北大纵横中国兵器工业205绩效考核指标体系 7.docx
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北大纵横中国兵器工业205绩效考核指标体系7
兵器工业第二〇五研究所
考评指标体系
北大纵横管理咨询公司
二零零三年十二月
目录
第一章概述
考核与业绩管理的基础是目标管理，首先所高层确定出所总目标，然后对总目标进行分解，逐级展开，通过上下协商，制定出各部门、直至每个员工的目标，以保证每一位员工围绕整个所的目标开展工作。
目标管理是参与管理的一种形式，目标的实现者同时也是目标的制定者，其核心是用“自我控制的管理”代替“压制性的管理”，它使管理人员能够控制他们自己的成绩。
这种自我控制可以成为更强烈的动力，推动他们尽自己最大的力量把工作做好，而对于员工的工作成果，由于有明确的目标作为考核标准，从而使对员工的评价和奖励做到更客观、更合理，因而可以大大激发员工为完成组织目标而努力。
KPI（KeyPerformanceIndex）即关键业绩考评指标,KPI考核的指标系统从传统的以考核收入和利润为主到考核“投资回报”价值系统的转变，而要求各级管理者也从关注单一化指标和内部（局部）利益调整到关注如何为所整体的长远发展和创造价值上来，基于杜邦财务模型的价值树及其配套的管理工具，则是这一系统的基础。
将投资回报率作为价值树的顶端，逐级分解细化，每一个节点都是对最终目标的驱动因素，将会落实到组织中的特定岗位上，对于管理岗位，将这个驱动因素分解，就形成了下一级的目标，自然实现了目标管理。
KPI指标体系的目标指向很明确，每个人的职责都明确指向“投资回报”价值树中的具体分支上，每个人都明白自己现在的工作创造了什么价值，在组织中占多大的分量，在哪些位置创造价值（应量化），达到KPI时相应的考核和激励办法等明确下来，转变了从前比较强调某个岗位的职责和业绩，从系统的角度深化了目标管理的做法。
KPI将通过建立所清晰的价值创造体系，从而明确各级组织和岗位价值创造的内容；明确各级组织和岗位是否围绕所整体价值创造的目标来工作；明确考核制度是否按照价值创造体系来设计；明确薪酬与激励体制是否按照价值创造的体系来设计等一系列的工作。
由于KPI是从价值树中分解而出，作为量化的考核体系，评价的主要是当期的财务收益，对于其他不易量化的目标，需要通过工作目标设定（GS）来补充，GS类指标用于衡量不易量化的效果，由主管上级直接评分得出，可以考察长期性工作，可以考察工作的过程，可以考察对当期经营成果无直接影响或难以通过数量化的方法表现出来的工作内容。
考核体系的目的是把考核指标贯穿所各层级、业务环节，并在组织的横向和纵向保持一致；层层分解所总体目标，上下目标紧密结合，从而确保战略的高度一致，KPI通过明确目标和价值创造体系，强化过程管理和领导，从而提升我所的工作效率和经营效益。
图一价值树
将价值树分解，得到下面的分级指标（示意）：
第一级
第二级
第三级
第四级
净资产收益率
税前利润
毛利
项目收入
科研成本
生产成本
费用
营销费用
管理费用
财务费用
其它费用
投资收益
其他收益
资本周转率
固定资产周转率
流动资产周转率
应收账款周转率
应付账款周转率
净现金流
关键能力/
关键工作
项目管理
项目进度
项目成本
预算超支率
设计变更次数
设计变更费用
项目质量
营销
客户满意度
管理
管理绩效
质量管理
规范管理
员工满意度
学科建设
人才引进
成果获取
项目争取能力
各级指标将按照不同岗位的职责加以分配，以层次、连贯的方式确保所整体经营目标得以落实和完成。
第二章
办公室考核指标
办公室部门考核指标
指标类别
权重
说明
记分规则
数据来源
所整体经营指标
税后净利润率
10％
提高企业盈利水平
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线形关系计算得分
财务处
部门财务指标
所办公用品费用控制
较强全所办公费用控制
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值每增加1％，减1分，超过30％不得分
财务处
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
同上
财务处
关键能力及重点工作任务指标
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况等分／12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
发展计划处
公文管理
保证公文的及时处理和有序管理
相关主管直接评分0－120分
信息提供及时性
及时向信息中心提供应该在公司内部网上公布的资料
同上
信息中心相关记录
重大保卫事故
一票否决
确保全所不发生重大保卫事故
发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
重大泄密事件
一票否决
确保全所不发生重大泄密事故
发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
满意度指标
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
第二章财务处
