通信网络设备维修企业资质评定程序.docx

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通信网络设备维修企业资质评定程序

通信网络设备维修企业资质评定程序

1.适用范围

本程序适用通信网络设备维修企业向中国通信企业协会通信网络运维专业委员会申请通信网络设备维修服务的资质等级评定。

本程序中所指的通信网络设备维修服务是指通信网络设备所有人（本标准称为顾客）委托相关企业对其通信网络设备进行的维修活动，不包括为排除网络故障而进行的修复作业。

2.职责

2.1中国通信企业协会负责企业资质评定相关文件的批准发布，负责资质等级证书的批准、撤销；

2.2中国通信企业协会通信网络运维专业委员会（以下简称运维专委会）负责资质等级评定的总体组织和管理工作；

2.3运维服务企业资质评定中心（以下简称评定中心）负责受理企业的资质等级申请、评定、证书和档案管理、安排获证企业监督评定等具体工作；

2.4认证机构负责实施对维修企业的现场审查。

3.程序

3.1资质评定申请基本要求

3.1.1申请专业划分

原则上按照维修专业申请资质评定，同一组织从事不同专业的维修应申请不同的资质等级证书。

3.1.2申请资质等级证书的组织必须具备的条件

（1）国内组织持有工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》及有效副本；国外组织持有国内有关注册机构的登记注册证明；

（2）实行独立核算、自负盈亏的独立法人实体，或法人资格授权的企业；

（3）满足通信网络设备维修企业资质等级评定标准的相关要求；

（4）已经了解相关文件的要求，愿意接受并依照实施。

3.2初次申请

3.2.1维修企业初次申请资质等级证书时需提交的文件资料

（1）通信网络设备维修企业资质等级申请表；

（2）企业法人营业执照有效副本复印件；

（3）企业简介、近年从事通信网络设备维修服务的能力及绩效介绍；

（4）企业通信网络设备维修服务主要技术负责人的职称证书、身份证复印件、履历表；维修从业技术人员清单、学历情况、资质证书持有情况及其他辅助人员状况说明；

（5）资质等级评定标准中规定的维修用仪器、仪表等设备配备的《主要设备清单》；

注：

“整体分包”模式的企业无需提供

（6）备板备件清单

注：

“维修作业分包”或“整体分包”模式的企业需提供

（7）《近年设备维修绩效统计表》和《通信设备维修绩效证明表》；

注：

甲级近2年、乙级近1年的维修业绩应满足标准要求，丙级“整体分包”模式的企业需提供近2年绩效证明表，其他丙级企业可不做要求

（8）质量管理体系认证证书复印件、证书保持有效的证据、质量手册（已通过认证时）；

（9）与维修作业相关的文件清单；

（10）《通信网络设备维修企业资质等级申请表》要求的其他文件资料。

（表格式样可从运维专委会网站WWW.COMC.ORG.CN下载）

3.2.2申请资料初评与合同签订

3.2.2.1申请资料初评

评定中心对企业提交的文件资料进行初评，初评依据是相应专业的通信网络设备维修企业资质等级标准，对于无法确定的问题，应在专家组的协助下完成初评。

3.2.2.1.1经初评认为企业提交的文件资料齐全，满足相应通信网络设备维修企业资质等级标准的要求，信息充分，属于目前开展的通信网络设备维修企业资质等级评定范围，由评定中心通知企业签订合同。

3.2.2.1.2经初评企业提交的文件资料不能充分满足相应通信网络设备维修企业资质等级标准的要求，由评定中心在10个工作日内向申请企业回复，一次性提出补充提交的文件资料或采取的措施，如申请企业无法满足申请等级的要求，经专家组确认可由评定中心向申请企业提出降低资质等级建议。

企业应按要求补充文件资料或采取相应的措施或同意按建议等级申请，以满足相应资质等级标准的要求，评定中心重新评审，满足标准要求后向企业发放受理回执，通知企业签订合同。

