起重机内审.docx
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起重机内审
文件编号JL-GY-IIO
*****起重机械有限公司
内部审核
标题：
内审资料
持用单位:
发行版本
总页数
制定单位
A
23
办公室
首次发布日
本版发布日
制定日期
2020.5.8
2020.6.2
2020.6.2
核准
审核
制订人
*****
^TW
^V⅜
质保体系内部核审计划表
内审目的：
本公司建立的质量保证体系是否符合本公司实际，是否得到有效的实施、保持和改进。
内审范围：
本公司电动单梁是莹机、通用门式起重机、电动葫芦门式起重机.通用桥式是重机、电动葫芦桥式起重机、钢丝绳电动葫芦的安装（含修理）和服务Cl
内审依据：
■TSG07-2019■质保体系文件
■有关法律法规■合同
审核组长：
审核组成员：
审核时间：
2020年06月02日至06月03日
日期
时间
部门
内容
06月
02日
&00-8:
30
所有部门
首次会议
8:
30-12:
00
生技部
TSG07-2019特种设备生产和充装单位许可规则相关要求
质检部
TSG07-2019特种设备生产和充装单位许可规则相关要求
14:
00-17:
00
办公室
TSG07-2019特种设备生产和充装单位许可规则相关要求
供销部
TSG07-2019特种设备生产和充装单位许可规则相关要求
17:
00-17:
30
内部沟通会
TSG07-2019特种设备生产和充装单位许可规则相关要求
06月
03日
&OO-12:
00
供销部
TSG07-2019特种设备生产和充装单位许可规则相关要求
财务部
TSG07-2019特种设备生产和充装单位许可规则相关要求
14:
00-15:
30
管理层
TSG07-2019特种设备生产和充装单位许可规则相关要求
15:
30-16:
00
审核组会议
审核组全体成员
16:
00-17:
00
所有部门
总结会议
备注：
编制/日期:
2020/06/02批准/日期:
2020/06/02
（内部审核首次会议）签到、记录表
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
总经理
办公室
主任
质保工程师
财务部
部长
生技部
部长
质检部
检验责任人
供销部
部长
安装部
部长
记录内容:
1、质保工程师：
现在召开内审首次会议，首先我宣读一下内审计划。
目的：
本公司建立的TSG07-2019特种设备生产和充装单位许可规则是否符合本公司实际，是否得到有效的实施和保持。
审核依据TSG07-2019标准，特种设备生产和充装单位许可规则文件，有关法律法规，合同。
审核覆盖范围：
本公司所有产品生产和服务的全部过程；审核方法：
抽样调查。
内审共分为两组。
具体时间安排如下（见内审计划，略）。
2、总经理：
内审是特种设备生产和充装单位许可规则自我改进的一种重要方法，请各部门在内审过程中积极配合内审小组的工作，我们不会以此次内审所出现不符合项的多少来评判各部门的工作业绩。
另外内审小组的所有内审员在内审时要秉着客观、公正的原则，在哪个查出的问题应及时给该部门解释清楚，确保公司各个部门通过内审把本部门的质量管理上一个新的台阶。
同时内审小组应该注意，内审员不应审核自己的工作。
记录人:
受审部门
质检部负责人水水水**
日期2020年06月02日
审核成员
共2页第1页
≡≡
审核项目/内容
现场记录
不符合项说明
责权职和限
向部门负责人通过了解,检查其是否明确自己的职责和权限？
能正确理解。
质⅛方针
询问本公司的质量方针？
对质量方针如何理解？
对公司的质董方针能正确理解。
质⅛目标
向部门负责人查阅所建立的分解的质量目标及实现措施,并了解考核的情况。
公司质量方针、质量目标.部门质量目标
公司的质量目标见《质保手册》/Q01-0.4质董目标及分解。
对质量目标进行分解，质量目标考核情况见&2.3审核记录。
文件控制
文件管理是否符合《文件控制程序要求》？
符合
记录控制
本部门记录管理是否符合《记录控制程序》要求
符合
购品验采产的证
公司是否规左对采购产品进行验证的方式.内容和手段？
公司是否规左采购产品在供方现场验的情况并予以实施？
顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？
如有，公司在釆购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定?