财务处部门考核指标
指标类别
权重
说明
记分规则
数据来源
所整体经营指标
税后净利润率
提高企业盈利水平
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线形关系计算得分
财务处
部门财务指标
应收帐款周转率
加快应收帐款的回收
同上
财务处
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
同上
财务处
关键能力及重点工作任务指标
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分／12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
月度计划评审会记录
预算制定及调整按时开展和完成率
加强预算管理
按时完成预算制定调整的次数按规定应开展的预算制定及调整得次数×100％，记分规则同第一条
预算报告、预算调整报告
应收帐款回收及时率
加快应收帐款的回收
本期应收帐款实际回收数／本期应收帐款数
财务处
预算超支信息反馈及时率
加强预算管理，及时向相关部门反馈预算超支信息
（1－已通知预算超支信息数／实际预算超支数）×100％，记分规则同上
财务处预算超支通知记录
财务/会计报表/报告准确率
提高财务报表的准确性
（1－查出有错误的财务报表数量／提交财务报表总数）×100％，记分规则同上
财务报表提交时间记录
财务/会计报表/报告及时性
提高财务报表的及时性
（1－延误提交财务报表数量／提交财务报表总数）×100％，记分规则同上
财务报表检查记录
重大泄密事件
一票否决
确保本部门不发生重大泄密事故
发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
满意度指标
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
第三章质量处
质量处部门考核指标
指标类别
权重
说明
记分规则
数据来源
所整体经营指标
税后净利润率
提高企业盈利水平
e）＝目标值，得100分
f）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
g）＜目标值的70％，得0分
h）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线形关系计算得分
财务处
部门财务指标
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值每增加1％，减1分，超过目标值30％不得分
财务处
关键能力及重点工作任务指标
质量事故事损失
不断提高全所质量管理水平，降低质量事故损失
质量事故损失金额／年度科研生产收入总额，记分规则同上
财务处
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分／12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
月度计划评审会记录
质量体系内审及时率
有效开展质量体系内审工作，提高质量体系运行质量
实际开展内审次数／计划内审次数，记分规则同第一条
质量处相关记录
质量体系的完备性
质量体系建设是否完善，是否得到贯彻执行
直接上级评分，分值为0－120分
质量处相关记录
标准化管理的完备性
标准化制度建设是否完善，是否得到贯彻执行
直接上级评分，分值为0－120分
质量处相关记录
质量安全事故纠正情况
保证质量安全管理体系的不断改进
已落实质量安全改进措施／应落实质量安全改进措施，记分规则同第一条
质量处相关记录
重大质量事故
一票否决
确保全所不发生重大质量事故
全所发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
重大安全事故
一票否决
确保全所不发生重大安全环保事故
全所发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
满意度指标
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同上
人力资源处调查
客户满意度
见客户满意度评估量表
同上
第四章物资供应处
物资供应处部门考核指标
指标类别
权重
说明
记分规则
数据来源
所整体经营指标
税后净利润率
提高企业盈利水平
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线形关系计算得分
财务处
部门财务指标
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值每增加1％，减1分，超过目标值30％不得分
财务处
库存资金占用
保持合理库存量，减少库存物资占用资金
记分规则同上
财务处
采购费用
降低采购费用
记分规则同上
财务处
关键能力及重点工作任务指标
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
月度计划评审会记录
供应商综合评价
加强供应商管理及评估，所全部供应商评分的均值
记分规则同第一条
供应商评估资料
供应物资数量完成率
加强物资供应的及时性
