安全现状评价导则AQ8001.docx

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安全现状评价导则AQ8001

安全现状评价导则AQ8001-2007

　　1范围

　　本标准规定了安全评价的管理、程序、内容等基本要求。

　　本标准适用于安全评价及相关的管理工作。

　　2规范性引用文件

　　下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改本（不包括勘误的内容）或修订版不适用于本标准。

然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

　　GB4754国民经济行业分类

　　3术语和定义

　　3.1安全评价SafetyAssessment

　　以实现安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，辨识与分析工程、系统、生产经营活动中的危险、有害因素，预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出评价结论的活动。

安全评价可针对一个特定的对象，也可针对一定区域范围。

　　安全评价按照实施阶段的不同分为三类：

安全预评价、安全验收评价、安全现状评价。

　　3.2安全预评价SafetyAssessmentPriortoStart

　　在建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段或生产经营活动组织实施之前，根据相关的基础资料，辨识与分析建设项目、工业园区、生产经营活动潜在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规、标准、行政规章、规范的符合性，预测发生事故的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全评价结论的活动。

　　3.3安全验收评价SafetyAssessmentUponCompletion

　　在建设项目竣工后正式生产运行前或工业园区建设完成后，通过检查建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的情况或工业园区内的安全设施、设备、装置投入生产和使用的情况，检查安全生产管理措施到位情况，检查安全生产规章制度健全情况，检查事故应急救援预案建立情况，审查确定建设项目、工业园区建设满足安全生产法律法规、标准、规范要求的符合性，从整体上确定建设项目、工业园区的运行状况和安全管理情况，做出安全验收评价结论的活动。

　　3.4安全现状评价SafetyAssessmentInOperation

　　针对生产经营活动中、工业园区的事故风险、安全管理等情况，辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产法律法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全现状评价结论的活动。

　　安全现状评价既适用于对一个生产经营单位或一个工业园区的评价，也适用于某一特定的生产方式、生产工艺、生产装置或作业场所的评价。

　　3.5安全评价机构SafetyAssessmentOrganization

　　是指依法取得安全评价相应的资质，按照资质证书规定的业务范围开展安全评价活动的社会中介服务组织。

　　3.6安全评价人员SafetyAssessmentProfessional

　　是指依法取得《安全评价人员资格证书》，并经从业登记的专业技术人员。

其中，与所登记服务的机构建立法定劳动关系。

专职从事安全评价活动的安全评价人员，称为专职安全评价人员。

　　4管理要求

　　4.1评价对象

　　4.1.1对于法律法规、规章所规定的、存在事故隐患可能造成伤亡事故或其他有特殊要求的情况，应进行安全评价。

亦可根据实际需要自愿进行安全评价。

　　4.1.2评价对象应自主选择具备相应资质的安全评价机构按有关规定进行安全评价。

　　4.1.3评价对象应为安全评价机构创造必备的工作条件，如实提供所需的资料。

　　4.1.4评价对象应根据安全评价报告提出的安全对策措施建议及时进行整改。

　　4.1.5同一对象的安全预评价和安全验收评价，宜由不同的安全评价机构分别承担。

　　4.1.6任何部门和个人不得干预安全评价机构的正常活动，不得指定评价对象接受特定安全评价机构开展安全评价，不得以任何理由限制安全评价机构开展正常业务活动。

　　4.2工作规则

　　4.2.1资质和资格管理

　　4.2.1.1安全评价机构实行资质许可制度。

　　安全评价机构必须依法取得安全评价机构资质许可，并按照取得的相应资质等级、业务范围开展安全评价。

　　4.2.1.2安全评价机构需通过安全评价机构年度考核保持资质。

　　4.2.1.3取得安全评价机构资质应经过初审、条件核查、许可审查、公示、许可决定等程序。

　　安全评价机构资质申报、审查程序详见附录A。

　　a）条件核查包括：

材料核查、现场核查、会审等三个阶段。

　　b）条件核查实行专家组核查制度。

材料核查2人为1组；现场核查3至5人为1组，并设组长1人。

　　c）条件核查应使用规定格式的核查记录文件。

核查组独立完成核查、如实记录并做出评判。

　　d）条件核查的结论由专家组通过会审的方式确定。

　　e）政府主管部门依据条件核查的结论，经许可审查合格，并向社会公示无异议后，做出资质许可决定；对公示期间存在异议或受到举报的申报机构，应在进行调查核实后再做出决定。

　　f）政府主管部门依据社会区域经济结构、发展水平和安全生产工作的实际需要，制订安全评价机构发展规划，对总体规模进行科学、合理控制，以利于安全评价工作的有序、健康发展。