验证：
主要入公司检验；
查近三个月原材料进公司检验记录齐全。
内容符合检验标准的要求。
视测装的
制监和M置控
a）向负责人索阅有关产品监视和测量的控制文件，检查是否规立了需要进行监视和测量的产品实现阶段，是否对这些阶段安排了检测点，是否对实施检验的人员资格、检验方法、使用的监视和测量设备、工作环境，以及应留下的记录作了明确的规左。
b）调整再调整
C）合格
d）是否发生装置失效的情况？
C）计算机软件用于监视和测量时控制？
制定《监視和测量装置控制程序》肘监视和测量装置进行控制。
见《监视和测量装置登记表》对所有监视和测量装置进行登记
提供年度《监视测莹装置校准计划》监视装置对存放环境没有特殊要求。
失效时，对装置釆取措施；
对测量过的产品匿新进行测量。
加工中心的首件进行加工时，由检验员对首件进行验证，必要时，进行调整。
目前没有
内部审核记录表
人责负部检质
期
H
页
2第页
2共
录记场现
项说明
品监和量产的视测
XIZ头口
Z（X
N
合品控
不格的制
询问责人在不合格品控制的文件？
生产过程中识别不合格品的方法和措施，并了解对不合格品的处置程序，并在现场查证标识及处理情况。
顾客处发生不合格？
不合格品放行？
制定《不合格品控制程序》2009.03.20《回用申请单》
《废品通知单》
現场有不合格标识.隔离、处置。
返工、返修产品再次检验。
不合格品报告没有提供。
目前没有在顾客处发生的不合格。
没有。
数据分析
相关文件如何规左数据分析？
对哪些方而进行了统计分析？
对收集到的信息，公司是否进行分析，找岀差距，作为持续改进特种设备生产和充装单位许可规则的依据
公司的《质保手册》规定数据分析的方法、数据分析的内容。
未能提供相关的数据分析资料。
改进
查相关的纠正和预防措施记录，检查其纠正和预防播施落实情况（包括采购不合格、过程不合格、最终产品不合格.文件修改、体系更改、质量方针和目标的变更等）
符合相关要求。
内部审核记录表
是否编制程序文件或对其引用？
对程序文件进行了引用，见《质保手册》附件1程序文件清单
特种设备生产和充装单位许可规则过程之间的关系是否表述？
质保手册包含了标准条款的所有过程，
文件控制
工艺技术文件在发放前是否都经批准？
本公司对文件的批准是如何规左的？
抽査2份文件。
经查所有文件均经过批准
本公司是否对文件的评审、修改和更新有书而的规左？
修改更新的文件是否要重新批准？
在现场出场问題吋，组织评审，对文件进行修改，由原设计人员重新批准。
文件的批准方式是如何规立的？
对每份文件进行签字批准还是对文件原件进行批准？
还是另外单独下发批准文件？
由批准人签字，盖“受控”单进行控制。
见《文件发放、批准、回收记录》，文件领用人签字。
体系运行后，M件没有单独下发情况。
能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制淸单？
提供文件淸单，内容包括文件编号、文件名称.数量等。
文件是否有发放号？
请提供一份文件发放登记表。
表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？
文件发放时有发放号.有签收人、日期等内容。
内部审核记录表
作废文件如何控制？
作废文件盖作废幸，需存档的加盖“审图留底”幸。
记录控制
本公司是否编制了质量记录的控制程序？
经谁批准？
公司制定了《记录控制程序》、经总经理批准。
本公司采用什么方式对质量记录进行标识？
图纸编号：
TXK是本公司编号：
其他是由行业统一编号原則。
质量记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
专门的養料室，提供适宜贮存的方法和环境；专人负责保管。
进行防火、防鼠、通风等防护
质量记录的检索是否方便？
是否编制了记录的检索目录？
当有人要借阅或检查某凶记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？
査阅目录。
公司目前没有图纸总汇编目录，不方便查询。
借阅有《借图登记》、《收图登记》，借阅人员进行登记。
