建立部门规章制度.docx
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建立部门规章制度
建立部门规章制度
【篇一：
新成立公司管理制度大全】
新公司管理规定
一，公司组织架构
董事
总经理〔兼〕
副总经理财务
业务主管办公文员物流主管
二，工作职责及岗位说明书
〔一〕总经理的主要职责与工作任务:
1、领导执行、实施董事的各项决议；对各项决议的实施过程进行监控，发现问题及时纠正，确保决议的贯彻执行。
2、根据董事长会下达的年度经营目标组织制定、修改、实施。
3、建立良好的沟通渠道:
定期向董事会汇报经营战略和计划执行情况、资金运用情况和盈亏情况、及其他重大事宜；
4、主持公司日常经营工作:
负责公司职工队伍建设，选拔中高层管理人员；主持召开总经理办公会，对重大事项进行决策、代表公司参加重大业务、外事或其他重要活动；负责签署日常行政、业务文件、负责处理公司重大突发事件，并及时向董事会汇报、负责办理由董事会授权的其它重要事项。
5、领导财务部、人力资源部等分管部门开展工作:
领导建立健全公司财务管理制度，组织制定财务政策，审批重大财务支出；领导建立健全公司人力资源管理制度，组织制定人力资源政策，审批重大人事决策。
权力和责任：
权力：
对公司经营方针和重大事项的决策权
对董事经营目标的建议权
对副总经理、财务的人事任免建议权及其它职工的人事任免权
对公司各项工作的监控权
对下级之间工作争议的裁决权
对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权
董事会预算内的财务审批权
责任：
对公司年度经营计划、费用预算及计划和预算的实施结果负全面责任
对因经营管理失误造成的重大损失负领导责任
对公司经营决策失误造成的损失负责
对提交的报告、报表、决定的准确性、及时性负责
对所签署的合同、协议负责
公司违法经营所应承担的相应责任
考核指标：
营业额、利润、市场占有率、应收账款、重要任务完成情况、预算控制、关键人员流失率、计划与执行能力。
〔二〕业务主管的主要职责与工作任务:
1、根据市场发展和公司战略规划，协助上级进行市场分析、制定销售预测和业务开展计划；
2、协助上级制定部门销售任务指标、计划与策略、确保部门业务的有效拓展；
3、全面负责公司产品的销售，制定该业务的阶段性目标和总体控制计划，确保业务目标实现；
4、协助上级做好客户的开发与维护，保证与客户保持长期友好的合作关系；
5、制定定期销售分析报告，保证公司对主营业务所需采购的信息来源；
6、公司及竞争对手促销活动的调查、分析、销售预测及销售信息的反馈；
7、共同协调、相关企业及主管部门各种关系；
8、公司各类销售数据分析、基础资料收集整理工作。
9、根据业务发展的需要开发潜在客户；
考核指标：
销售额，业务计划达成率，客户投诉满意率，客户满意度，实际回款率，新客户实现率。
〔三〕物流主管的主要职责与工作任务：
在副总经理的领导下，全面负责物流工作，确保物流工作的顺畅运行。
检查物流调度合理性，控制物流运营成本。
及时了解市场运价，运力行情及走向，制定物流中长期规划，运费预算，成本降低目标，运营成本降低计划，并实施总结。
提供重大物流规划及年度月度运作计划方案与财务经理核准后实施。
每月提供物流成本分析报表上交副总经理及销售经理。
不断寻找物流供给商，保障公司物流运力饱满，创造合理的竞争机制以降低成本。
审核月度运输费用，对数据准确性负责，并及时提交费用结算依据至财务。
对物流供给商做月度评审。
制定并更新物流iso文件，促进hse物流相关工作。
检查物流部各报表制定情况，检查物流部数据更新情况〔运输费用明细表，运输记录表〕，检查物流车辆调度合理性。
处理产品发货过程中出现的临时重大问题，并及时汇报至各相关部门领导。
