公司项目投资管理制度.doc

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深圳市达晨创业投资有限公司

项目投资管理制度

（2007年颁布，2009年10月第三次修订）

第一章总则

第一条为了保证公司投资决策的规范化、科学化、制度化、流程化，提高决策效率，优化投资程序，加强风险管控，保障公司管理资产的保值与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》（修订），结合本公司实际情况，特制定本《项目投资管理制度》。

第二条《项目投资管理制度》是公司创投流程、管理的基本操作规范及指导制度。

第二章组织设置及职能

第三条董事会

董事会是公司内部投资决策的最高权利机构，负责对拟投资的项目进行公司内部的最终决策。

第四条投资决策委员会

投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司投资管理、决策的常设领导机构，由董事会指定成员担任。

投委会负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖罚。

第五条部门职责

创投部门是项目流程管理的主要责任人。

主要职责是对外进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪、服务等工作，对内按公司管理规定提供项目的相关资料。

风控部是项目流程管理的主要责任人和投委会的日常事务管理机构，直接对投委会负责。

主要职责是代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。

财务部等相关业务部门主要职责是按照投资管理流程规定，履行相应职责及相关配合工作。

第三章投资流程

第六条创业投资项目遵循以下投资管理流程

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第四章具体投资流程及管理规定

第七条项目信息收集、筛选

创投部门投资经理负责项目信息的收集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等。

投资经理依照自身经验，对项目进行初步分析筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。

投资经理从项目开始接触到最终投资需全程记录《尽职调查底稿》（附件一）。

第八条部门立项

创投部门负责人是本部门项目立项的责任人。

投资经理根据项目信息收集、项目初步尽调及和企业方初步沟通结果，向部门提出立项申请。

部门负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，按照一人一票的原则，达到或超过2/3人数同意，部门立项通过，投资经理方可进行进一步的尽职调查。

同意人数未达到2/3的项目，部门立项不通过，部门投资总监可要求投资经理对项目重新调查或放弃项目。

部门投资总监拥有一票否决权，有权决定放弃项目或暂缓立项。

部门立项须形成会议纪要。

参会成员必须在会议纪要上明示其意见（即同意或不同意）并签字确认。

第九条进一步尽职调查

部门立项通过后，项目进入进一步尽职调查阶段。

投资经理是进一步尽职调查的责任人，对项目做进一步的调研和考查。

在进一步尽职调查中，投资经理须注意按照公司行业划分的指导意见，与项目所属行业的投资总监充分合作，对项目进行调查。

尽职调查不合格的项目经部门投资总监批准后终止。

尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写《尽职调查报告》（附件二）。

第十条投委会立项初审

投资经理经过进一步的尽职调查，判断企业符合投委会立项条件，经部门投资总监同意，可向投委会（风控部）提出申请投委会立项。

投资经理是投委会项目立项资料提交的责任人，在投委会召开五个工作日前（不含当日，以下规则相同。

例如投委会25日召开，资料提交截止时间即为19日下班前），向投委会提交项目立项资料：

《投委会项目立项审批表》（附件三、经部门投资总监签字同意）、部门立项会议纪要（2/3及以上部门人员签字同意）、《立项建议书》（附件四）及相关资料（《商业计划书》、最近二个会计年度的财务报表，企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、《公司章程》等（复印件或电子版扫描件））。

风控部是立项初审的责任人。

风控部对项目的合规性进行初步审核，包含资料的完整程度，流程的合规性，以及项目基本情况及资料格式、内容等，并出具《投委会项目立项或决策初审通知书》（附件五）。

初审未通过的项目，投资经理需按照风控部的要求进行相关资料的补充和完善，可重新提出项目立项申请。

初审通过的项目，风控部应于投委会召开三个工作日前将相关资料报投委会委员审阅。

第十一条投委会立项评审

投委会对项目立项进行审核。

投资经理需按照项目《立项建议书》内容，简明扼要的向投委会介绍项目情况。

经投委会成员三分之二或以上审核同意，可允许项目立项。

投委会主任委员对项目立项有一票否决权（但无一票赞同权）。

投委会项目立项需有会议纪要，经投委会委员签字后归档。

投委会成员需在《项目立项审批表》（附件二）逐一签署结论意见并签字。

投委会不同意立项的项目终止后续流程。

投委会暂缓立项的项目，投资经理按照投委会的意见进行补充调查或补充文字资料，并可向投委会重新提交立项申请。

第十二条总部立项审批及备案

风控部是总部立项的主要责任人。

投委会同意立项的项目，按照总部的规定，启动相应立项审批或备案程序。

风控部负责按总部要求提供常规资料。

若总部审批程序中需要补充资料，投资经理有责任及时准确的提供。

第十三条公司尽职调查

项目经总部立项（或备案）后，即进入公司尽职调查阶段。

风控部须按照公司原则（依部门或行业）为项目指定风控经理。

投资经理及风控经理为公司尽职调查阶段的主要责任人。

投资经理参照投委会立项及总部立项（或备案）审批过程中的评审意见，按照公司《尽职调查报告》及《投资建议书》的内容要求，对项目进行详尽、深入的尽职调查。

根据项目进展情况，需中介机构入场调查的，由投资经理递交《投资框架协议》、《中介机构专项调查申请表》（附件六），明确主要投资条款、调查内容、费用支付方式等，经相关领导审核同意后，由风控部安排会计师事务所或（和）律师事务所进行专项调查。