质量记录的保存期限是如何规立的？
超过了保存期间，如何进行处置？
工艺技术丈件、图纸长期保存。
驚
简述如何开展管理评审工作；
公司制定了《管理评审控制程序》规定了管理评审的目的、范围.依据、方法等。
内容符合标准要求
内部审核记录表
2.本公司是否从教育、培训、技能和经历等方而评价人员的能力或进行人力素质测评？
查2份评价记录。
特殊岗位《特殊工种人员清单》；
见《员工登记表》对所有员工进行登记；
见《在职人员任职能力评定记录》对所有岗位人员的能力进行评定。
能力、意识和培训
1.本公司对岗位基本培训要求（应知应会）是否确泄？
关键岗位上员工是否达到岗位应知应会要求？
査2份培训考核记录。
见《年度培训计划》制定了公司年度培训计划：
（需要完善）
2.本公司是否为满足本公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
见《员工培训记录》对公司员工进行培训，按照疑划的安排进行，且对培训效果进行了验证。
本公司对所开展培训的有效性是否进行评价？
所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
经与有关岗位人员交谈.公司人员基本能满足任职要求；认识到相关工作的重要性。
本公司员工是否建立保持了教冇、培训、技能和经历的记录？
见《员工培训档案》保存员工培训的记录。
内部审核记录表
人责负室公办
W日
页
4第页
5共
Ss
录记现
不符合项说明
部
核内审
h召
霸昭駆议臥松駆松和松和已管开会措§W纟W
程监和量过的视测
公如党？
a）b）c）r施
合品控
÷怡的列
询问责人在不合格品控制的文件？
生产过程中识别不合格品的方法和措施•并了解对不介格品的处宜程序•并在现场查证标识及处理情况。
顾客处发生不合格？
不合格品放行？
OO置格
处怡P口5**√O定回處场工合⅛1'有制W现返不目没
N
数据分析
内部审核记录表
受审部门
供销部负责人*****
日期2020年06月03日
审核成员
共5页第5页
标准条款
审核项目/内容
现场记录
不符合项说明
纠正措施
1、是否制定了纠正措施的程序文件？
是否包含了标准规泄的要求？
2、抽查数份不合格报告、纠正措施报告、不符合项报告，查相应制泄的纠正措施,跟踪验证报告及文件更改记录，评左实施情况是否符合程序要求。
并有效。
公司制定了《纠正措施控制程序》对纠正措施进行规定，符合标准要求。
目前，由于体系运行时间较短，没有发现不符合情况，如果发现不符合，按文件要求进行原因分析，采取纠正.纠正措施•并进行验证。
保证纠正措施有效。
防
施预措
a）是否制圧了预防措施的程序文件？
是否包含了标准规左的要求？
b）抽査数份预防措施报告，查相应制怎的预防措施,跟踪验证报告及文件更改记录，评左实施情况是否符合程序要求。
并有效。
如果没有说明原因。
公司制定了《预防措施控制程序》对预防措施进行规定，符合标准要求。
目前，由于体系运行时间较短，没有发现潜在的不符合情况，如果发现潜在不符合情况，按文件要求进行原因分析，釆取预防措施，并进行验证。
保证预防措施有效。
内部审核记录表
人责负部技生
期日
页第页
6共
≡≡
录记现
不符合项说明
责权一职和限
讯否？
向是限
□
文件控制
査询该部门有无的文件一览表？
从中抽査3—5份文件，观察受控情况，检查有无标识.标明受控状态、控制更改.分发、处置都进行。
质保手册、程序文件、作业指导书（电子）；
记录控制
查部门质疑记录淸单，从中抽査3—5份质量记录，了解是否按记录控制程序进行了标识.编号、设泄了保存期、釆取了必要的储存和保护条件。
《记录一览表》11个记录，适宜性可以、保存日期有规定。
质⅛方针
询问本公司的质量方针？
对质量方针如何理解？
掌握并理解公司质量方针
质⅛目标
向部门负责人査阅所建立的分解的质量目标及实现措施,并了解考核的情况。
部门目标：
了解并熟练掌握
顾客满意度、釆购产品合格率进行统计；用户反馈信息处理率没有统计。
N（口头）
础
施基设
向部门负责人了解本公司环境管理的要求？
是否形成了文件规泄？