对物流部工作做以考核。
领导交代的其他物流工作。
权力
对物流执行的考核权
对各部门提出的发货计划，配货方式有建议权
对物流过程中因供给商问题造成的损失有处罚权
责任
对公司物流工作全面负责
〔四〕行政文员与财务的主要职责与工作任务：
1、负责做好电脑打字、复印等行政工作。
2、负责公司办公设备的管理，电脑、机、签字长途、复印机的具体使用和登记，名片印制等工作。
3、负责公司邮件和报刊的收取、分发工作。
4、负责公司小总机的接线工作。
对来往驳接准确及进、声音清晰、态度和蔼，恰当使用礼貌用语；对未能联络上的记录在案并及时转告；对紧急设法接通，未通者速报行政部经理处理。
5、负责低值易耗办公用品的发放、使用登记和离职时的缴回。
6、负责各类办公用品仓库保管，每月清点，年终盘存统计，做到入库有验收、出库有手续，保证帐实相符。
7、按标准定额，做好添购办公用品的计划编制和申购手续工作，做到既不脱档又是不长期积存。
8、完成各项勤杂、采购工作。
9、负责公司办公场所的室内外绿化、盆景状况的检查监督，保证舒适良好的工作氛围。
10、负责下班时对整个办公区的巡视，查看门窗、水机电源、电脑电源等、关闭情况并做记录。
11、协助主管对人员的招聘。
〔按招聘流程〕
12、新进人员的入职和离职人员的手续办理。
13、协助主管对新进人员的教育训练之准备与后序工作之进行。
14、公司全体工作人员档案的建立与管制。
〔电脑化〕
15、负责全公司人事异开工作。
〔转正/升职/调动/降职等手续之办理〕
16、公司奖惩手续之办理。
17、对各类资料进行签收，整理并分类归档。
〔公司程序文件/内部联络/外部联络/会议资料/各类培训资料/
考勤资料/奖惩资料/人事异动资料等分类整理〕
18、每日/月对全公司职员的考勤工作。
〔每日/月之考勤日报表/每月人力流动统计表/请假、放假手续办理/
平时查卡、监卡/加班申请手续等〕
19、月底对相关报表的整理并交于财务。
20、职职工劳动合同／暂住证及各类保险之办理。
21、完成主管临时交付的任务。
三，管理制度
①.考勤制度
一、公司职工必须自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到，不早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理业务前，须经本部门负责人同意；部门经理及以上人员外出时，需向行政办公室说明去向，特殊情况经总经理同意。
二、作息时间：
每周工作六天，加班可于事后调休。
上午：
8：
30〔因交通原因可延长至9：
30〕~12：
00
下午：
13：
30~17：
30
如有调整，以新公布的工作时间为准。
三、考勤
1、公司职工上、下班〔8点半到9点半由于交通原因不记入迟到〕、早退30分钟以内扣除一小时工资，30分钟以上两个小时以内扣除半天工资，迟到2小时以上如不能说明原因的按旷工论。
2、无故不办理请假手续，而擅自不上班，按旷工处理。
四、事假
公司职工因事需请假，须持书面请假报告，经部门经理签字同意报行政管理部。
五、病假
公司职工因病治疗或休息，须持区级以上医院医疗机构休息证明，经批准后方可休病假。
六、婚假
公司职工结婚可凭书面报告请婚假三天，其配偶在外地居住者另加往返路程假，符合晚婚年龄的初婚者增加婚假二十天。
七、工伤假
1、公司职工在生产工作中因工负伤，在取得规定的因工证明材料后，凭医院的医疗休息证明方可批准休假。
2、职工因工致残丧失或部分丧失劳动能力必须长期休息者，由相关劳动保障部门和医疗鉴定部门根据《劳保条例》研究处理。
八、事假、病假、婚假、工伤假等批准权限：
职工请假部门负责人有三天之内审批权、三天以上由行政办公室分管领导签字后，报总经理批示。
