅自以任何方式对其所承诺的合同工作范围进行转包或分包；
f）公司、项目组的采办审批权限、合同变更审批权限，依据集团公司的采办管理的相关授权执行；
g）项目组应制定合同变更管理程序。
在合同执行过程中，合同甲乙方应以签订的合同为依据及时处理或确认变更的工作量、费率、计费方式和付款时间等；
h）合同中已明确为“选择项”的工作不属于合同变更。
如果需要实施该“选择项”，项目组应按原审批程序上报，获批准后实施。
6.5.3计划与进度管理
a）所有项目应按照海化集团的工期要求，按项目管理的方法，编制项目总体计划与进度计划等，例如，使用MSProject软件编制项目进度计划。
正确制定工作分解结构（WBS）进度计划控制单元，制定进度S曲线；
b）A、B类项目各项目组应在编报年度生产建设计划时向工程部提报下一年度的项目进度计划和主要里程碑，经审核后转报计划与发展部；
c）当项目总进度落后10%以上或当关键路线上的作业落后总体计划一个月以上时，项目组应及时向计划与发展部和工程部提交书面专项报告，说明落后原因，并提出赶工计划及措施；
d）当调整工程项目的总体进度计划和重大里程碑点时，项目组（单位）应按原批准程序获得对调整计划的批准。
6.5.4预算和费用管理
a）项目组（单位）应编制项目年度计划预算，报计划与发展部审查，集团批准后，纳入年度生产建设计划和预算；年度计划预算应完成在95％以上；
b）在项目总体预算不突破概算的情况下，当分项预算与初步设计（基础设计）概算相比有较大调整时，工程部配合计划与发展部、财务部进行审查；
c）在项目实施阶段，由于项目建设方案、设施、规模等进行重大调整并进行项目概预算调整时，由工程部组织审查，计划与发展部批准；需上报事业部的由计划与发展部统一上报；
d）在完成主要工程合同和主要设备/材料采办合同签约后，项目组（单位）应对项目的费用控制情况进行分析、预测和小结，并抄报计划与发展部和工程部备案；
e）当项目组需要动用不可预见费时，应上报该费用的使用方案，报工程部审查，由计划与发展部办理批准手续，需上报事业部的由计划与发展部统一上报。
6.5.5质量管理
a）项目组应严格按照国家的法规、标准和规范建设项目，项目建设质量控制和管理的原则是：
以预防为主，坚持计划（P）、实施（D）、检查（C）和评审（A）的循环原则，坚持科学、公正、守法的原则，坚持一切用数据说话的原则；
b）项目组应建立质量管理体系，对项目建设的设计、采办、施工等全过程进行质量监督、检查和验证；
c）项目建设应聘请有丰富经验的工程监理机构和第三方检验机构对项目建设的质量进行全过程管理；
e）当发生重大质量事故时，项目组（单位）应在8小时内，口头向工程部通报事故情况；并在24小时内向工程部提交书面报告，通报事故情况和处理意见，并实施处理和补救。
需上报事业部的由工程部统一上报。
6.5.6HSE管理
a）在项目建设过程中，项目组（单位）应严格遵守国家和地方的法律、法规以及总公司和事业部的健康安全环保管理体系的相关规定，依据各自项目建设的特点制定HSE管理程序和方法；
b）项目组（单位）应完成集团公司下达的年度HSE控制指标；
c）项目组（单位）应重视对承包商的HSE管理，合同中应有HSE相关章节，至少包括以下内容：
甲方／承包商的基本HSE责任、法律责任的划分、风险辨识和控制的要求、违反规定的处罚等；并将承包商的HSE管理纳入到整个项目的HSE管理体系中；
d）项目组（单位）应严格执行劳动安全卫生、消防和环境保护设施与主体工程“三同时”（同时设计、同时建设、同时投用）的原则，项目设计应严格落实劳动安全卫生、消防和环境保护评价的内容和审核意见，如有涉及变更的内容，应征得原审核单位的同意；
e）当发生HSE事故时，项目组应按照事业部和集团公司事故管理规定上报HSE部，同时抄报工程部。
6.5.6风险管理
a）项目组（单位）制定风险分析程序，组织专家对风险进行分析，开展风险辨识和评价活动，采取有效的风险控制措施，最大限度地预防和减少各类事故和职业病的发生，降低对环境造成的危害；
b）项目组（单位）应依据项目的具体情况建立相应的风险管理机构和风险防范体系，制定事故应急预案，以加强对工程建设项目风险的控制；
c）项目组（单位）应依据项目的具体情况进行工程保险，以转移并分散工程风险，工程项目保险管理工作应执行由集团公司统一集中投保的原则。
6.6项目完工及项目关闭
6.6.1项目完工
a）在工程项目试投产后四个月内，A、B类项目组（单位）应向工程部提交项目的完工报告，完工报告应至少包括以下内容：
项目概述；项目“四大”控制情况；经验教训；其它（如申报专有技术、专利技术情况等）；需上报事业部的由工程部统一上报；
b）在工程项目机械完工后六个月内，项目组（单位）应向工程部提交工程项目完工资料汇编简缩本。
