证券市场基本法律法规模拟34.docx

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证券市场基本法律法规模拟34

证券市场基本法律法规模拟17-

（2）34

一、选择题

以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者活算指令

2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪届于。

A.原因犯B.行为犯C.结果犯D.举动犯

3、依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，活算人应当自活算结束之日起

日内申请注销。

A15B.20C.10D.5

4、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小

姐的代理人应该。

A.代她购买

B.根据实际情况变通少买

C.如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

D.不接受她的委托

5、下列关于投资者开立资金账户环节的说法，错误的是。

A.需到证券经纪商柜台开立资金账户

B.如果投资者没有指定商业银行的一般存款账户，则还要开立此账户

C.若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请

D.应按证券经纪商要求如实填写开户申请表

6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

7、下列不届于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

8、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

A.网上B.网下C.内部D.外部

9、应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后的情况意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

A.保荐机构、发行人律师B.保荐人、发行人董事会

C.发行人注册会计师、律师D.发行人股东、保荐机构

10、中国证监会按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管

A.中国证券业协会B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行

11、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.省级B.市级C•县级D.镇级

13、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方（指证券公司）信息不含

A.法定代表人B.联系方式

C•公司营业执照/个人身份证件号码D.住所

14、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近年无重大违法违规记录。

A.1B.2C.3D.5

15、上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

董事会秘书为证券公司。

A.董事B.高级管理人员

C.监事D.股东

16、请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利是指。

A.对证券发行人的权利B.对证券交易人的权利

C.对证券监管人的权利D.对证券转让人的权利

17、可充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过。

A.70%B.80%C.90%D.100%

18、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.10个工作日B.10日C.15个工作日D.15日

19、取得从业资格的人员，存在下列情形的，不能通过机构申请执业证书。

A.已被机构聘用

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.最近3年受过刑事处罚

20、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《证券交易管理条例》

21、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内，因拥有权益的股份变动需要再次报告的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。