实际到货数量／合同应到货数量，记分规则同上
入库记录及检验记录
供应物资时间完成率
加强物资供应的及时性
按期到货合同数合同总数，记分规则同上
入库记录及检验记录
采购物资检验合格率
提高采购物资质量
记分规则同第一条
入所物资检验报告
库存物资盘盈盘亏率
提高库存物资管理水平
记分规则同上
财务处相关报表
库存物资残次冷背率
提高库存物资管理水平
记分规则同上
财务处
采购物资价格信息
建立和维护采购物资的价格数据库，供全所各部门查阅
（1－各部门反映价格错误物资种类数／采购物资种类数）×100％，记分规则同上
信息中心
重大质量事故
一票否决
确保本部门不发生重大安全或质量事故
全部门发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
重大安全事故
一票否决
确保本部门不发生重大安全或质量事故
全部门发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
满意度指标
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同上
人力资源处调查
供应商满意度
见供应商满意度评估量表
同上
人力资源处调查
第五章技改保障处
技改保障处部门指标
指标类别
权重
说明
记分规则
数据来源
所整体经营指标
税后净利润率
提高企业盈利水平
a）＝目标值，得100分
b）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
c）＜目标值的70％，得0分
d）＜目标值的100％至≥目标值的的70％，按线形关系计算得分
财务处
部门财务指标
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
a）＝目标值，得100分
b）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
c）＞目标值每增加1％，减1分，超过目标值30％不得分
财务处
技改、基建项目成本控制
严格控制技改基建项目成本
同上
财务处
固定资产保值增值率
提高固定资产的利用率及使用率
同第一条
财务处
设备检修费用控制
严格控制全所设备检修费用
同第二条
财务处
关键能力及重点工作任务指标
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）
月度计划评审会记录
固定资产提前报废率
有效维护全所固定资产
同第二条
财务处
固定资产盘亏率
提高固定资产管理水平
同上
财务处
技改基建项目投资完成率
确保技改基建项目的按期完成
同第一条
财务处
设备完好率
提高全所设备管理水平
同上
相关记录
技改基建项目优质率
提高技改基建项目的质量
同上
项目验收报告
重大泄密事故
一票否决
确保本部门不发生重大泄密事故
部门发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
重大质量事故
一票否决
确保本部门不发生重大质量事故
部门发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
重大安全事故
一票否决
确保本部门不发生重大安全事故
部门发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
满意度指标
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同上
人力资源处调查
第六章人力资源处
人力资源处部门考核指标
指标类别
权重
说明
记分规则
数据来源
所整体经营指标
税后净利润率
提高企业盈利水平
e）＝目标值，得100分
f）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
g）＜目标值的70％，得0分
h）＜目标值的100％至≥目标值的70％，按线形关系计算得分
财务处
部门财务指标
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
d）＝目标值，得100分
e）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
f）＞目标值每增加1％，减1分，超过目标值30％不得分
财务处
招聘费用控制
充分提高招聘的有效性
同上
财务处
培训费用控制
有效控制培训费用，提高培训效果
同上
财务处
关键能力及重点工作任务指标
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）记分规则
月度计划评审会记录
员工流失率
较少员工流失，留住优秀人才
主动离职的员工数量／员工总数量×100％，记分规则同第二条
员工挽留率
较少员工流失，留住优秀人才
经挽留后留任的员工数／提出离职申请的员工数×100％，记分规则同第一条
招聘完成率
有效的开展招聘工作
实际招聘人数／计划招聘人数，记分规则同第一条
招聘空缺岗位所需天数
及时的开展招聘工作
同上
员工工资发放正确率
有效开展薪酬管理工作
（1－查出有错误的工资发放人数／全所总人数）×100％，记分规则同上
员工工资发放及时率
及时开展薪酬管理工作