部门副经理及以上人员请假或调休等，必须提前到行政办公室请假并办理手续，一天以内由行政办公室部批准，一天以上报总经理批示。
否则，按旷工处罚。
十、旷工
1、职工旷工一次，时间不超过半天，罚款50元，一天，罚款100元,以此类推
2、累计旷工5天以上，降职使用或劝按自动离职处理。
十一、职工上班时间禁止做与工作无关的事情。
十二、参加公司组织的会议、培训、学习、或其他活动，如有事需请假的，必须提前向组织或带队人员请假。
在规定时间内迟到、早退、不参加的，按照本制度第三条规定处理。
十三、日常考勤工作由行政管理部负责。
职工迟到、早退而部门负责人弄虚作假、包庇袒护，一经查实，将给予部门负责人每次5%的年终奖处罚、两次以上者累计一并扣除或加重处罚。
十四、婚假、产育假等按相关规定办理，假期内发放基本工资；病、事假扣发假期内全额工资〔每天工资为：
月度工资40/天〕。
②.人员招聘、离职制度
一、招聘
1、用人部门根据实际工作需要填报《入职表》，向人力资源部申请并提出招聘岗位的基本要求〔如：
年龄、性别、学历等〕。
2、由人事部根据公司用工需求拟定招聘计划，经分管领导审核，报总经理批准。
【篇二：
规章制度建立的必要性和重要性文档】
规章制度建立的必要性和重要性
制度一般指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定历史的条件下形成的法令、礼俗等标准或一定的规格。
制度是整个社会的游戏规则，更标准的讲，它们是为人们的相互关系而人为设定的一些制约。
规章制度的主要包括：
劳动合同管理、工资管理、社会保险福利待遇、工时休假、职工奖惩，以及其他劳动管理规定。
实行制度化管理的好处是什么？
所谓制度化管理是指单位治理中强调依法治理，法制规章健全，在管理中到处都有规章制度约束，因此必须管理制度完善，并且注意管理的硬件，重视管理方法的科学化。
单位的制度化管理这种模式的最大好处有这样几点：
一是可将优秀人员的智慧转化成为单位众多职员遵守的具体经营管理行为，形成一个统一的、系统的行为体系；
二是能够发挥单位的整体优势，使单位内外能够更好的配合，可以防止由于单位中的职工能力及特点的差异，使单位生产经营管理产生波动；
的工作有一个明确的度量，自己可以发现差距，有自我培训发展的动力和标准。
一个国家的管理靠法制，一个单位的管理靠制度，这是人人皆知的常识。
但是在一个单位要真正实现制度化管理，抓好队伍建设，实现各项工作的突破，是要有一定的开创力。
就如何实施好制度化管理。
1、要想实现制度化管理，必须从领导班子抓起。
俗话说“火车跑的快，全靠车头带”，所以说，抓制度化管理首先要从领导抓起，从领导班子的制度化抓起，也就是说一个单位的制度化管理，必须从领导集体的制度建设开始。
2、要想实现制度化管理，必须制定出一套科学合理、符合实际的规章制度。
制度是规则，是需要大家共同遵守的,因此制度首先要让大家了解和认可，否则，就是一纸空文。
有的单位制度制定的不少，可是单位成员却说不清楚，甚至有的制度制定时考虑不周全，在实践中无法执行。
3、要实现制度化管理，必须建立相应的考核机制。
在一个单位，只有科学合理，符合实际的规章制度还不够，还必须建立与这配套的相应的考核制度。
考核是检验规章制度落实情况、评价规章制度是否合理可行和便于操作的方法4、要实现制度化管理，必须不能放松思想政治工作。
毛泽东曾经说过：
“思想政治工作是经济工作和其他一切工作的生命线”。
实行严格的规章制度后，必然会有部分成员感到不适应，甚至牢骚满腹，这就需要我们有实事求是行之有效，耐心细致的思想政治工作，通过做他们的思想政治工作，既坚持制度的标准不变，消除他们的疑虑，化解他们的不满。
