内审报告.docx
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内审报告
1.审核目的
审核目的：
按策划的时间间隔进行公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核，以确定公司管理体系是否符合策划的安排、标准的要求，以及公司质量、环境和职业健康安全管理体系是否得以有效实施与保持。
2.审核范围
审核覆盖范围：
管理层（总经理、管代）、综合部、研发部、生产部、品质部、物控部、商务部、售前技术支持部、售后技术服务部。
体系所覆盖的产品：
充电桩的设计和生产。
3.审核依据
GB/T19001-2016《质量管理体系要求》、GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》及公司《管理手册》、《程序文件》、相关三阶文件。
4.审核时间
2017年12月19日至12月20日
5.审核安排
审核总负责人：
审核组长：
审核安排如下：
NO.
部门
审核员
陪审员
1
总经理/管代
2
综合部
3
品质部
4
生产部
5
研发部
6
商务部
7
技术服务部
8
物控部
6.审核情况
按照公司2017度内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核计划的要求,公司内审小组于2017年12与19日至12月20日对公司质量、环境和职业健康安全三管理体系所涉及的各部门进行了一次内部审核，现将本次内审的情况综述如下：
6.1本次审核各部门均没有严重不符合发生，在各部门发生的轻微不合格之间也没有体系上的连带关系。
6.2不合格项综述
6.2.1本次质量内审共发现12项轻微不合格，其中体系性不合格有0项，实施性不合格有12项。
6.2.2本次环境内审共发现1项轻微不合格，其中体系性不合格有0项，实施性不合格有2项。
6.2.3本次职业健康安全共发现1项轻微不合格，其中体系性不合格有0项，实施性不合格有1项。
6.2.4不合格项分布见不合格项矩阵表。
6.3不合格项的部门分布和发展趋势
6.3.1质量体系方面，与前次内审相比，本次内审发现的不合格项总数有明显上升趋势，上升幅度很大。
具体分布是：
综合部2项，研发部4项，生产部2项，品质部3项，工艺1项，商务部1项，售后技术服务部1项。
此次内审与上次内审相比，主要不合格项集中在研发部、生产部、品质部，其他范围没有发现不合格项也说明审核的力度不够，所以研发规范性、质量管理的趋势需要加强。
6.3.2环境体系方面，本次内审发现1项不合格项，与上次内审（0项不符合）相比，略有增加。
6.3.3职业健康安全体系方面，本次审核发现1个不合格项，，与上次内审（0项不符合）相比，略有增加。
6.4不合格项的过程分布
6.4.1质量体系：
ISO9001:
6.2质量目标及其实施的策划1个不合格项、7.1.5监视和测量资源2个不合格项、7.5.1总则3个不合格项、7.5.3成文信息的控制1个不合格项、8.2.3产品和服务要求的评审1个不合格项、8.3.4设计和开发控制1个不合格项、8.3.5设计和开发输出1个不合格项、8.5.1生产和服务提供的控制1个不合格项、8.6产品和服务的放行1个不合格项。
6.4.2环境体系:
ISO14001:
6.1.3合规义务发现1个不合格项。
6.4.3职业健康体系：
OHSAS18001:
4.3.2法律和其他要求发现1个不合格项。
6.5薄弱环节分析
6.5.1质量体系薄弱环节分析
从不合格项过程分布可以看出，本次不合格项分布为，ISO9001:
7.5成文信息4个、ISO9001：
7.1.5监视和测量资源2个；ISO9001:
8.3产品和服务的设计和开发2项不合格，基本全部为实施性不合格。
这些情况表明公司质量管理体系的改进方向在：
文件控制、监视和测量资源管理、新产品开发试制和策划实施这个方面，重点关注文件的更新以及实施过程中执行力度。
6.5.2环境和职业健康体系薄弱环节分析
环境和职业健康体系不合格项分布为：
ISO14001:
6.1.3合规义务与OHSAS18001:
4.3.2法律和其他要求各发现1个不合格项。
这些情况表明在环境和职业健康管理体系的改进方向是法律法规的识别与转化、执行。
6.6不合格项纠正措施的制定情况
审核组审核中发现的不合格项，受审核部门已全部确认，纠正措施已基本制定完毕，各责任部门应抓紧落实纠正措施，保证按期完成纠正措施并达到预期效果，质管部将对纠正措施的完成情况进行验证。
6.7审核结论
公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件在运行中不断完善，基本符合GB/T19001-2016/ISO9001:
2015《质量管理体系要求》、GB/T24001-2016/ISO14001:
2015《环境管理体系要求及其使用指南》和GB/T28001-2011/OHSAS18001：
2007《职业健康安全管理体系要求》，符合国家的有关法规要求。
整个审核过程没有发现项严重不符合项，整体的趋势比较好。
在下一步的工作中，公司将重点做好整改不合格项，并提供必要的实施证明。
在体系审核中发现的观察项也应该引起我们重视，落实改善、提前预防、定期稽核，降低观察项转化为不合格项的趋势。
不合格项矩阵表（质量管理体系）
过称号
过程名称
总经理
管代
综合部
研发部
生产部
品质部
工艺
物控部
商务部
售前技术支持部
售后技术服务部
合计
4
组织环境
4.1
理解组织及其环境
4.2
理解相关方的需求和期望
4.3
质量管理体系范围的确定
4.4
质量管理体系及其过程
4.4.1
4.4.2
5
领导作用
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
5.1.2
以顾客为关注焦点
5.2
方针
5.2.1
制定质量方针
5.2.2
沟通质量方针
5.3
组织的作用、职责和权限
6
策划
6.1
风险和机遇的应对措施
6.1.1
6.1.2
6.2
质量目标及其实施的策划
6.2.1
1
1
6.2.2
6.3
变更的策划
7
支持
7.1
资源
7.1.1
总则
7.1.2
人员
7.1.3
基础设施
7.1.4
过程运行环境
7.1.5
监视和测量资源
1
1
2
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
7.4
沟通
7.5
成文信息
7.5.1
总则
3
3
7.5.2
创建与更新
7.5.3
成文信息的控制
1
1
8
运行
8.1
运行的策划和控制
8.2
产品和服务的要求
8.2.1
顾客沟通
8.2.2
产品和服务要求的确定
8.2.3
产品和服务要求的评审
1
1
8.3
产品和服务的设计和开发
8.3.1
总则
8.3.2
设计和开发策划
8.3.3
设计和开发输入
8.3.4
设计和开发控制
1
1
8.3.5
设计和开发输出
1
1
8.3.6
设计和开发更改
8.4
外部供应过程、产品和服务的控制
8.4.1
总则
8.4.2
控制类型和程度
8.4.3
提供给外部供方的信息
8.5
生产和服务提供
8.5.1
生产和服务提供的控制
1
1
8.5.2
标识和可追溯性
8.5.3
顾客或外部供方财产
8.5.4
防护
8.5.5
交付后活动
8.5.6
更改控制
8.6
产品和服务的放行
1
1
8.7
不合格输出的控制
8.7.1
8.7.2
9
绩效评价
9.1
监视测量分析和评价
9.1.1
总则
9.1.2
顾客满意
9.1.3
分析和评价
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