　　4.2.1.4业务范围

　　a）依据国民经济行业分类类别和安全生产监管工作的现状，安全评价的业务范围划分为两大类，并根据实际工作需要适时调整。

安全评价业务分类详见附录B。

　　b）工业园区的各类安全评价按本标准规定的原则实施。

　　c）安全评价机构的业务范围由政府主管部门

　　根据安全评价机构的专职安全评价人员的人数、基础专业条件和其他有关设施设备等条件确定。

　　4.2.1.5安全评价人员应按有关规定参加安全评价人员继续教育保持资格。

　　4.2.1.6取得《安全评价人员资格证书》的人员，在履行从业登记，取得从业登记编号后，方可从事安全评价工作。

安全评价人员应在所登记的安全评价机构从事安全评价工作。

　　4.2.1.7安全评价人员不得在两个或两个以上安全评价机构从事安全评价工作。

　　4.2.1.8从业的安全评价人员应按规定参加安全评价人员的业绩考核。

　　4.2.2运行规则

　　4.2.2.1安全评价机构与被评价对象存在投资咨询、工程设计、工程监理、工程咨询、物资供应等各种利益关系的，不得参与其关联项目的安全评价活动。

　　4.2.2.2安全评价机构不得以不正当手段获取安全评价业务。

　　4.2.2.3安全评价机构、安全评价人员应遵纪守法、恪守职业道德、诚实守信，并自觉维护安全评价市场秩序，公平竞争。

　　4.2.2.4安全评价机构、安全评价人员应保守被评价单位的技术和商业秘密。

　　4.2.2.5安全评价机构、安全评价人员应科学、客观、公正、独立地开展安全评价。

　　4.2.2.6安全评价机构、安全评价人员应真实、准确地做出评价结论，并对评价报告的真实性负责。

　　4.2.2.7安全评价机构应自觉按要求上报工作业绩并接受考核。

　　4.2.2.8安全评价机构、安全评价人员应接受政府主管部门的监督检查。

　　4.2.2.9安全评价机构、安全评价人员应对在当时条件下做出的安全评价结果承担法律责任。

　　4.3过程控制

　　4.3.1安全评价机构应编制安全评价过程控制文件，规范安全评价过程和行为、保证安全评价质量。

　　4.3.2安全评价过程控制文件主要包括机构管理、项目管理、人员管理、内部资源管理和公共资源管理等内容。

　　4.3.3安全评价机构开展业务活动应遵循安全评价过程控制文件的规定，并依据安全评价过程控制文件及相关的内部管理制度对安全评价全过程实施有效的控制。

　　5安全评价程序

　　安全评价的程序包括前期准备，辨识与分析危险、有害因素；划分评价单元，定性、定量评价，提出安全对策措施建议，做出评价结论，编制安全评价报告。

　　安全评价程序框图见附录C。

　　6安全评价内容

　　6.1前期准备

　　明确评价对象，备齐有关安全评价所需的设备、工具，收集国内外相关法律法规、标准、规章、规范等资料。

　　6.2辨识与分析危险、有害因素

　　根据评价对象的具体情况，辨识和分析危险、有害因素，确定其存在的部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律。

　　6.3划分评价单元

　　评价单元划分应科学、合理、便于实施评价、相对独立且具有明显的特征界限。

　　6.4定性、定量评价

　　根据评价单元的特性，选择合理的评价方法，对评价对象发生事故的可能性及其严重程度进行定性、定量评价。

　　6.5对策措施建议

　　6.5.1依据危险、有害因素辨识结果与定性、定量评价结果，遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则，提出消除或减弱危险、危害的技术和管理对策措施建议。

　　6.5.2

　　对策措施建议应具体详实、具有可操作性。

按照针对性和重要性的不同，措施和建议可分为应采纳和宜采纳两种类型。

　　6.6安全评价结论

　　6.6.1安全评价机构应根据客观、公正、真实的原则，严谨、明确的做出安全评价结论。

　　6.6.2安全评价结论的内容应包括高度概括评价结果，从风险管理角度给出评价对象在评价时与国家有关安全生产的法律法规、标准、规章、规范的符合性结论，给出事故发生的可能性和严重程度的预测性结论，以及采取安全对策措施后的安全状态等。

　　7安全评价报告

　　7.1安全评价报告是安全评价过程的具体体现和概括性总结。

安全评价报告是评价对象实现安全运行的技术行指导文件，对完善自身安全管理、应用安全技术等方面具有重要作用。

安全评价报告作为第三方出具的技术性咨询文件，可为政府安全生产监管、监察部门、行业主管部门等相关单位对评价对象的安全行为进行法律法规、标准、行政规章、规范的符合性判别所用。