企业无法满足资质等级标准的要求或不愿补充提交文件资料或不同意按建议等级申请，均视为不满足资质等级标准的要求，由评定中心将申请资料退回，本次申请结束。

3.2.2.2签订资质等级评定合同

3.2.2.2.1评定中心与申请企业洽谈合同细节，包括现场审查的时间、费用及双方的责、权、利，如达成一致，则签订合同。

3.2.2.2.2资质等级评定费用由申请费、审查费与注册费、证书年金等几部分组成，具体收费标准可见公开性文件《维修企业资质评定收费标准》。

审查费包括文件审查费和现场审查费，原则上文件审查及审核准备每次1个人日（不分专业、级别）；现场审查单专业每次4人日，每增加一个专业增加1人日（不区分级别）。

3.2.2.2.3监督审查的收费标准按3.3条要求。

3.2.2.2.4合同经运维专业委员会、泰尔认证中心（以下简称TLC）和申请企业三方共同签署后生效，三方各执一份。

3.2.2.2.5合同签订后，评定中心向TLC下达现场审查通知书并将全套申请资料汇总后转交TLC，由TLC组织实施对企业的现场审查。

原则上，TLC应在接到审查通知书后的1个月内完成现场审查。

3.2.3现场审查

3.2.3.1TLC接到评定中心下发的审查通知书及相应的企业档案后，由专人负责与企业协商具体的审查日期，组建审查组，下达现场审查任务书，明确审查组组成人员及相关要求。

3.2.3.2审查组应拟制审查计划，并提前将审查计划传真给企业，经企业确认后实施现场审查。

3.2.3.3现场审查

审查组依据《通信网络设备维修企业资质等级评定标准》、合同及相关文件的要求进行审查准备、首次会议、现场审查、审查发现汇总及与申请企业沟通、末次会议、纠正措施验证和报告审查结果。

审查组按审查计划安排，依据评定标准和相关文件实施现场审查，并对审查情况如实记录，记录应能体现受审查企业满足或不满足评定标准的程度，对于发现的不满足相关要求的审查发现应详细记录。

现场审查的内容一般包括以下几个方面：

（1）企业满足标准情况现场核实，对于人员和设备应按标准要求数量进行抽查；

（2）

（3）维修绩效情况的核实；

（4）

（5）满足管理体系标准要求和程度；

（6）

（7）维修作业的实际实施情况。

（8）

3.2.3.4现场审查结论

现场审查结束后，审查组应召开总结会，对现场审查发现进行汇总，对于不满足评定标准要求的应由审查组开出不符合项，不符合项分为严重不符合项和轻微不符合项。

严重不符合项：

缺少或没有实施和保持标准所规定的一个或多项要求；与通信网络设备维修规程严重不符；或严重影响维修质量或过程控制能力的不合格。

轻微不符合项：

孤立的、对维修质量影响较小的、个别偶然发生的不符合项。

审查组依据审查的总体情况和不符合项的数量和性质分别决定每个专业的现场审查结论，结论分为通过、推迟通过和不通过三种。

通过：

企业满足资质等级标准的所有要求，审查中没有发现与申报资料不符合的情况，审查中未发现或仅发现少量轻微不符合项。

推迟通过：

企业基本满足资质等级标准的所有要求，企业情况与申报资料基本相符，审查中发现了一些不符合项，但这些不符合项不会对维修管理和满足顾客要求直接造成严重的影响，且现场审查发现的严重不符合项不多于1个。

不通过：

企业不满足资质等级标准的要求，或所发现的不符合项属于已经直接影响维修管理或满足顾客要求的严重不符合项；或出现了较多的严重不符合项（多于1个）；或审查中发现企业实际情况与申报资料多处不符。

3.2.3.5现场审查结论的处理

3.2.3.5.1现场审查结论为“通过”，企业应在现场检查结束后2个月内完成不合格项纠正措施的全部工作，审核组应在3个月内完成不合格项的闭环。

在企业对审查过程中发现的不符合项进行了纠正，必要时采取了相关措施防止不符合情况再次发生，并经审查组验证有效后，审查组可起草审查报告向中国通信企业协会推荐授证。

3.2.3.5.2现场审查结论为“推迟通过”，企业应在现场检查结束后2个月内完成不合格项纠正措施的全部工作，审核组应在3个月内完成不合格项的闭环。

在企业对审查过程中发现的不符合项均采取了纠正措施并经审查组验证有效，或企业已纠正了不符合项中所列的问题、制定了纠正措施计划并得到了审查组的认可，审查组可起草审查报告；当不符合项数量较多时，经TLC确认后也可安排现场验证，现场验证通过后，审查组可起草审查报告向中国通信企业协会推荐授证。