对生产中人、物的因素如何进行管理的？
有效性如何？
是否编制了程序文件？
符合标准要求？
操作规程？
标识管理？
本公司的基础设施见《设备分布》、《设备分类台账》共有设备25台（套）。
均建立设备台帐档案：
年度《设备维修计划》大修.项修、一级保养.二级保养计划计划，编制.批准等齐全
查近三个月《设备维修记录》内容齐全：
规程齐全；标识挂牌。
其他办公设施齐全O
工作环境
工作环境干清、整齐。
各种标识清晰
在《质保手册》对基础设备、工作环境进行了有效的规定。
内部审核记录表
受审部门
生技部
负责人
日期
2020年06月02日
审核成员
共6页第2页
标准条款
审核项目/内容
现场记录
不符合项说明
服务和服务提供的控制
EX沈IJ:
π
划环加全曲，工孤关程各均
务服过的认认和%∙^∙.'跖
Fz∙xC-f4,・•■J一ULHi生殊缺纟认对产航a）特b）查确但当目
N
识可溯标和追件
Zp八ΛlC向规况
⅛∙O
只品只态标产标状
π
内部审核记录表
受审部门
生技部
负责人
^∣∙
日期
2020年06月02日
审核成员
共6页第3页
≡≡
审核项目/内容
现场记录
不符合项说明
识可溯标和追性
是否规左了在接收、服务、交付等各阶段对产品的进行标识，并且对标识的移植作了规泄，以保证每一个产品具有唯一性标识，有可追溯性要求时•能否实现。
唯一性标识：
工程项目不部按照各种生产、检验记录进行控制。
顾客财产
是否对顾客财产制泄控制要求？
已编写《生产和服务控制程序》对顾客财产制定了详细的要求
产品防护
是否对产品防护进行规泄？
是否对相关人员进行培训，并确保其理解？
已编写《生产和服务控制程序》对产品的防护有明确规定
已对相关人员进行培训•通过考评为合格。
程监和量过的视测
a）询问服务负责人对过程如何进行的监控？
b）记录和证据。
C）公司及各部门质量目标实现情况
公司的监视和测量主要通过日常的检查和质量目标的实现的统计分析为主。
没有《公司及各部门质量目标实现情况统计表》对公司及各部门的质量目标实现请况进行统计和分析。
内部审核记录表
受审部门
生技部
负责人
日期
2020年06月02日
审核成员
共6页第4页
标准条款
审核项目/内容
现场记录
不符合项说明
设计和开发
设计和开发策划
査看新产品开发计划、询问
1新产品或产品升级的开发设计是否进行策划，0阶段是如何划分的
2开发阶段评审、验证和确认活动是否已确定
3设计和开发的职责和权限是否已确定
4开发中的技术接口和管理接口是如何控制，如何实现有效的沟通
5随设计和开发的进展所需要的设计变更是否对开发计划实施更新，是否有效沟通
编制《产品开发控制程序》规范设计开发活动。
提供相关我划文件:
设计开发计划，含以下几个阶段：
设计输入、设计输入评审、产品结构方案设计.产品电气方案设计、主要零件方案.顾客特殊要求设计、产品安全要求设计、产品验收要求、工艺方案设计、产品设计.工艺设计.试产.产品图样、流程图、工装.模具计划、技术标准、试验大纲、使用说明书、设计输出评审、样机制作、工艺验证.产品规定要求设计、产品的工艺图纸、设计验证、确认等
职责权限清晰、明确，见设计开发计划
设计开发由生产部负责人负责协调，对毎一个环节和节口进行控制
设计开发过程不可避免的要对设计方案进行评审.修改，具体要求见《产品开发控制程序》
设计和开发输入
抽查产品设计的输入资料和评审资料
1设计的产品要求有哪些，是否完整
2有哪些适用的法律法规标准要求，是否明确
3所有需求是否已确泄
4是否对涉及输入要求进行了评审
提供《设计开发任务书》和《设计开发输入淸单》。
输入内容有：
客户对产品功能的要求.超重机设计规范等国家标准要求，冬项要求完整。
起重机设计规范、GB/T14405-93通用桥式是重机等。
已确定。
见设计开发输入评审记录。
设计和开发输出
查看产品设计的有关技术文件:
1产品设讣和开发输出包括哪些：
（设计文件明细表）
是否有采购信息、是否有指导生产方面的作业文件、验收的标准是否有
2各设计阶段输出（设计文件.样机等）是否满足设讣和开发的输入要求
3是否对设计输出进行了评审4输出的文件是否完整、准确、协调.统一、淸晰
