内审检查表(按部门).docx
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内部审核检查表（ISO9001:
2015）
2018年质量管理体系内部审核检查表
（按部门）
编制
审核
批准
审核日期
受审部门
销售部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：
2015标准；质量手册；销售部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
现场审核记录
8.2产品和服务的要求
8.2.1
与顾客的沟通
1.如何做好售前、售中、售后沟通？
2.如何向客户介绍本公司的产品?
如何处理顾客的询问?
3.对顾客的反馈意见及投诉，是否按《客户投诉处理与产品撤回管理程序》处理：
销售部业务员或者客服人员接到客户投诉后，立刻进行登记，与客户进行详细的沟通，由客户填写或由业务员、销售内勤代为填写客户投诉登记表，详细记录客户投诉的信息并要求提供相关的照片等证明资料。
在相关信息填写完整后，由品管部确认启动“客户投诉处理程序”，并发书面《客户投诉处理记录》给客户或者由业务员转交。
4.是否有针对顾客方面关系重大的应急措施？
执行得如何？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.公司有哪些顾客？
2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要求）公司是否已确定并被充分理解？
3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？
公司是否已被充分理解？
4.与公司产品有关的法律有哪些？
是否已被收集并得到确定？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.2.3
与产品和服务有关的要求的评审
1.是否将顾客口头形式订货转化为书面的“业务洽谈记录表”？
2.签订合同或接收订单前，是否对合同/订单内容进行了充分评审？
3.评审的内容是否包括：
顾客规定的要求（包括交付和交付后活动的要求）顾客虽然没有明示，但规定用途或己知的预期用途所必需的要求，公司自身的要求，适用于产品和服务的法律法规要求，与以前表述不一致的合同或订单的要求（查2～5份合同）？
4.合同和订单的内容是否充分？
有无违背法律法规的要求？
5.公司有无履行合同/订单的能力？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.2.4产品和服务要求的更改
1.当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？
当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？
2.产品要求发生变更时，公司是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？
对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.3产品服务设计开发
参与产品设计和开发的工作
如何参与产品设计和开发的评审、验证、确认工作？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.1生产服务提供控制
产品运输、交付、交付
后的管理
如何确保交付、交付后的活动？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.4防护
1.如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？
2.当运输是委托外部运输公司负责时，如何保持产品的符合性？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.5交付后的活动
1.交付后是否有相关规定要求？
2.是否有不满足期望的交付后的结果？
有什么顾客反馈的以前的问题需要改善？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.7不合格输出的控制
交付及投入使用后不合格品的处理
1.发现将不合格品交付给顾客后，是否通知了顾客？
2.交付或使用后发现的不合格品，本公司是否给予修理、调换或赔偿？
3.有无这方面的管理规定？
做得如何？
□文件查阅
□现场查核
Y
9.1.2顾客满意
顾客满意的监视
1.公司是否确定了获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？
2.这些渠道和方法能否全面的识别顾客满意方面的信息？
3.是否就顾客投诉、顾客反馈等建立了记录并进行了统计分析？
4.公司是否确定了分析利用顾客满意信息的频次、方法和职责？
□文件查阅
□现场查核
9.1.3分析与评价
1.每年5月份，销售部是否向客户派发了“客户满意度调查表”？
2.能否保证调查问卷的回收率超过50%？
3.是否对“客户满意度调查表”进行了分析，编写了“顾客满意度分析报告”？
4.分析中发现顾客满意程度明显下降时，如何处理？
是否采取了改进措施？
□文件查阅
□现场查核
备注
Y—符合，N----不符合
受审部门
采购部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：
2015标准；质量手册；采购部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
现场审核记录
8.4
外部提供的过程、产品和服务的控制
供应商（含外包商）的
选择、评价、绩效监视及重新评价
1.是否有对供应商进行选择、评价、绩效监视、重新评价的规定？
2.供应商的选择与评价考虑了哪些因素？
3.是否根据供应商按公司的要求提供产品的能力确定了不同的选择、评价、绩效监视、重新评价的准则和方法？
4.采购前，是否对供应商进行了评价，填写了“供应商基本情况调查表”、“供应商样品确认报告”、“供应商现场调查报告”（必要时）？
5.是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？
6.是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？
7.每年是否对合格供应商进行了复评，填写了“供应商评鉴表”？
8.是否将考评不合格的供应商从“合格供应商名录”中剔除？
，当供应商质量、价格、交货期、服务水准低劣时，采购部应填写“供应商淘汰申请表”建议取消其合格供应商资格。
请问是否这样做？
9.给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商名录中？
□文件查阅
□现场查核
采购过程的控制
1.公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
2.是否对采购产品的验证记录以证实其符合规定要求?
