下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题三1.docx

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下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题三1

2011年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题（三）

按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。

（单项选择题）

1001.债券与股票的区别

债券和股票的主要区别是（）。

（不定项选择题）

1.A：

权利不同√

2.B：

期限不同√

3.C：

风险不同√

4.D：

收益不同×

1002.债券与股票的区别

我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段（）。

（不定项选择题）

1.A：

萌芽期√

2.B：

发展期√

3.C：

停滞期×

4.D：

再度发展期√

1003.股票价格平均数

简单算术股价平均数的缺点是（）。

（不定项选择题）

1.A：

计算复杂×

2.B：

没有考虑权数√

3.C：

计算结果不精确×

4.D：

在样本股发生股变动时失去真实性、连续性和时间数列的可比性√

1004.股票价格平均数

股价平均数的种类有（）。

（不定项选择题）

1.A：

简单算术股价平均数√

2.B：

加权股价平均数√

3.C：

修正股价平均数√

4.D：

加权修正股价平均数×

1005.股票价格平均数

股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。

（不定项选择题）

1.A：

相对法√

2.B：

综合法√

3.C：

修正法×

4.D：

基期加权法√

5.E：

计算期加权法√

6.F：

几何加权法√

1006.股票价格指数

股票价格指数的编制方法有（）。

（不定项选择题）

1.A：

代数股价指数×

2.B：

简单算术股价指数√

3.C：

线型股价指数×

4.D：

加权股价指数√

1007.股票价格指数

在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（）。

（不定项选择题）

1.A：

样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的相当部分√

2.B：

样本股近期的市场价格一直保持稳定状态×

3.C：

样本股必须是已经发行了有一定年限×

4.D：

样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势√

1008.股票价格指数

股票价格指数的编制步骤包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

选择样本股√

2.B：

选定基期并计算基期平均股价√

3.C：

计算计算期平均股价并作必要修正√

4.D：

指数化√

1009.上证指数

上证180指数样本股的选择主要考虑（）。

（不定项选择题）

1.A：

行业代表性√

2.B：

流通市值及总市值的规模√

3.C：

流动性√

4.D：

地区代表性×

1010.上证指数

下列以流通股股数加权计算的股价指数为（）。

（不定项选择题）

1.A：

上证综合指数√

2.B：

上证180指数×

3.C：

上证50指数√

4.D：

深圳成分股指数√

5.E：

深证100指数√

1011.上证指数

我国大陆主要的股票价指数有（）。

（不定项选择题）

1.A：

上证综合指数√

2.B：

深圳综合指数√

3.C：

上证180指数√

4.D：

金融时报指数×

1012.深证指数

深圳100指数成份股选取主要考察指示为（）。

（不定项选择题）

1.A：

流通市值√

2.B：

成交金额√

3.C：

总股本×

4.D：

行业地位×

1013.深证指数

深圳证券交易所在确定和调整成份股时一般要考虑的因素有（）。

（不定项选择题）

1.A：

公司财务状况√

2.B：

市值规模√

3.C：

交易活跃程度√

4.D：

行业代表性√

1014.深证指数

（）是以流通股数作为权数来计算股价指数的。

（不定项选择题）

1.A：

深证综合指数×

2.B：

上证综合指数×

3.C：

深证成份股指数√

4.D：

上证180指数√

1015.我国的债券指数与基金指数（债券指数和基金指数）

上证和深证基金指数开始正式发布的时间分别为（）。

（不定项选择题）

1.A：

2000年4月×

2.B：

2000年5月√

3.C：

2000年6月√

4.D：

2000年7月×

1016.我国的债券指数与基金指数（债券指数和基金指数）

中国债券指数包括以下分指数（）。

（不定项选择题）

1.A：

国债指数√

2.B：

企业债指数√

3.C：

政策性银行金融债指数√

4.D：

银行间国债指数√

5.E：

交易所债券指数√