提供《设计开发输出清单》：
产品结构图、产品电气方案图、主要零件清单、工装、模具计划、工艺方案.产品零件图、产品验收规范等。
满足
提供输出评审记录
完整、准确
内部审核记录表
受审部门
生技部
负责人
w
日期
2020年06月02日
审核成员共6页第5页
标准条款
审核项目/内容
现场记录
不符合项说明
设计和开发评审
按照产品开发讣划查各阶段的评审：
1在设计和开发的各阶段有哪些评审，采用的评审方法
2参加评审的人员是否有各阶段的职能代表，是否请顾客代表参加相关的评审
3各阶段的评审是否按照产品开发计划的要求进行,评审的内容是否参照相关标准的要求进行，是否全面
4评审结果引起的更改或意见有哪些，是否采取有效措施，是否跟踪，是否有记录
5评审不通过时，是否不能转入下个阶段
主要在输入.产品图纸设计.工艺图纸设计等阶段进行评审，评审一般釆用会议.会签方式进行
主要有设计.工艺.生产、釆购方面的代表
按产品开发计划进行
提供《设计开发评审报告》，均有釆取措施的记录
不转入下一个阶段
设计和开发验证
按照产品开发汁划查阶段验证的证据：
1在设计和开发的各阶段有哪些验证点，采用何种方式验证
2各阶段验证的依据是那些，是否包含了各阶段输入的内容验证是否按照产品开发计划的要求进行
4验证的内容是否参照相关标准的要求，
5验证的结果是否满足各阶段输入的要求
6各阶段验证发现的问题是否已解决
主要在产品设计图完成后进行，采用生产样机并试验的方式进行
依据有国家标准、顾客要求等，按产品开发计划进行
依据国家标准进行
满足输入要求
已解决
设计和开发确认
查产品确认方面的有关证据：
1在产品设计和开发完成阶段采用的确认方法有哪些
2确认是否按照产品开发计划执行
3确认的依据是否包含了所有的要求,是否按照需求说明里描述的功能进行确认
4发现的问题是否釆取有效措施解决,是否保持了确认测试的所有记录（型式实验报告、鉴泄报告等）
确认方法釆取型式试验方式，由本公司委托国家有许质的特种设备检测机构进行，确认暫未进行。
按产品开发计划进行
包含了所有顾客和国家标准及法律法规要求
内部审核记录表
受审部门
生技部负责人*****
日期2020年06月02日
审核成员
共6页第6页
≡≡
审核项目/内容
现场记录
不符合项说明
设计和开发更改的控制
查产品设计开发更改方而的证据，询问
1在产品设i∣∙和开发各阶段的过程中更改有哪些规左，如何控制,控制的手段是否已参照相关标准要求具备
2各阶段更改之前是否都已审批，必要时是否已和顾客沟通，是否已通知相关人员或部门
3所有的更改是否都可以双向追溯
4在需要重新评审.验证、确认时，是否执行
5更改的评审结果和釆取的措施等有关记录是否已保存
更改程序见产品开发控制程序
更改之祈要求取得原审批人的审批，并再次评审
所有图纸、工艺文件.计算书的修改均可以双向追溯
需要重新评审S验证、确认吋，执行评审.脸证.确认程序
保存有更改记录：
图纸设计文件更改记录单
内部审核记录表
受审部门
供销部负责人*****
日期2020年06月03日
审核成员
共3页第1页
SJ
审核项目/内容
现场记录
不符合项说明
职责和权限
向部门负责人通过了解,检查其是否明确自己的质量职责和权限？
能够正确理解。
文件控制
査询该部门有无的文件一览表？
从中抽査3—5份文件，观察受控情况，检查有无标识、标明受控状态.控制更改、分发、处宜都进行。
部门文件齐全。
公司建立体系文件质保手册、程序文件、作业指导书（电子）各一套；
文件无更改或者乱涂乱画现象。
记录控制
査部门质量记录淸单,从中抽査3—5份质量记录，了解是否按记录控制程序进行了标识.编号、设定了保存期、采取了必要的储存和保护条件。
《记录一览表》25个记录，适宜性可以、保存日期有规定。
质⅛方针
询问本公司的质咼方针？
对质量方针如何理解？
本部门所有人员均了解质量方针，经理能熟练掌握并理解
质⅛目标
向部门负责人查阅所建立的分解的质虽目标及实现措施,并了解考核的情况。
部门目标：
设备完好率$90%;—次验收合格率100%;焊口无损检测一次合格率$95%,且三年内每年递增
升级会员 