同时我们也应把思想政治工作制度化，使单位上下所有成员都把思想政治工作当作一种必须遵守执行的制度，使他们在工作之余能得到必要的心理慰籍，出现困难能得到及时有效的帮助，他们就会感到无时不在的关心，而自觉工作和执行各种规章制度，由些可见，始终坚持政治工作领先，思想工作领先的原则，是实现制度化管理的一个重要的保证
在做好基本的管理外，还会多出很多的管理记录，在公司慢慢成长起来的过程中，会有许许多多的工作要管理层的人员来做，事情多了，记在脑子里就会混乱，要将处理的方方面面事情记录在文档里，方便以后需要时进行查阅。
做好记录的同时，也是标准我们前进过程中的基础。
所以说管理是企业前进的保障，经营是企业的龙头，技术是企业发展的工具，这是很正确的思想，也是企业发展中的重要的概念以及理论。
所以说公司到了一定程度时就必须要管理，通过公司规章制度的落实，要拿出时间，哪怕降低一定的效率，也要做好相应的记录，在经历过这些比较复杂的过程后，会得到很多的好处，对企业来讲就是得到了更好稳定发展的根基。
要贯彻落实规章制度，监督和约束规章制度实施过程中的工作行为。
相关的规章制度还没有具体宣贯落实时，出现的错误，不应该归责批评职工，是因为，这些责任不在职工那里，应该归属于管理层。
该说的要说到，说到的要做到，如果没有该说的去说到，那么谈不上去做到，因此没有说到责任不在于职工，但是说到了不去执行，那么就是监督者和执行者的问题，保持公司规章制度的严肃性、刚性、权威性是规章制度畅行的保障手段之一。
在培训规章制度的过程会用几种方式，第一种就是传阅，为了节约大家的时间，将规章制度订成册，在每一份册子的后面会让熟悉后签名，这也是双方的一种法律约束，有了这中法律约束之后，大家的心里会有一定的压力，公司也会凭着对大家这种法律约束，如果违章就要对应的进行处罚。
第二种就是共同学习，可以挑一个大家都在公司的时机，来共同学习，进行强制性学习。
第三种就是移动式培训，可以通过mp3或电脑多媒体的方式进行，公司也鼓励大家古人的学习方式，通过三上〔枕上马上厕上〕来进行学习。
我们现在更应该在信息化的社会中抓紧时间学习，学习就是为了提高效率，就是为了能让学习为你带来工作上能力的提高，还是要接受公司的培训，学习紧紧结合工作，学习马上就能够学以致用，得到生产力的提高。
与职工密切相关的制度必须经过公司职工代表大会讨论通过，如：
职工任用制度、工资制度、劳动保护条例、考核制度。
一般管理制度只要得到公司管理层或部门管理层通过就可以，如：
劳动纪律、工作业务规定、生产作业规程等。
一句话提示：
规章制度必须经由民主程序制定，否则无效，不能作为法院审理案件依据。
制定规章制度时要务必保留讨论、提案和协商的证据。
有效的规章制度除了要有制度文件外，还要附带程序文件
【篇三：
规章制度建设管理方法】
规章制度建设管理方法
第一章总则
第一条为加强公司规章制度管理，建立和完善规章制度体系，使公司规章制度的起草、审核、发布、执行、修订、废止等工作程序化、标准化，更好地发挥规章制度作用，加强内部控制和风险管理，特制定本方法。
第二条本方法所称的规章制度，是指由公司各职能部门依据国家有关规定，结合公司实际组织起草的有关公司经营管理等行为的标准性文件。
包括业务政策、规定、方法、操作规程、实施细则等。
本方法所称制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、发布、执行、修订、废止等各环节进行统一标准管理。
第三条规章制度管理遵循以下原则：
〔一〕合法合规
符合现行法律、法规、政策，且法律、法规、政策已经明确规定的原则上不作重复规定；
〔二〕完整协调
规章制度应形成一个互相关联、高度统一的体系，制度设计要从全局出发，使各项具体管理事项与公司整体发展目标有效衔接；规章制度要覆盖全部管理事项，防止缺失；同时，要保证各项规章制度间相互协调，有效衔接，不交叉重复；下级制度与上级制度不相抵触。
〔三〕操作性强
