广东省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题.docx

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广东省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题

广东省证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题

广东省证券从业资格考试：

普通股票和优先股票考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券经过出售看跌期权可降低筹资成本

B．可转化证券有利于资本结构调整

C．大部分的可转换都是有抵押的债券

D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

2.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

3.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。

A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C．期末可供分配利润

D．未分配利润

4.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。

A．基金

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金份额持有人

5.长期衡量一般是将考察期设定在__。

A．2年（含）以上

B．3年（含）以上

C．4年（含）以上

D．5年（含）以上

6.在中国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。

A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

7.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

8.在证券清算和价款清算中，能够合并计算是__。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券

B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款

C．不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

9.中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门

B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构

D．全国银行间债券市场的监督部门

10.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

11.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其它利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其它业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

12.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5

B．10

C．15

D．20

13.证券市场按照品种结构分为__。

A．股票市场和债券市场

B．流通市场和非流通市场

C．国内市场和国外市场

D．发行市场和交易市场

14.不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计

B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明

C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目

D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

15.从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率一般和公司增长能力呈__。

A．反向变化关系

B．同向变化关系

C．无相关性

D．无法确定相关性

16.基金托管费是指基金托管人为保管和处理基金资产而向基金收取的费用。

托管费的来源有__。

A．股息

B．利息

C．基金资产

D．投资者缴纳

17.披露上市交易公告书的基金品种不包括__。

A．封闭式基金

B．公司型基金

C．LOF

D．ETF

18.证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．股票发行公司

D．证券登记结算机构

19.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险

20.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

21.（）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

A．固有风险

B．政策风险

C．市场风险

D．控制风险

22.使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。

A．直接收益率

B．持有期收益率

C．到期收益率

D．赎回收益率

23.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

24.经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。

下列不属于该须知事项的是__。

A．全权委托投资

B．客户与代理人之间的关系

C．公司客户投诉电话

D．委托买卖方式的选择

25.从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率一般和公司增长能力呈__。

A．反向变化关系

B．同向变化关系

C．无相关性

D．无法确定相关性

26.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。

A．即时交付

B．货银交付

C．分期交付

D．货银对付

27.20世纪__，哈里马格维茨提出了证券组合理论。

A．40年代

B．50年代

C．60年代

D．70年代

28.如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。

A．无效市场

B．弱势有效市场

C．半强势有效市场

D．强势有效市场

29.下列关于公开原则的叙述，不正确的是__。

A．上市公司及时公布财务报表

B．上市公司对重大事项及时向社会公布

C．仅要求上市公司及时披露信息

D．公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

30.询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A．4

B．3

C．2

D．1

31.根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。

A．固定资产比例

B．经营状况和经营成果

C．资产负债率

D．资产利润率

32.__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

A．公司内部自有资金

B．银行贷款筹资

C．股票筹资

D．债券筹资

33.__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A．本期利润

B．本期已实现收益

C．期末可供分配利润

D．未分配利润

34.经过各种通讯方式、不经过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

35.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__。

A．合规负责人

B．合规部

C．证券安全监管负责人

D．监事会

36.需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。

A．特雷诺指数

B．M2测度

C．夏普指数

D．詹森指数

37.在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。

A．手续费

B．佣金

C．投资收入

D．买卖差价

38.根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向

B．委托订单的数量

C．委托价格限制

D．委托时效限制

39.企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

A．4名以上（含4名）

B．4名以上（不含4名）

C．2名以上（含2名）

D．2名以上（不含2名）

40.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。

A．负债

B．银行存款本息

C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

41.当前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。

A．国债回购利率（7天）

B．上海银行间同业拆放利率

C．1年期定期存款利率

D．活期存款利率

42.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照__的架构设立和运行。

A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

43.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。

A．保质一种投资风格

B．进行选择

C．构造指数基金

D．不同投资风格间的转换

44.利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。

A．历史资料研究法

B．调查研究法

C．横向比较

D．纵向比较

45.取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是__。

A．《国民银行法》

B．《麦克法顿法》

C．《格拉斯·斯蒂格尔法》

D．《金融服务现代化法案》

46.A股账户按持有人能够分为：

自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户

B．交易所证券账户

C．一般机构证券账户

D．国有企业证券账户

47.当前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换

B．金融期权

C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

48.股票投资风格分类体系的标准不包括__。

A．公司规模

B．股票价格行为

C．公司成长性

D．股票的风险特征

49.甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到她家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。

A．不构成犯罪

B．构成内幕交易罪

C．构成泄露内幕信息罪

D．构成侵犯商业秘密罪

50.当前道琼斯股价指数是采用__。

A．简单算术平均法

B．加权股价平均法

C．修正平均股价法

D．加权股价指数法