7.2安全评价报告应全面、概括地反映安全评价过程的全部工作，文字应简洁、准确，提出的资料清楚可靠，论点明确，利于阅读和审查。

安全现状评价报告主要内容 

　　安全现状评价报告，建议参照如下所示的主要内容。

不同行业在评价内容上有不同的侧重点，可根据实际需要进行部分调整或补充。

　　6．1前言 

　　6．2目录 

　　6．3评价项目概述 

　　1）评价项目概况； 

　　2）评价范围； 

　　3）评价依据。

　　6．4评价程序和评价方法 

　　1）评价程序； 

　　2）评价方法。

　　6．5危险、有害因素分析 

　　工艺过程、物料、设备、管道、电气、仪表自动控制系统、水、电、汽、风、消防等公用工程系统、危险物品的储存方式、储存设施、辅助设施、周边防护距离及其他。

　　6．6定性、定量化评价及计算 

　　通过分析，对上述生产装置和辅助设施所涉及到的内容进行危险、有害因素识别后，运用定性、定量的安全评价方法进行定性化和定量化评价，确定危险程度和危险级别以及发生事故的可能性和严重后果，为提出安全对策措施提供依据。

　　6．7事故原因分析与重大事故的模拟 

　　1）重大事故原因分析； 

　　2）重大事故概率分析； 

　　3）重大事故预测、模拟。

　　6．8对策措施与建议 

　　6．9评价结论 

　　7．安全现状评价报告的要求 

　　安全现状况评价报告的内容要详尽、具体，特别是对危险、有害因素的分析要准确，提出的事故隐患整改计划科学、合理、可行和有效。

安全现状评价要由懂工艺和操作、仪表电气、消防以及安全工程的专家共同参与完成，评价组成员的专业能力应涵盖评价范围所涉及的专业内容。

　　安全现状评价报告应内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、取值合理、评价结论客观公正。

　　8．安全现状评价报告附件 

　　1）数据表格、平面图、流程图、控制图等安全评价过程中制作的图表文件； 

　　2）评价方法的确定过程和评价方法介绍； 

　　3）评价过程中专家意见； 

　　4）评价机构和生产经营单位交换意见汇总表及反馈结果； 

　　5）生产经营单位提供的原始数据资料目录及生产经营单位证明材料； 

　　6）法定的检测检验报告。

　　9．安全现状评价报告格式 

　　安全现状评价报告格式一般包括：

　　1）封面（参见附录B） 

　　2）安全评价机构资质证书影印件 

　　3）著录项（参见附录C） 

　　4）目录 

　　5）编制说明 

　　6）前言 

　　7）正文 

　　8）附件及附录 

　　10．安全现状评价报告载体 

　　安全现状评价报告一般采用纸质载体。

为适应信息处理需要，安全现状评价报告可辅助采用电子载体形式。

　　附录A：

　　安全现状评价所需主要资料清单 

　　A．1工艺 

　　1）工艺规程、操作规程及其工艺流程图，工艺操作步骤或单元操作过程，包括从原料的贮存、加料的准备至产品产出及贮存的整个过程操作说明 

　　2）工艺变更说明书 

　　A．2物料 

　　1）主要物料及其用量 

　　2）基本控制原料说明 

　　3）原材料、中间体、产品、副产品和废物的安全、卫生及环保数据 

　　4）规定的极限值和（或）允许的极限值 

　　A．3生产经营单位周边环境情况 

　　1）区域图和厂区平面布置图 

　　2）气象数据、人口分布数据、场地水文地质等资料 

　　A．4设备相关资料 

　　1）建筑和设备平立面布置图 

　　2）设备明细表 

　　3）设备材质说明、大机组监控系统、设备厂家提供的图纸 

　　A．5管道 

　　1）管道说明书、配管图 

　　2）管道检测相关数据报告 

　　A．6电气、仪表自动控制系统 

　　1）生产单元的电力分级图、电力分布图 

　　2）仪表布置及逻辑图、控制及报警系统说明书、计算机控制系统软硬件设计、仪表明细表 

　　A．7公用工程系统 

　　1）公用设施说明书 

　　2）消防布置图及消防设施配备和设计应急能力说明 

　　3）系统可靠性设计、通风可靠性设计、安全系统设计资料 

　　4）通信系统资料 

　　A．8事故应急救援预案 

　　1）事故应急救援预案 

　　2）事故应急救援预案演练计划 

　　A．9规章制度及标准 

　　1）内部规章、制度、检查表和企业标准 

　　2）有关行业安全生产经验 

　　3）维修操作规程 

　　4）已有的安全研究、事故统计和事故报告