规章制度应尽可能结合公司实际编写，同时符合公司战略规划及管理需要，相关流程及措施应能够落到实处，力求具有合理性和可操作性。
〔四〕适度超前
按照“制度先行”原则，提前做好制度体系规划，在开展新业务、推出新服务项目时，应建立相应管理、控制制度，推动制度建设和创新。
〔五〕保持稳定
规章制度制定后可进行修订和完善，但尽可能保持稳定适用，便于执行落实。
〔六〕准确标准
规章制度的文字表达应准确、简明、易懂、逻辑严谨，防止产生不易理解或歧义的文字表述。
相关图样、表格、数值等内容应准确无误。
规章制度中的术语、符号、代号应统一，已有国家标准的应采用国家标准，已有行业标准的应采用行业标准。
同一概念与同一术语之间应保持唯一对应关系，类似部分应采用相同的表达方式与措辞。
第二章规章制度建设组织管理
第四条公司各职能部门为规章制度承办部门，负责发起制度制定、修订及废止计划，起草、修改规章制度，开展规章制度培训，落实执行已发布的规章制度。
如制度涉及多个部门，应根据制度内容确定一个主承办部门，其他相关部门需进行配合。
第五条合规风控部是规章制度的归口管理部门。
其主要职责是：
〔一〕负责规章制度体系规划的编制工作；
〔二〕负责组织拟定规章制度建设的年度计划；
〔三〕催促、协调各部门起草规章制度草案；
〔四〕开展规章制度培训及执行情况检查。
第六条审计部对规章制度建设、培训、执行等情况进行监督和审计，牵头组织制度评估，提出完善、修改和废止有关规章制度的建议。
第七条公司成立规章制度审查小组，由合规风控部、办公室、审计部及相关部门负责人及业务骨干组成，负责规章制度草案的审核。
经审查小组审核合格后的制度草案，根据制度的重要程度提请董事会、总裁办公会或制度相关部门分管总裁审批；达不到要求的制度草案，提出修改意见，发回草拟部门修改。
第八条公司董事会、总裁办公会及分管总裁分别行使规章制度的审核、批准、修订和废止权。
董事会审批公司基本及重要的规章制度，如合规管理政策、战略规划管理制度、三会议事规则等；总裁办公会审批除需董事会审批以外的其他基本制度；分管总裁审批细则类及流程类制度。
第九条办公室负责规章制度的文字审查，审批通过后规章制度的发布，规章制度管理台账登记及档案管理，制度汇编、排版及印刷等。
第三章规章制度的制定、修订和废止
第一节计划
第十条每年年初，各职能部门应根据法律、法规及监管政策要求，结合公司业务发展及经营管理需要，拟定本部门《年度规章制度建设计划》〔见附件2〕，提交合规风控部审核，合规风控部汇总并报总裁办公会批准后形成公司《年度规章制度建设计划》。
如监管政策变化、新业务开展等因素需要新增或修订规章制度，各部门应提出临时性规章制度建设计划，并报合规风控部备案。
第十一条各部门规章制度计划应包括以下内容：
〔一〕规章制度的名称；
〔二〕制定规章制度的目的和必要性；
〔三〕制定规章制度的依据、宗旨；
〔四〕规章制度的主要内容；
〔五〕拟完成的时间。
第十二条对因情况变化已列入年度计划而无制定必要或不能完成制定的制度，由承办部门与审计部协商，经总裁办公会批准后可撤销该项计划。
第二节起草
第十三条列入年度计划的规章制度，由具体承办部门〔规章制度内容所涉及的部门〕负责起草，明确完成时间，落实起草责任。
第十四条承办部门起草规章制度时，应进行深入调查研究，掌握国家有关法律、法规、政策、公司有关要求，注意与现有规章制度的衔接、配套和协调。
第十五条规章制度一般应包括以下内容：
〔一〕目的：
清晰简洁说明本制度控制的活动和内容。
〔二〕适用范围：
明确规章制度所涉及的部门、岗位、事项和活动。
〔三〕职责：
规定实施本制度的部门或岗位的责任和权限。
〔四〕制度标准的内容、要求与程序，对相应工作及业务活动的约束与要求。
〔五〕相应活动、事项的流程。
〔六〕支持性文件和相关记录、表格、单据等。
〔七〕违反规定的相关责任。