6.F：

中短期债券指数√

7.G：

长期国债指数√

1017.我国的债券指数与基金指数（债券指数和基金指数）

我国主要的债券指数有（）。

（不定项选择题）

1.A：

上证国债指数√

2.B：

深证国债指数×

3.C：

中国债券指数√

4.D：

深市企业债指数√

1018.国际股票市场及其价格指数

道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。

（不定项选择题）

1.A：

工业股价平均数√

2.B：

运输业股价平均数√

3.C：

公用事业股价平均数√

4.D：

股价综合平均数√

1019.国际股票市场及其价格指数

国际证券市场上著名的股价指数有（）。

（不定项选择题）

1.A：

道-琼斯工业股价平均数√

2.B：

金融时报证券交易所指数√

3.C：

日经225股价指数√

4.D：

NASDAQ指数√

1020.国际股票市场及其价格指数

道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，是因为该指数（）。

（不定项选择题）

1.A：

历史悠久√

2.B：

样本股票是第一流大公司股票√

3.C：

不断以更有代表性的股票替换失去活力的股票√

4.D：

在《华尔街日报》及时详尽报导√

1021.金融时报指数与日经股价指数

现在日经股价指数分成两组：

（）。

（不定项选择题）

1.A：

东证修正平均股价×

2.B：

日经道式平均股价指标×

3.C：

日经225种股价指数√

4.D：

日经500种股价指数√

1022.金融时报指数与日经股价指数

NASDAQ采取的模式是把创业板市场分为两个部分（）。

（不定项选择题）

1.A：

NASDAQ全球市场×

2.B;NASDAQ大型资本市场×

3.C;NASDAQ全国市场√

4.D;NASDAQ小型资本市场√

1023.金融时报指数与日经股价指数

NASDAQ综合指数的特点主要有（）。

（不定项选择题）

1.A：

按各样本股的市场价值设权重√

2.B：

以所有上市公司的普通股为基础√

3.C：

以选取的上市公司样本股为基础×

4.D：

按样本股的市场价值设量权重×

1024.恒生指数

恒生金融指数系列包括以下分指数（）。

（不定项选择题）

1.A：

恒生金融指数√

2.B：

恒生地产指数√

3.C：

恒生共用事业指数单位√

4.D：

恒生工商业指数√

1025.恒生指数

恒生中国内地综合指数系列包括以下分指数（）。

（不定项选择题）

1.A：

恒生中国企业指数√

2.B：

恒生中资企业指数√

3.C：

恒生中国大型股指数×

4.D：

恒生中国中小型股指数×

1026.恒生指数

2001年10月3调整后，恒生指数推出全新的两大指数系列，它们是（）。

（不定项选择题）

1.A：

恒生指数系列√

2.B：

恒生香港综合指数系列×

3.C：

恒生综合指数系列√

4.D：

恒生中国内地综合指数系列×

1027.股票投资收益的定义和股息的来源

普通股股息需从公司税后净利润中做出以下（）扣除后分配。

（不定项选择题）

1.A：

法定公积金√

2.B：

公益金√

3.C：

应偿还的债务×

4.D：

任意盈余公积金√

1028.股票投资收益的定义和股息的来源

股票投资的收益主要由（）组成。

（不定项选择题）

1.A：

利息收入×

2.B：

股息收入√

3.C：

资本损益√

4.D：

公积金转增收益√

1029.股票投资收益的定义和股息的来源

在国外，股息的分配可以采用（）。

（不定项选择题）

1.A：

现金的形式√

2.B：

股票的形式√

3.C：

现金以外的其他财产的形式√

4.D：

债券或应付票据等负债的形式√

1030.股票股息与其他股息

股票投资收益由以下哪几个部分组成（）。

（不定项选择题）

1.A：

股息收入√

2.B：

资本利得√

3.C：

资本增值收益√

4.D：

利息收入×

1031.股票股息与其他股息

发放股票股息的目的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

增加公司资产总额×

2.B：

增加公司股东权益总额×

3.C：

使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要√

4.D：

使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通√

1032.股票股息与其他股息

财产股息是公司用（）作为股息分派给股东。

（不定项选择题）

1.A：

实物√

2.B：

公司持有的其他公司或子公司的股票、债券√

3.C：

应付票据×

4.D：

现金×

1033.股票投资的资本增值收益

以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

单利计息√

2.B：

复利计息√

3.C：

贴现计息√

4.D：

息票计息×

1034.股票投资的资本增值收益

以下关于贴现债券与零息债券的说法正确的是（）。

（不定项选择题）

1.A：

投资者都以低于债券票面额的价格买入这两种债券√