需上报事业部的由工程部统一上报。
6.6.2项目关闭
a）项目投产后项目组应负责工程设施的一年保修及合同尾款支付等工作；
b）项目组应制定项目管理人员的复员计划和保运计划；
c）项目关闭前应完成工程审计；
d）项目关闭前，项目组应完成竣工验收的有关准备工作；
e）项目组应向生产运行的公司进行工程的移交和验收，包括以下内容：
1）工程设施、剩余物资、办公设施和工程管理文件的移交；
2）财务资料移交；
3）技术文件的移交，包括完工资料清单、完工图、设备维修手册、设备操作手册等；
4）政府批文和证书的移交，包括政府的有关批文，安全设施证书、特种设备的使用证书，主要设备厂家的证书等。
6.7特殊项目的管理
6.7.1国家财政投资的工程建设项目，除执行本规定外还应严格执行国家投资建设项目的相关管理规定。
6.7.2项目融资方（如世行、亚行）对工程项目管理有相关要求的，应按其要求执行。
7附则
本规定由集团公司工程部解释。
【正文结束】
附件1：
山东海化集团有限公司工程项目需提交文件一览表
附件2：
A、B类项目开工申请模板
附件3：
C类项目开工报告审批表
附件4：
项目工程建设机械完工验收申请模板
附件5：
项目工程建设竣工验收申请模板
附件6：
《项目实施策略》及《项目执行计划》报批流程
附件1：
山东海化集团有限公司工程项目需提交文件一览表
山东海化集团有限公司工程项目需提交文件一览表
序号
提交文件名称
工程管理部门审查审核
工程管理部门审阅
工程管理部门备案
提交时间及说明
1
项目实施策略
√
公司批准可行性研究报告或成立项目组并启动初步设计（基础设计）后
2
项目执行计划（PEP）
√
项目初步设计（基础设计）完成并获得公司批准后、项目招标前
3
项目可研报告、基本设计文件
√
完成最终版设计修改后一个月内
4
工程招标采办策略
√
与项目实施策略同步
5
项目开工申请单
√
项目初步设计（基础设计）获公司批准实施后
6
年度项目里程碑进度计划
√
每年12月1日前
7
工程月报
√
次月3日前
8
工程年报
√
次年的1月10日前
9
项目总进度计划调整的批文
√
收到批文的一周内
10
项目年度费用预算调整和动用项目不可预见费的批文
√
收到批文的一周内
11
项目发生重大质量事故情况的报告
√
事故发生后8小时内口头报告，24小时内书面报告（含所有工程项目）
12
项目发生重大HSE事故情况的报告
√
按总公司和事业部的HSE管理相关要求执行（含所有工程项目）
13
赶工计划
√
当项目总体进度落后10%以上或关键路径落后二个月以上时
14
项目机械完工检查申请单
√
机械完工前两周内
15
项目完工报告和总结
√
机械完工四个月内
16
项目完工资料简缩本
√
机械完工6个月内
17
项目竣工验收申请单
√
项目正式投产后，最迟不晚于机械完工1年内
附件2：
A、B类项目开工申请模板
山东海化集团有限公司
XXX项目开工申请单
项目名称
项目组（单位）名称
项目经理
项目主要工作范围
项目工期
自年月日至年月日
项目总预算
万元人民币，其中万美元
汇率按1:
X.XX计算
开工申报材料
□项目立项批准文件
□项目执行计划
□组织机构设置及人员
□项目总计划与进度
□项目初步设计（基础设计）及总预算批复文件
□主要项目管理程序目录
□项目（总）经理授权书
□项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”情况
□项目主体工程施工合同以及监理合同
□主要设备材料的订货合同清单
□设计图纸交付协议
年月日
申请开工说明
该项目已经于年月日XXX会议批准通过，并同意正式立项实施。
依据总公司有关规定，项目组认为具备开工条件并附上述有关资料，特此申请开工，请予批准。
项目经理签字：
日期：
公司意见
主管领导签字：
日期：
注：
项目工期系指批准工程建设开始的日期到项目机械完工日期。
附件3：
C类项目开工报告审批表
XXX项目开工报告审批表
项目名称
项目批复文号
批复投资
概算费用
其中，设备费用
设计单位
土建费用
施工单位
安装及其它费用
项目
工程量
描述
施工
条件
准备
情况
1、概算费用月度分解情况
2、水、电、汽
3、设备及三材准备情况
4、现场准备情况
计划开工日期
年月日
报告
附件
1、施工协议书（或会议纪要）：
份
2、施工预算书（必备）：
份
计划竣工日期
年月日
3、施工方案书（必备）：
份
主管部门意见
集团公司领导意见
备注
建设单位：
编制人：
负责人：
年月日
附件4：
项目工程建设机械完工验收申请模板
山东海化集团有限公司
XXX项目工程建设机械完工检查申请单
项目名称
项目组（单位）名称
项目经理
项目主要工作范围
项目工期
自年月日至年月日
项目总预算
万元人民币，其中
升级会员 