（1－延误工资发放人次发放工资中人次）×100％，记分规则同上
绩效报告提交及时率
加强绩效管理力度
及时提交绩效报告系数／应提交报告次数，记分规则同上
绩效工作差错次数
加强绩效管理力度
记分规则同第二条
绩效考核报告质量评级
加强绩效管理力度
所绩效考核委员会综合评定，0－120分
人力资源制度的完善及改进
随所的发展，不断改进所人力资源制度及相关管理办法
直接上级评分，0－120分
员工能力提升率
持续提高员工能力水平
（本末员工能力评价等分－年初员工能力评价得分）／年初员工能力评价得分×100％，记分规则同第一条
重大泄密事故
一票否决
确保本部门不发生重大泄密事故
部门发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
满意度指标
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工培训满意度
见员工培训满意度评估量表
同上
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同上
人力资源处调查
第七章纪监审计处
纪检审计处部门考核指标
指标类别
权重
说明
记分规则
数据来源
所整体经营指标
税后净利润率
提高企业盈利水平
i）＝目标值，得100分
j）＞目标值，每提高1％，加2分，最高值为120分
k）＜目标值的70％，得0分
l）＜目标值的100％至≥目标值的70％，按线形关系计算得分
财务处
部门财务指标
部门费用（招待费、通讯费、交通费、办公费、差旅费等）控制
降低部门办公费用
g）＝目标值，得100分
h）＜目标值，每降低1％，加2分，最高值为120分
i）＞目标值每增加1％，减1分，超过目标值30％不得分
财务处
招聘费用控制
充分提高招聘的有效性
同上
财务处
培训费用控制
有效控制培训费用，提高培训效果
同上
财务处
关键能力及重点工作任务指标
部门计划完成率
部门工作按计划完成情况
∑月度计划评审会计划完成情况得分12（由所领导根据部门计划完成情况在月度计划评审会综合打分，分值为0－120分）记分规则
月度计划评审会记录
员工流失率
较少员工流失，留住优秀人才
主动离职的员工数量／员工总数量×100％，记分规则同第二条
员工挽留率
较少员工流失，留住优秀人才
经挽留后留任的员工数／提出离职申请的员工数×100％，记分规则同第一条
招聘完成率
有效的开展招聘工作
实际招聘人数／计划招聘人数，记分规则同第一条
招聘空缺岗位所需天数
同上
员工工资发放正确率
（1－查出有错误的工资发放人数／全所总人数）×100％，记分规则同上
员工工资发放及时率
绩效报告提交及时率
绩效工作差错次数
绩效考核报告质量评级
内部审计报告质量评定
重大泄密事故
一票否决
确保本部门不发生重大泄密事故
部门发生一起部门年度考核结果为0
相关记录
满意度指标
协作满意度
见协作满意度评估量表
同第一条
人力资源处调查
员工培训满意度
见员工培训满意度评估量表
同上
人力资源处调查
员工满意度
见员工满意度评估量表
同上
人力资源处调查
经营副总兼总经济师
合同编号:
合同有效期：
年月日至年月日
为使公司年经营计划落到实处，经双方商定，同意签订年业绩合同。
业绩指标如下：
受约人姓名：
受约人岗位：
总经济师
发约人姓名：
发约人岗位：
关键业绩指标
业绩指标
权重
单位
目标值
实际值
考核得分
说明
效益类
净资产收益率
10%
%
税前利润
15%
万元
净现金流
5%
万元
运营类
主营业务收入
30%
万元
经营费用
15%
万元
客户满意度
5%
组织类
员工满意度
10%
工作目标设定
工作目标
权重
评估标准
实际业绩
考核等级
考核得分
说明
虚拟经营
10%
总分合计：
发约人将依据本业绩合同对受约人年度经营业绩进行考核，年实际完成数以年度公司财务决算为准。
发约人根据合同完成情况，按《薪酬管理制度》给予奖罚。
受约人签字
发约人签字
日期
日期
总工程师
合同编号:
合同有效期：
年月日至年月日
为使公司年经营计划落到实处，经双方商定，同意签订年业绩合同。
业绩指标如下：
受约人姓名：
受约人岗位：
总工程师
发约人姓名：
发约人岗位：
关键业绩指标
业绩指标
权重
单位
目标值
实际值
考核得分
说明
效益类
净资产收益率
10%
%
税前利润
15%
万元
净现金流
5%
万元
运营类
主营业务收入
20%
万元
设计变更费用
20%
万元
客户满意度
5%
组织类
员工满意度
10%
工作目标设定
工作目标
权重
评估标准
实际业绩
考核等级
考核得分
说明
公司技术水平
10%
总分合计：
发约人将依据本业绩合同对受约人年度经营业绩进行考核，年实际完成数以年度公司财务决算为准。
发约人根据合同完成情况，按《薪酬管理制度》给予奖罚。
受约人签字
发约人签字
日期
日期
办公室——主任
注：
“行政事务”由公司高管评价综合管理部的行政事务处理效率，按5分制评分，取各高管的均值，调整为百分制作为考核得分。
部门：
综合管理部
岗位：
部长
姓名：
考核期间：
考核人姓名：
考核人岗位：
关键业绩指标
业绩指标
权重
单位
目标值
实际值
考核得分
说明
效益
税前利润
10%
万元
运营类
办公费用率
30%
%
组织类
员工满意度
10%
升级会员 