检查表.docx
《检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《检查表.docx（23页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
检查表
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
管理层
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
QES
4.1
（3.1、3.3）
Q
5.4.2
（3.3）
总要求
质量管理体系体系策划
——组织是否按照GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2001标准要求及GB/T50430—2007规范要求建立了管理体系，将其形成文件,加以实施和保持,并持续改进其有效性
管理体系文件实施日期：
内审时间：
管理评审时间：
管理体系整体运行情况：
识别的外包过程：
按GB/T19001—2008标准7.4条款及GB/T50430—2007规范第9章要求控制
——最高管理者是否对管理体系进行策划？
策划的内容是否包括：
1、管理活动、相互关系及活动顺序
2、管理组织机构
3、管理制度
4、管理所需资源
——确定的质量管理内容是否包括：
1、质量方针、质量目标
2、组织机构和职责
3、人力资源管理
4、施工机具管理
5、投标及合同管理
6、建筑材料、构配件和设备管理
7、分包管理
8、工程项目施工质量管理
9、施工质量检查与验收
10、工程项目竣工交付使用后的服务
11、质量管理的自查与评价
12、质量信息管理和质量管理改进
——策划结果是否满足标准总要求和质量目标
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
管理层
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
4.2.1
-4.2.2
（3.3.3）
Q
5.1
（4.3）
Q
5.2
（7.1）
Q
5.3
（3.2.1
3.2.2）
ES
4.2
文件要求
管理手册
管理承诺
以顾客为关注焦点
方针
——管理体系文件是否包括：
管理手册（包括管理方针、管理目标、管理体系的范围、删减的细节及正当理由、对程序文件的引用、管理体系过程之间相互作用的表述、相关文件的查询途径等）
程序文件（包括GB/T19001—2008、GB/T24001—2004、GB/T28001—2001标准要求的形成文件的程序及GB/T50430—2007规范要求的部分质量管理制度）
三层次文件（包括GB/T50430—2007规范要求的部分质量管理制度、岗位任职要求
相关记录
——最高管理者是否承诺：
向组织传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，制定管理方针、管理目标，主持管理评审，提供适宜资源。
承诺是否付诸实施。
——是否通过以下活动体现了以顾客为关注焦点的理念
及时获取招标信息，在投票及签约前组织评审，明确工程项目的要求，依法进行投标及签约活动，与顾客进行有效沟通，对顾客满意度进行调查分析并持续改进。
——公司管理方针为
——管理方针是否与企业的经营管理方针相适应？
是否由最高管理者制定？
是否提交管理评审？
是否宣贯至全体员工？
相关方如何获取？
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
管理层/财务部
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
5.4.1
（3.2.3
3.2.4）
ES
4.3.3
S
4.3.4
目标
——是否建立〈质量目标管理制度〉
——公司质量目标：
——公司环境目标：
——公司职业健康安全目标：
——部门目标是否已建立？
完成情况如何？
——针对公司重要环境因素/重大危险源，是否建立了“目标、指标、管理方案”？
实施情况如何？
——公司安全投入：
——公司环保投入：
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
管理层
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
5.5.1
5.5.2
5.5.3
（4.1
4.2
4.3）
Q
6.1
（3.4.1）
ES
4.4.1
4.4.3
职责权限与沟通
资源提供
资源作用职责权限
信息交流
协商沟通
——公司组织机构、职能分配、职责权限规定
——任命管理层为三体系管理者代表。
管理者代表职责履行情况
——公司资质等级：
人员状况：
——基础设施：
——资源提供是否满足生产经营要求
——是否通过会议、文件记录传递、培训、工作汇报、员工代表意见反馈等方式进行管理体系的内部沟通？
沟通是否有效？
——是否通过投标、签约、现场交流、参加例会、监理回复、文件传递、工作汇报等方式与顾客及相关方进行信息交流？
交流是否有效？
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
管理层