2.B：

贴现债券的贴息是按票面额和贴现率计算的，而零息票债券的利率却是按投资额计算的。

√

3.C：

这两种债券在计息方式上是不同的。

√

4.D：

以贴现方式计算的债券的实际收益率要低于以复利方式计算的零息债券的实际收益率。

√

5.E：

以贴现方式计付利息能使投资者得到高于同水平单利利率所表示的实际收益率√

1035.股票投资的资本增值收益

股份公司法定公积金的来源包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

公司投资于其他公司所获收益部分×

2.B：

股票发行溢价部分√

3.C：

每年从税后净利润中按比例提存部分√

4.D：

公司接受捐赠的资产√

1036.证券公司的主要业务

证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的（）。

（不定项选择题）

1.A：

发起人√

2.B：

托管人×

3.C：

管理人√

4.D：

承销人√

1037.证券公司的主要业务

证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。

（不定项选择题）

1.A：

综合类证券公司√

2.B：

净资本不低于人民币2亿元√

3.C：

净资本不低于人民币5亿元×

4.D：

近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚√

1038.证券公司的主要业务

在代理买卖业务中，证券公司应当遵循以下原则（）。

（不定项选择题）

1.A：

代理原则√

2.B：

“三公”原则√

3.C：

优先原则×

4.D：

效率原则√

1039.证券公司的主要业务

证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（）等。

（不定项选择题）

1.A：

购并业务√

2.B：

受托资产管理业务√

3.C：

基金管理业务√

4.D：

投资咨询业务√

1040.受托资产管理业务

综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有（）。

（不定项选择题）

1.A：

资产管理√

2.B：

负债管理√

3.C：

风险管理√

4.D：

资金管理×

1041.股票的票面价值与帐面价值

股票的帐面价值又称为（）。

（不定项选择题）

1.A：

股票面值×

2.B：

股票内在价值×

3.C：

股票净值√

4.D：

每股净资产√

1042.股票的票面价值与帐面价值

有关股票价值的提法有（）。

（不定项选择题）

1.A：

股票面值√

2.B：

股票净值√

3.C：

清算价值√

4.D：

内在价值√

1043.股票的票面价值与帐面价值

通常股票的帐面价值和（）在数额上是不相等的。

（不定项选择题）

1.A：

清算价值√

2.B：

票面价值√

3.C：

内在价值√

4.D：

市场价格√

1044.受托资产管理业务

证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

限定性√

2.B：

非限定性√

3.C：

固定性×

4.D：

非固定性×

1045.受托资产管理业务

证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。

（不定项选择题）

1.A：

资金拆借√

2.B：

抵押融资√

3.C：

购买国债×

4.D：

对外担保√

1046.证券公司内部控制的目标和原则

为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。

（不定项选择题）

1.A：

健全√

2.B：

合理√

3.C：

制衡√

4.D：

独立√

1047.证券公司内部控制的目标和原则

证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

（不定项选择题）

1.A：

决策√

2.B：

执行√

3.C：

监督√

4.D：

反馈√

1048.证券公司内部控制的目标和原则

内部控制的目标之一是保证证券公司（）的可靠、完整、及时。

（不定项选择题）

1.A：

信息反馈×

2.B：

业务记录√

3.C：

财务信息√

4.D：

其他信息√

1049.累积、参与优先股

优先股票根据不同的附加条件，可分为（）。

（不定项选择题）

1.A;累积优先股票和非累积优先股票√

2.B：

参与优先股票和非参与优先股票√

3.C：

可转换优先股票和不可转换优先股票√

4.D：

可赎回优先股票和不可赎回优先股票√

1050.累积、参与优先股

非累积优先股票的特点是（）。

（不定项选择题）

1.D：

公司股息分红的负担轻√

2.A：

股息分派以年度为界√

3.B：

股息分派以固定股息率为上限√

4.C：

股东的股息收入较高×

1051.累积、参与优先股

优先股票根据不同的附加条件，可分为（）。

（不定项选择题）

1.A：

参与优先股票和非参与优先股票√

2.B：