风控部也可按照项目方的财务情况，安排公司的专职核数人员进行核数。

经过调查后，中介机构向风控经理提供《财务调查（审计）报告》、《法律调查报告》、投资经理向风控经理提交《投资协议书（草案）》及《投资建议书》（附件七）。

风控经理对资料进行初审，如有必要可聘请专业机构对相关资料的合规性进行审核。

在上述资料的基础上，风控经理按照公司要求进行风险监控调查。

风控经理须出具《项目监控报告书》（附件八）。

公司尽职调查过程中发现项目存在重大缺陷或问题，经投委会批准，项目终止。

根据项目实际情况（如跟投、项目的特殊性等），确无必要或不允许进行公司尽职调查的，由投资经理填写《省略中介调查或风控调查审批表》（附件九）经投委会审核批准后，可省略相关调查环节。

第十四条投委会决策初审

经过公司尽职调查，判断企业符合投委会决策条件，经部门投资总监、风控经理同意，投资经理可向投委会（风控部）提出申请投委会决策。

投资经理是项目资料提交的责任人，在投委会召开的五个工作日前，向投委会提交项目决策资料：

《关于投资××××××公司的议案》（附件十）。

同时提交基于详细尽职调查基础上的：

《尽职调查报告》、《投资建议书》及《尽职调查底稿》的电子版。

风控部为责任人对申请投委会决策的项目进行初审，对相关资料的完整程度，流程、时间是否合规，以及资料的格式、内容进行初步审核，并向投资经理出具《投委会项目立项或决策初审通知书》（附件五）。

风控经理须向投委会提交《决策项目流程审查表》（附件十一）。

初审未通过的项目，投资经理需按照风控部的意见进行相关资料的补充和完善，可重新提出项目决策申请。

第十五条部委会预审

部委会成员由投委会指定成员构成。

初审通过的项目资料，在投委会三个工作日前召开部委会对项目进行预审。

投资经理及其部门投资总监需参加部委会，并对项目相关情况予以阐述。

部委会拥有对项目予以同意上报投委会决策或暂缓上报投委会决策的权力，没有对项目的决策权。

部委会暂缓的项目，投资经理在按照部门评审会意见对项目进行再调查或补充相关资料后，可再次申请决策。

部委会通过的项目报投委会进行决策。

部委会对项目的评审意见须形成书面的《部委会项目预审意见书》（附件十二）。

第十六条投委会决策

通过部委会预审的项目资料，风控部应在预审会结束后立即将相关资料报投委会委员审阅。

风控部需向投委会提交《项目监控报告书》并抄报公司考核小组，由公司考核小组负责按公司要求将《项目监控报告书》及《项目监控报告建议回复表》（附件十四）报送相关领导审核签字后交风控部归档。

投委会对项目进行决策，并出具同意投资、暂缓投资或不同意投资的审核意见。

不同意投资的项目终止后续流程。

如有必要，投委会可出具不予投资的书面通知（附件十三）。

暂缓投资的项目，投资经理按照投委会意见对项目进行再调查并对材料补充修改，重新向投委会（风控部）提交决策申请。

投委会决策需有会议纪要，经投委会委员签字后归档。

投委会成员需在《投委会项目决策评审意见表》（附件十五）逐一签署结论意见并签字。

第十七条董事会决策

投委会决策通过的项目根据资金来源的不同进入达晨创投董事会和（或）其他相应的董事会进行决策。

董事会秘书是资料提交的责任人。

进入董事会决策阶段的项目，由投资经理起草董事会议案――《关于投资××××××公司的议案》（附件十六），同时提交由投资经理亲笔签名的《投资建议书》，由主风控人员亲笔签名的《项目监控报告书》。

董事会决策不同意投资的项目终止后续流程，如有必要，董事会可出具不予投资的书面通知（附件十三）。

暂缓投资的项目，投资经理按照董事会意见对项目进行更深入调查并对材料补充修改，重新向董事会提交决策申请。

第十八条总部决策审批及备案

董事会决策通过的项目，根据资金来源的不同，依据电广传媒《创业投资决策管理办法》（修订）（见附件十九），相应进入总部备案或总部审批程序（备案及审批的流程及权限遵照电广传媒《创业投资决策管理办法》）。

风控部是此阶段的责任人。

总部备案：

需要进行总部备案程序的项目，风控部按照要求向总部提供相应项目资料进行备案。

总部审批：

需要进行总部审批程序的项目，风控部按照要求向总部提供相应项目资料报总部审批，投资经理需协助风控部进行总部审批的材料、数据提供及解释工作。

经总部审批同意的项目，进入正式协议起草、谈判流程，不同意投资的项目，由风控部出具不予投资（或暂缓投资）的书面通知（附件十三）

第十九条协议的制定及签署

投资经理是责任人，根据投委会决策及董事会决议，负责与项目公司细节谈判，在《投资协议书（草案）》的基础上修订最终投资协议，并报风控经理预审。

风控经理根据实际需要，可安排律师事务所对协议进行审阅。

投资协议预审合格，由投资经理填写《投资协议审批表》（附件十七），按要求经风控经理、各级领导审批后，方可与项目公司的签约。

协议签署完毕，投资经理负责将协议递交风控部统一管理。

第二十条投资款安排及支付

根据投资协议约定的付款时间、资金来源，投资经理填写《付款申请书》（附件十八），按要求逐级审批后，交财务部进行划款，并向风控部提供《付款申请书》复印件。

财务部、风控部根据资金来源的不同，履行相应的资金内部审批流程，财务部按要求划款至投资项目的指定帐户。

财务部为负责人，在投资款转付完毕后一周内，督促投资经理向项目方索回收款收据，并向风控部提供收款收据复印件归档。

第二十一条项目归档

总裁办是档案管理的责任人。

项目投资完成后，风控部将项目整个投资流程的重要文件及资料建档成册，移交总裁办统一归档管理。

每一投资项目需统一编号，建立独立档案。

总裁办负责档案的保存及管理。

第五章行文规则

第二十二条为规范行文内容及格式，公司对投资流程中涉及的所有文档统一标准要求。

第二十三条