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
5.6
（3.4.3
13.2.4）
ES
4.6
管理评审
——是否编制了“管理评审控制程序”？
——管理评审资料是否包括：
管理评审计划、会议记录、管理评审报告、部门输入资料：
——管理评审时间：
主持人：
——评审内容是否包括：
内部审核及合规性评价结果
顾客及相关方反馈
过程的绩效、环境绩效、职业健康安全绩效和产品的符合性
目标指标的实现程度
预防措施和纠正措施的状况
以往管理评审的跟踪措施
可能影响管理体系的变更
改进的建议
——评审结论：
——改进建议：
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
管理层
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
8.1
（11.1
12.1
13.1）
Q
8.5.1
（13.3）
测量分析改进
持续改进
——是否策划了顾客满意度调查、内部审核、过程的监视测量、产品的监视测量、数据分析等方面的监视、测量、分析和改进过程？
是否实施？
——是否建立并实施“施工质量检查制度”
“质量管理自查与评价制度”
“质量信息管理和质量管理改进制度”
——是否利用管理方针、管理目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
5.5.1
（4.3）
ES
4.4.1
Q
5.4.2
（3.3）
ES
4.3.3
Q
4.2.3
4.2.4
（3.5）
ES
4.4.4
4.4.5
E
4.5.4
S
4.5.3
职责权限
目标
文件控制
记录控制
——
——
——是否建立了《文件控制程序》
——查：
《管理手册》的编号、批准、版本、修订状态、发放
——查《程序文件》的编号、批准、版本、修订状态、发放
——现场使用文件是否是有效版本？
是否保持清晰、易于识别？
是否有作废文件使用？
——现行文件是否有更新/作废？
查再次批准手续
——ES4.4.4条款审核记录见管理层Q4.2.1—4.2.2内容
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
4.2.3
4.2.4
（3.5）
ES
4.4.4
4.4.5
E
4.5.4
S
4.5.3
ES
4.3.2
文件控制
记录控制
法律法规和其它要求
——是否建立了《记录控制程序》
——查：
《记录清单》
抽：
——记录是否保持清晰、易于识别和检索
查记录标识、贮存、保护、检索、保留和处置
——是否明确档案管理部门和人员，是否建立《档案管理制度》？
——查：
工程资料形成是否与工程进度同步？
——查：
外来文件的识别、分发
——是否建立了《法律法规和其它要求控制程序》
——是否及时识别国家法律、地方法规，是否获取并传达到相关部门？
——查：
法律法规清单，识别获取是否充分、适宜？
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
6.2
（5.1-
5.3）
ES
4.4.2
人力资源
能力培训意识
——是否建立了《人力资源控制程序》
——是否根据企业发展的需要提出人力资源发展规划？
是否有调整？
——是否从教育、培训、技能、经历等方面明确岗位任职条件？
是否覆盖所有岗位？
岗位人员是否胜任？
——查：
员工绩效考核证据，考核依据是否包括管理制度、工作标准、工作目标？
——查：
年度培训计划，培训内容包括：
——抽：
培训记录及培训效果评价：
——查：
三级安全教育档案，是否有公司级、项目部级、班组级教育内容及教育人、受教育人签名？
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
6.2
（5.1-
5.3）
ES
4.4.2
ES
4.4.3
人力资源
能力培训意识
信息交流
协商沟通
——查：
人员持证情况
总经理：
项目经理：
管理人员：
特殊工种：
——是否建立了“信息交流/协商沟通控制程序”？
——外部信息交流的证据：
——内部交流协商的证据：
——职业健康安全员工的设置及其履行职责情况
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
8.2.2
（12.2.3
-12.2.5）
E
4.5.5
S
4.5.4
内部审核
——是否建立了《内部审核控制程序》
——查：
内审计划
审核目的、审核依据：
略
审核范围：
审核时间：
审核组长：
组员：
审核人员是否经过有资质的机构培训合格？
查培训证书
是否发现审核员审核自己的工作
——查：
内审检查表，是否按审核计划实施？
审核记录是否齐全？
——查：
内审报告
审核结论：
——查：
不符合报告，不符合事实是否清楚？
判标是否准确？
是否进行原因分析、采取纠正措施并验证
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
办公室
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
8.2.3
（12.2.1）
ES
4.3.1
4.4.6
过程控制
环境因素
危险源
运行控制
——是否建立了《质量管理自查与评价管理制度》