3.2.3.5.3现场审查结论为“不通过”，审查组应起草审查情况说明并附不符合项报告递交TLC，TLC进行初步评审以确保结论的合理性。

审查组应在未次会议上要求企业进行全面整改，并在2个月内完成不合格项纠正措施的全部工作，审查组应在3个月内对企业提交的整改报告进行初步确认后报TLC。

TLC应在1个月内安排现场复核，现场复核主要针对不符合项事实，当又发现其他不符合项事实时审查组也应开出不符合项。

对于现场复核发现不符合，审查组应要求企业在现场复核时间后的1个月内完成不合格项纠正措施的全部工作。

若大部分不符合项已基本得到纠正，且未发现新的不符合项，现场复核结论为通过，待企业向审查组提交补充资料并验证有效后起草审查报告向中国通信企业协会推荐授证，否则现场复核结论为不通过。

审查组应在现场复核2个月内完成审查报告向中国通信企业协会推荐不予授证。

3.2.4评定结果审核与批准

3.2.4.1现场审查完成后，审查组组长起草审查报告，经TLC批准后连同企业档案一起移交评定中心。

3.2.4.2评定中心负责汇总企业档案，原则上，在1个月内组织专家组评审。

3.2.4.3专家组评定通过的企业档案，按《批准、保持、暂停、撤/注销及变更程序》的要求由运维专委会审核、中国通信企业协会批准后颁发证书；评定未通过的，由相应责任部门组织采取相关措施，解决后重新进行评定。

3.3获证后的监督

3.3.1对获得通信网络设备维修企业资质证书的企业实施定期监督。

监督自获证之日起，每两年进行一次。

资质等级评定中心每月提前半年制定监督计划，对监督工作做出安排，必要时，与获证企业事先进行沟通。

维修企业应提供以下申请材料：

（1）监督通知书的回复

（2）维修业绩统计表（甲乙级近2年维修业绩、丙级可不做要求）

（3）人员清单（有变化时提供）

3.3.2监督收费

监督费用由文件审查费和现场审查费组成。

审核人日按下述公式计算：

文件审查及审核准备每次1个人日（不分专业、级别）；现场审查单专业每次3人日，每增加一个专业增加1人日（不区分级别）。

3.3.3监督现场审查

3.3.3.1监督现场审查应覆盖与获证维修业务有直接关系的30%以上部门和条款（指资质等级标准及附件的条款），但每次监督现场审查的内容应包括以下几个方面：

（1）资质等级标准的持续满足情况

（2）

（3）维修企业管理体系持续满足情况

（4）

（5）维修绩效和顾客反馈情况

（6）

（7）顾客投诉及处理

（8）

（9）上次审查不符合项跟踪

（10）

（11）证书使用情况

（12）

3.3.3.2监督现场审查结论由审查组根据监督审查的总体情况和发现的不符合情况决定，分为推荐：

继续保持证书使用、暂停证书使用和撤销证书、证书降级使用四种。

企业资质条件持续符合资质等级标准，没有发生直接责任的重大维修质量事故或严重不符合项，监督现场审查结论为继续保持证书使用；

企业资质条件基本符合资质等级标准，审查中发现了较多轻微不符合项或极少严重不符合项（不超过1项），且不符合项可以纠正且未对维修质量和满足顾客要求造成直接的严重影响，监督现场审查结论为暂停证书使用；

企业资质条件不符合资质等级标准；或审查中发现了较多严重不符合项；或发生直接导致重大维修质量事故的问题，监督现场审查结论为撤销证书使用；

企业资质条件不符合原获证的资质等级标准要求，但是符合降低的资质等级标准要求（如乙级将为丙级），且其它方面满足继续保持证书使用的要求，监督审查现场结论为证书降级使用。

3.3.3.3对监督现场审查结论为“继续保持证书使用”及“证书降级使用”的企业，应要求获证企