〔八〕制度的施行时间及有效期限。
涉及操作过程的规章制度应包括基本规章制度及操作流程两部分。
第十六条规章制度篇章结构排列可根据内容多少分为章、节、条、款、项、目结构表达，内容简单的也可直接以条的方式表达。
“章、节、条”的序号用中文数字依次表述；“款”不编序号；“项”的序号用中文数字加括号依次表述；“目”的序号用阿拉伯数字依次表述。
第三节审查和修改
第十七条规章制度草案起草完毕，由承办部门提交相关部门征求意见，形成《规章制度〔草案〕反馈意见表》〔见附件3〕。
承办部门参考相关部门合理意见对草案进行修改，修改后形成规章制度送审稿，由相关部门会签后，连同《规章制度〔草案〕反馈意见表》一并提交规章制度审查小组审查。
第十八条审查小组应召开审查会议，共同讨论送审制度及相关部门反馈意见，主要从以下几个方面进行审查：
〔一〕是否符合法律法规和国家有关政策的要求；
〔二〕是否符合业务发展及风险控制要求；
〔三〕与公司现行规章制度有无冲突、重复；
〔四〕格式、体例结构、条款等是否标准；
〔五〕是否存在法律风险。
第十九条审查会议要形成《规章制度审查会议记录》〔见附件4〕，在研究讨论基础上形成书面《规章制度审查修改意见表》〔见附件5〕，交由承办部门按意见进行修改。
第四节审批、发布
第二十条规章制度草案经审查、修改后，由办公室进行文字审修，并根据制度的类别及重要程度，分别提交董事会、总裁办公会或制度制定部门分管总裁审批。
第二十一条审批通过的规章制度，由办公室进行统一编号并发布。
第五节执行、检查、后评估
第二十二条规章制度一经发布，相关部门和人员必须严格执行。
第二十三条对新出台的制度，相关部门应组织培训及考核，确保相关人员熟知制度规定。
第二十四条合规风控部、审计部通过合规检查及内部审计项目对规章制度执行情况进行检查。
第二十五条规章制度执行部门在执行过程中发现规章制度存在缺乏可操作性、不符合业务发展或经营管理需要、有违规或法律风险、与现行规章制度重复或冲突等问题的，应立即报告规章制度审查小组，并提出修改、废止或重新修订规章制度等建议。
规章制度审查小组应及时组织对执行部门提出建议的审议，如确实存在问题，应及时修订或废止相关制度或制定新的规章制度。
第二十六条规章制度审查小组应至少每年组织一次规章制度实施后评估工作，以确定现行规章制度与法律、法规及业务发展的适应程度，是否发挥标准管理、控制风险的作用等。
登记《规章制度后评估报告单》〔见附件6〕并根据评估结果，组织对规章制度的修订、完善。
第六节修订、废止
第二十七条规章制度有以下情形之一的，应进行修订：
〔一〕规章制度部分条款与现行法律、法规、政策相抵触的；
〔二〕规定事项不能切合现行经营方针或业务发展需要的；
〔三〕同一规章制度内容前后重复矛盾的；
〔四〕同一事项所须适用的各种规章制度，其内容彼此冲突矛盾的。
〔五〕所涉及的部门和岗位名称，已与现制不符的。
第二十八条规章制度有以下情形之一者，应予以废止：
〔一〕规定事项与现行法律、法规、政策相抵触，或与公司经营方针不符。
〔二〕已与现实情况完全不相切合的。
〔三〕同事项已有新规定并已公布施行的。
〔四〕规定事项已执行完毕，或因情势变迁，已无继续施行必要的。
〔五〕无保留或继续适用必要的其它情形。
第二十九条规章制度的修订和废止由原承办部门自行或根据规章制度审查小组〔或审计部〕的意见，由原承办部门提出《规章制度修订〔废止〕申请》〔见附件7〕，经规章制度审查小组审查，并报相应审批人审批后进行修订和废止。
第三十条规章制度部分条款进行修改的，必须公布修订后的规章制度并提示修改的条款，便于职工掌握。
第七节其它
第三十一条办公室负责登记《规章制度管理台账》〔见附件8〕，记录每项
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