——查：
自查与评价的证据
自查与评价的内容是否包括质量管理制度与规范的符合性、各项活动与质量管理制度的符合性、质量管理活动对实现质量方针和质量目标的有效性
——其它过程控制的证据：
——是否建立了<环境因素/危险源识别、评价、控制程序》
——对办公区域/办公活动中环境因素/危险源进行识别，按程序文件规定方法进行评价，确定了重要环境因素/重大危险源，主要包括：
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
经营部
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
5.5.1
（4.3）
ES
4.4.1
Q
5.4.2
（3.3）
ES
4.3.3
Q
7.2
（7.1,
7.2,
7.3）
职责权限
目标
与顾客有关的过程
——
——
——是否建立了《工程项目投标及工程承包合同管理制度》？
——是否在投标及签约过程中对工程项目的要求进行识别并评审？
——查：
招标文件
发包方：
项目名称：
——是否对上述招标文件进行评审？
是否明确工程项目的要求（包括：
1、发包方明示的要求；2、发包方未明示、但应明确的要求；3、与工程施工、验收和保修等有关的法律、法规和标准规范的要求；4、其它要求）？
——投标文件发出前是否组织评审，以确认具备满足工程项目要求的能力？
查：
投标文件及评审记录
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
经营部
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
7.2
（7.1,
7.2,
7.3）
与顾客有关的过程
——查：
中标通知书
——查：
建设工程施工合同及评审记录
——查：
合同交底：
——施工过程中合同是否有变更？
查变更文件
——是否对合同履行情况进行分析和记录：
——是否在合同履行的各阶段，与发包方或其代表进行有效沟通？
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
经营部
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
8.2.2
（12.2.6）
ES
4.3.1
ES
4.4.6
顾客满意
环境因素
危险源
运行控制
——
——
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
采购部
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
5.5.1
（4.3）
ES
4.4.1
Q
5.4.2
（3.3）
ES
4.3.3
Q
7.4
（6.1
6.2
8.1
8.2
8.3
9.1
9.2）
职责权限
目标
采购
——
——
——是否建立了施工机具管理制度（包括施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等内容）？
——查：
施工机具配备计划及配备情况：
——查：
施工机具采购或租赁的供方评价？
评价内容是否包括1、经营资格和信誉；2、产品和服务的质量；3、供货能力；4、风险因素？
——查：
施工机具采购或租赁合同，是否明确对施工机具质量及服务的要求？
合同是否符合施工机具配备计划？
——查：
施工机具进场验收记录、检测报告及相关安装或拆卸方案
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
采购部
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
7.4
（6.1
6.2
8.1
8.2
8.3
9.1
9.2）
采购
——是否建立了建筑材料、构配件和设备管理制度？
——查：
建筑材料、构配件和设备采购计划（是否明确所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排）？
审批人：
——查：
供方评价记录，评价内容是否包括（1、经营资格和信誉；2、建筑材料、构配件和设备的质量；3、供货能力；4、建筑材料、构配件和设备的价格；5、售后服务）
——查：
采购合同：
——查：
建筑材料、构配件和设备验收记录：
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
Q
7.4
（6.1
6.2
8.1
8.2
8.3
9.1
9.2）
ES
4.3.1
ES
4.4.6
采购
环境因素
危险源
运行控制
——是否建立了分包管理制度？
——目前工程项目涉及的分包：
——查：
对分包方选择评价记录，评价内容是否包括1、经营许可和资质证明；2、专业能力；3、人员结构和素质；4、机具装备；5、技术、质量、安全、施工管理的保证能力；6、工程业绩和信誉
——查：
分包合同
——
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
世通质量认证
检查表
第页
审核区域
联络人员
审核员
检查结果NC（不符合）
+报告编号/OB（观察项）/
OK（符合）
检查内容
检查记录
条款
升级会员 