A.3个月B.6个月C.1年D.七个工作日

22、投资者通过证券交易持有一个上市公司已发行股份达到时，应当向有关部门作出书面报告。

A.5%B.10%C.15%D.30%

23、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

A.2%B.3%C.5%D.10%24、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户

证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当人操作、人复核,复核应当留痕。

A.一；一B.多；多C.一；多D.多；一

25、以下不届于证券公司代销金融产品时的禁止性行为的是

A.代委托人接收客户购买金融产品的资金

B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

D.与客户分享投资收益、分担投资损失

二、组合型选择题

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

26、下列关于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体的描述，正确的是。

I.单一客体

n.复杂客体

m.国家对证券市场的管理制度

IV.投资者的合法权益

a.i、u、nib.i、u、wC.i、ni、wd.u、ni、iv

27、下列届于合格投资者的是。

I.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

n.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

m.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

IV.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

A.1、皿BC.I、niD.U、IV

28、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按原合同约定的方式向提供。

I.资产托管机构

n.证券交易所

m.税务部门

IV.客户

A.1、皿BC.I、WD.ni、IV

29、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括。

I.证券交易所的从业人员

n.期货交易所的从业人员

m.证券业协会的工作人员

IV.银行工作人员

a.i、u、nib.i、u、wC.i、ni、wd.u、ni、iv

30、证券市场进行投资者教育的目的是o

I.提高投资者的风险意识

n.提高投资者的风险识别能力

m.提高投资者理性投资的能力

IV.提高投资者自我保护的能力

A.I、U、ni、WB

C.i、ni、wd.u、m、iv

31、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有。

I.证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券

n.具体对象是特定价格的证券

m.证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点

IV.证券经纪业务的对象还具有价格平稳性的特点

a.i、u、wb.i、u、nic.i、ni、wd.u、ni、iv

32、证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。

这些信息服务包括0

I.上市公司的详细资料

n.有关股票市场变动态势的商情报告

m.公司和行业的研究报告

IV.经济前景的预测分析和展望研究

a.i、u、nib.i、m、iv

C.u、ni、wd.i、u、ni、iv

33、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是。

I.私募基金是通过非公开方式募集基金

n.公募基金面向不确定的广大的公众

m.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

IV.私募基金对信息披露有非常严格的要求

a.i、u、nibC.u、ni、wd.i、u、iv

34、客户可以通过向期货公司下达交易指令。

I.口头表达

n.书面

m.互联网

IV.QQ

A.1、皿B.I、mC.U、niD.ni、IV

35、在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括。

I.对自己购买的证券享有持有权和处置权

n.寻求司法保护权

m.对证券交易过程的知情权

IV.按规定缴存交易结算资金

A.1、皿B.1、用C.皿、用D

36、在中小企业板，如果,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导

I.上市公司更换董事长

n.上市公司或其实际控制人受到证监会公开批评

m.最近两年经深圳证券交易所考评，上市公司信息披露不合格

IV.上市公司董事、监事、高级管理人员受到交易所公开谴责

a.i、u、nib

C.u、ni、wd.i、u、ni、iv

37、首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的—

I.历次托管情况

n.最大20名持有人情况

m.风险隐患责任的承担主体

IV.发行情况

A.1、皿BC.I、ni、WD.U、m、IV

38、非公开发行证券不得采用等方式。

I.网络

n.公开劝诱

m.说明会

IV.公告

A.I、niB

C.u、ni、wd.i、u、ni、iv

39、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚包括

I.责令停止承销或者代理买卖

n.没收违法所得

m.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

IV.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

a.i、u、nib.i、u、wC.i、ni、wd.u、ni、iv

40、保荐机构和会计师事务所应核查影响发行人净利润的项目有。

I.报告期各期发行人对主要供应商的采购金额、占比及变化情况

n.发行人是否符合所享受的税收优惠的条件，相关会计处理的合规性

m.发行人政府补助项目的会计处理合规性

IV.发行人报告期是否足额计提各项贷款利息支出

A.1、皿B.皿、用CD.I、IV

41、保荐机构应关注发行人等方面是否发生变化。

I.发行人经营模式

n.发行人资产状况

m.主要原材料的采购规模及采购价格

IV.客户及供应商的构成

a.i、u、wb.i、u、nic.u、ni、wd.i、ni、iv

42、下歹0对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是o

I.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

n.从业人员应为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

m.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

IV.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

a.i、u、nib.i、u、wC.i、ni、wd.u、ni、iv

43、下列哪些情况下，证券公司不得申请注册登记为保荐机构?

I.注册资本为人民币1亿元

n.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

m.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

IV.从业人员为36人

a.i、u、nibC.u、nid.i、u、iv

44、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责

I.确定对单一客户和单一证券的授信额度

n.制定融资融券合同的标准文本

m.制定融资融券业务操作流程

IV.制定融资融券业务的基本管理制度

a.1、皿b.ni、wC.i、nid.u、iv45、融资融券业务合同中甲乙双方的声明与保证包括。

I.甲方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准（载明批准文件名称及文号），具有从事融资融券业务的资格；乙方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形

n.甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源合法。

甲方向乙方提供担保的资广未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵

m.甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失

IV.甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

A

i、u、nib.i、u、wC

.i、ni、wd

.n>m>iv

46、下列届于融资融券业务客户征信调查内容的是

0

I

.投资经验

n

.诚信纪录

m

.还款能力

IV

.关联关系

A

i、u、nib.i、u、wC

.i、ni、wd

.n>m>iv

47、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

I.客观公正

n.诚实信用

i、IV

48、下列届于证券投资顾问服务特点的有。

I.接受客户委托

n.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

m.辅助客户作出投资决策

IV.代替客户做出决策

A.1、皿B.1、皿、用C.I、U、WD.U、m、IV

49、关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的有。

I.证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性

n.由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性

m.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。

但这种收益不像收取代理手续费那样稳定

IV.自营业务对象具有广泛性特点

a.i、u、niB.I、U、IV

C.u、ni、wd.i、u、ni、iv

50、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与等业务严格分离。

I.资产管理

n.投资银行

m.经纪

IV.物业管理

a.i、u、niB.I、U、IV

C.u、ni、wd.i、u、ni、iv

答案：

一、选择题

1、D

［解析］资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者活算指令，并负责办理集合资产管理计

划资产运营中的资金往来。

2、C

［解析］诱骗投资者买卖证券、期货合约罪届于结果犯，只有因行为人的故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者的行为造成了实际的严重后果才能构成本罪。

否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

3、A

［解析］合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，企业依法解散的，活算人应当自活算结束之日

起15日内申请注销。

经办人填写拄销证券账户申请表”，提交证券账户卡、企业有效身份证明文件及复印件、经办人有效身份证明文件及复印件、活算人对经办人的授权委托书。

4、A

［解析］在证券经纪业务过程中，委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格按照委托人指定的

证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

5、C

［解析］C项，除柜台开户方式外，证券经纪商不接受其他任何方式的申请。

6、D

［解析］诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体，仅限于证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会证券期货监督管理部门的工作人员。

7、C

［解析］《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）»第三十六

条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外

的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

①证券交易成交额累计在五十万元以上的；②期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的；③获利或者避免损失数额累计在十五万元以上

的；④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；⑤其他情节严重的情形。

8、B

［解析］首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致。

9、A

［解析］《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十三条规定，保荐机构、发行人律师应当按照执业规范就公司股东公开发售股份是否符合法律、法规及公司章程的规定，是否履行相

关决策或审批程序，所公开发售的股份是否存在权届纠纷或存在质押、冻结等依法不得转让的情况进

行充分尽职调查，并对公司股东公开发售股份后公司股权结构是否发生重大变化、实际控制人是否发

生变更发表意见，分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

10、B

［解析］中国证监会是国务院直届的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券

市场进行集中、统一监管。

11、C

［解析］根据《公司法》第二白零一条，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

12、B

［解析］根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。

13、C

［解析］证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同（简称合同）。

合同应载明的事项之一为：

当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于：

甲方（指客户，下同）的姓名（或名称）、住所，法定代表人姓名，公司营业执照，个人身份证件号码、联系方式等；乙方（指证券公司，下同）的名称、住所、法定代表人、联系方式等。

C项届于甲方（指

客户）需要载明的信息之一。

14、C

［解析］申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

①注册

资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能

力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

15、B

［解析］《上市公司章程指引》第一白二十四条规定，公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员为公司高级管理人员。

16、A

［解析］对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。

17、C

［解析］可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：

①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%。

被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0。

②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

③国债折算率最高不超过95%。

④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

⑤权证的折算率为0。

18、B

［解析］《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为

原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

19、D

［解析］根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条的规定，取得从业资格的人员，符合下歹0条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：

①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；

③不存在我国《证券法》第一白二十六条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，

或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

20、D

［解析］上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律有《证券法》和《公司法》等；主要法讪有《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规

范上市公司重大资产重组若十问题的规定》等。

21、B

［解析］根据《上市公司收购管理办法》第十八条，已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。

22、A

［解析］根据《证券法》第八十六条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%寸，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

23、C

［解析］《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份的白分之五后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少白分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。

在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

24、A

［解析］与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关