可转换优先股票和不可转换优先股票√

3.C：

累积优先股票和可赎回优先股票×

4.D：

股息可调整优先股票和股息率固定优先股票√

1052.可转换、可赎回、可调整

在大多数情况下，可转换优先股票是（）。

（不定项选择题）

1.A：

由优先股票转换成可转换债券×

2.B：

由优先股票转换成公司债券×

3.C：

由优先股票转换成普通股票√

4.D：

由某种优先股票转换成另一种优先股票√

1053.可转换、可赎回、可调整

发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。

（不定项选择题）

1.A：

金融市场的变化√

2.B：

公司盈利的不稳定性×

3.C：

各种有价证券的价格波动√

4.D：

银行存款利率的波动√

1054.可转换、可赎回、可调整

可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于（）。

（不定项选择题）

1.A：

发行后能否赎回√

2.B：

能否由股份公司赎回√

3.C：

能否由公司大股东赎回×

4.D：

投资者能否从公司抽回股东√

1055.证券投资基金的托管费及其他费用

证券投资基金的运作费用主要由（）构成。

（不定项选择题）

1.A：

会计师费√

2.B：

律师费√

3.C：

买卖有价证券的手续费√

4.D：

托管费×

1056.证券投资基金的托管费及其他费用

基金托管费的计提通常是（）。

（不定项选择题）

1.A：

按基金资产净值的一定比例提取√

2.B：

按基金资产总值的一定比例提取×

3.C：

逐日计算，按月支付√

4.D：

按月计算，一次支付×

1057.证券投资基金的托管费及其他费用

通常情况下，基金所支付的费用主要有（）等。

（不定项选择题）

1.A：

基金信息披露费用√

2.B：

基金持有人大会费用√

3.C：

基金分红手续费用√

4.D：

证券交易费用√

1058.证券市场的定义

证券市场包括以下市场（）。

（不定项选择题）

1.A：

股票市场√

2.B：

债券市场√

3.C：

基金市场√

4.D：

存托凭证市场√

1059.证券市场的定义

证券市场是（）直接交易的场所。

（不定项选择题）

1.A：

价值√

2.B：

财产权利√

3.C：

收益√

4.D：

风险√

1060.证券市场的定义

资本市场包含以下部分（）。

（不定项选择题）

1.A：

证券市场√

2.B：

货币市场×

3.C：

长期信货市场√

4.D：

保险市场×

1061.证券市场的结构

证券市场按照功能的不同，可以划分为（）。

（不定项选择题）

1.A：

发行市场和流通市场√

2.B：

一级市场和二级市场√

3.C：

初级市场和次级市场√

4.D：

主板市场和二板市场×

1062.证券市场的结构

按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。

（不定项选择题）

1.A：

股票市场√

2.B：

债券市场√

3.C：

拆借市场×

4.D：

基金市场√

1063.证券公司定义和功能

证券公司以（）等身份参与交易市场活动。

（不定项选择题）

1.A：

自营商√

2.B：

做市商√

3.C：

经纪商√

4.D：

交易商×

1064.证券公司定义和功能

证券公司是完善金融体系的重要组成部分，它的主要作用是（）。

（不定项选择题）

1.A：

媒介资金供求√

2.B：

优化资源配置√

3.C：

维系证券市场有序发展√

4.D：

对证券市场进行一线监控×

1065.证券公司定义和功能

证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。

（不定项选择题）

1.A：

违法违规√

2.B：

规模失控√

3.C：

预算失控×

4.D：

决策失误√

1066.经纪类证券公司

根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。

（不定项选择题）

1.A：

注册资本最低限额为人民币五千万元√

2.B：

主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格√

3.C：

有固定的经营场所和合格的交易设施√

4.D：

有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系×

1067.经纪类证券公司

按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。

（不定项选择题）

1.A：

承销类证券公司×

2.B：

经纪类证券公司√

3.C：

自营类证券公司×

4.D：

综合类证券公司√

1068.经纪类证券公司

经纪类证券公司可以从事以下业务（）。

（不定项选择题）

1.A：

证券代保管和签证√

2.B：

代理证券的还本付息和分红派息√

3.C：

受托资产管理×

4.D：

证券的代理买卖√

1069.证券市场的结构

证券市场按其纵向结构可以划分为（）。

（不定项选择题）

1.A：

股票市场和债券市场×