3.公司对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施？
4.公司是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？
顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？
如有，公司在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定?
□文件查阅
□现场查核
提供给供应商的信息
采购信息（文件、实物、图样等）是否充分：
◆是否明确了产品的名称、规格、型号、数量等？
◆必要时，是否明确了与所采购的产品有关的检验规程及其他技术要求？
◆必要时，是否明确了产品、方法、过程和设备以及产品放行批准的要求？
◆是否明确了对采购产品进行验证的活动？
□文件查阅
□现场查核
是否明确了供应商与公司相互作用的要求？
◆采购信息的形式是否适宜？
◆能否有效传递给供应商？
◆采购信息发出前是否得到了适当的审批，以保证信息的充性？
◆是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜进而造成采购的产品不能满足要求的情况？
◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购信息中对验◆证的安排和产品放行的方法作了具体规定？
□文件查阅
□现场查核
9.1.3
分析与评价
供应商绩效的分析与评
价
1.每月是否对供应商的绩效进行了分析与评价？
2.是否根据分析与评价情况提出了必要的纠正措施建议？
□文件查阅
□现场查核
10.2
不合格和纠正措施
对供应商纠正措施的管理
当供应商价格、交货期、服务水准出现严重问题时，是否要求供应商采取纠正措施？
□文件查阅
□现场查核
备注
Y—符合，N----不符合
受审部门
生产部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：
2015标准；质量手册；生产部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
现场审核记录
7.1.5
监视和测量资源
监视和测量设备的使用
1.工作人员是否按规定调整测量设备？
2.测量设备是否在校准有效期内？
3.有无校准状态标志？
□文件查阅
□现场查核
8.2
产品和服务的要求
参加销售合同评审情况
1.请问如何参加销售合同/订单的评审（查2～5份合同评审记录）？
2.有无因生产部评审的失误而导致违约的情况？
□文件查阅
□现场查核
生产计划的管理
1.如何根据销售订单制定生产计划？
2.生产计划执行得如何（查生产计划）？
□文件查阅
□现场查核
8.3
产品和服务的设计和开发
◆公司产品设计和开发是否存在?
如存在，其设计、信息来源、开发性质和特点是什么？
◆在设计开发前，公司的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如市场调研报告）？
□文件查阅
□现场查核
8.5.1
生产和服务提供的控制
生产过程信息的充分性
1.对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？
2.生产人员是否得到了充分的关于产品、服务、活动特征及结果的信息？
□文件查阅
□现场查核
生产过程中人、机、料、法、环、测的控制
1.人员是否具备条件和资格？
2.使用的生产设备、监测设备是否满足需要？
3.是否有设备用、管、修的管理制度？
4.设备的运行状况如何，是否处于完好状态？
√
5.生产过程中使用的零部件是否都是检查合格的？
6.有无过期的作业指导文件？
√
7.基础设施、过程环境是否适宜？
8.是否按规定对生产过程进行了监视和测量，有无记录或证据？
9.是否按要求做好了首件检查？
10.生产过程中，有关执行人员是否遵守作业指导书等文件的规定？
11.是否有防止人为错误的措施？
□文件查阅
□现场查核
特殊过程
的控制
1.是否对特殊过程的确认进行了规定？
是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格？
2.特殊过程是否都进行了确认？
确认结论是否填写在“特殊制程鉴定记录表”中？
对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好了记录？
特殊过程所使用的设备是否得到验收？
3.是否定期对特殊过程进行再确认？
4.在下列情况下是否对特殊过程进行了再确认？
1）工序发生大问题时。
2）影响工序的因素发生了重大变化时。
3）规定的时间段。
□文件查阅
□现场查核
产品放行
的管理
1.是否对产品放行的条件、方法进行了规定？
2.产品是否按规定要求进行了检验后才放行？
□文件查阅
□现场查核
8.5.2
标识和可追溯性
生产过程中产品的标识
1.是否制定了必要的标识的规定？
2.生产过程中流转物品的标识如何做？
3.成品的标识如何做？
4.成品能否通过产品上的批号、检验记录、生产记录，追溯至产品的生产日期、检验员、生产者。
用来进行可追溯性的标识是否具有唯一性？
□文件查阅
□现场查核
产品的可追溯性
1.生产过程中发现不合格品时，是否将其放在有“不合格品”标识的容器中，或将其放在不合格品区域？
2.生产线上检验合格的产品有无贴上合格标签或做好合格标记？
□文件查阅
□现场查核
8.5.4
防护
产品防护管理
1.对包装过程是否做出了必要的规定？
2.包装过程是否符合要求？
3.包装上是否有防护标识？
4.产品的搬运与保护工作做得如何？
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