2.B：

发行市场和流通市场√

3.C：

一级市场和二级市场√

4.D：

初级市场和次级市场√

1070.证券市场的基本功能

证券市场包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

债券市场√

2.B：

股票市场√

3.C：

外汇市场×

4.D：

货币市场×

1071.证券市场的基本功能

资本市场包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

货币市场×

2.B：

外汇市场×

3.C：

证券市场√

4.D：

长期信货市场√

1072.证券市场的基本功能

证券市场的基本功能包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

筹资功能√

2.B：

资本定价功能√

3.C：

资本配置功能√

4.D：

宏观经济调控功能√

1073.金融衍生工具的分类2002

金融互换包括（）。

（不定项选择题）

1.B：

货币互换√

2.C：

债券互换×

3.D：

利率互换√

4.A：

股票互换×

1074.金融衍生工具的分类2002

利率衍生工具包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

远期利率协议√

2.B：

利率期货√

3.C：

利率期权√

4.D：

利率互换√

1075.金融衍生工具的分类2002

按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为（）。

（不定项选择题）

1.A：

互换式金融衍生工具×

2.B：

股权式金融衍生工具√

3.C：

货币衍生金融工具√

4.D：

利率衍生金融工具√

1076.金融衍生工具的分类2002

按照衍生工具的风险-收益特性分类，金融衍生工具可以划分为（）。

（不定项选择题）

1.A：

风险收益对称型√

2.B：

风险收益不对称型√

3.C：

避险工具型×

4.D：

投机工具型×

1077.金融衍生工具的产生与发展2002

以转移信用风险为核心的金融衍生工具有（）。

（不定项选择题）

1.D:

保证金互换×

2.A:

信用价差互换√

3.B:

信用违约互换√

4.C:

总收益互换√

1078.金融衍生工具的产生与发展2002

20世纪80年代以来信用创造型金融工具创新的成果有（）。

（不定项选择题）

1.A:

期货×

2.B:

期权×

3.C:

垃圾债券√

4.D:

可转换债券√

1079.金融衍生工具的概念与特征2002

国际证券交易组织认为，金融衍生工具的风险有（）.（不定项选择题）

1.A:

信用风险√

2.B：

市场风险√

3.D：

运作风险√

4.C：

结算风险√

1080.金融衍生工具的概念与特征2002

股权式衍生工具的种类有（）。

（不定项选择题）

1.A：

股票期货√

2.B：

股票期权√

3.C：

股票指数期货√

4.D：

股票指数期权√

1081.金融衍生工具的概念与特征2002

金融衍生工具的基本特征包括（）。

（不定项选择题）

1.A：

跨期交易√

2.B：

杠杆效应√

3.C：

不确定性和高风险√

4.D：

套期保值和投机套利共存√

1082.金融期货的定义和特征

交易者参与期货交易的目的包括（）。

（不定项选择题）

1.A:

投资获利×

2.B:

投机获利√

3.C:

套期保值√

4.D:

规避风险√

1083.金融期货的定义和特征

在美国期货市场上,交易的利率期货主要有（）。

（不定项选择题）

1.A:

短期国库券期货√

2.B:

长期国债期货√

3.C:

6个月欧洲美元期货×

4.D:

3个月欧洲美元期货√

1084.金融期货的定义和特征

期货交易与现货交易相比,在（）这方面上均不同.（不定项选择题）

1.A:

交易对象√

2.B:

交易目的√

3.C:

结算方式√

4.D:

投资收益×

1085.金融期货的定义和特征

期货交易中采取现金结算方式的有（）。

（不定项选择题）

1.A:

美国短期国库期货×

2.B:

美国长期国债期货×

3.C:

3个月欧洲美元期货√

4.D:

股票价格指数期货√

1086.外汇期货和利率期货2002

欧洲美元期货交易采用（）方式.（不定项选择题）

1.A:

指数报价√

2.B:

场内报价×

3.C:

现金结算√

4.D:

实物结算×

1087.外汇期货和利率期货2002

金融性汇率风险主要包括（）。

（不定项选择题）

1.A:

信用风险×

2.B:

债权、债务风险√

3.C:

储备风险√

4.D:

价格风险×

1088.外汇期货和利率期货2002

外汇风险从其产生的领域分析,大致分为（）汇率风险.（不定项选择题）

1.A:

商业性√

2.B:

金融性√

3.C:

地区性×

4.D:

国际性×

1089.股票价格指数期货和股票期货

由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）。

（不定项选择题）

1.A:

做同方向操作将抵消投资组合的系统