扬州市金融业综合统计制度.docx
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扬州市金融业综合统计制度
扬州市金融业综合统计制度
一、调查目的
金融是现代经济的重要组成部分，在国民经济和社会发展中起着越来越重要的作用。
通过全行业金融统计监测，及时、全面、准确反映我市金融业发展规模、水平和结构等基本情况，有助于主管部门提高工作效能、实施有效管理、实行数据共享，为国民经济核算提供基础数据，为市委、市政府制定政策和规划、实行宏观调控提供依据。
二、调查范围和对象
本制度的调查对象主要为我市行政区划范围内从事保险、证券、期货、典当和融资性担保等金融业务的单位。
三、调查内容
主要调查金融机构基本情况、资产负债损益情况、主要业务经营情况，详见调查表式。
四、调查频率和上报时间
调查表中《调查单位基本情况统计表》、《金融业综合统计核心指标统计表》为季报，《主要业务情况统计表》为月报。
月报上报时间为次月12日24时前报送，季报上报时间为季度次月18日24时前报送。
五、调查方法
由各单位统计人员填报，通过扬州统计联网直报平台进行数据录入、审核、上报。
六、调查的组织模式
本次调查由市人行牵头实施金融业统计监测，负责制定金融业统计监测方案；统计局负责开发联网直报系统、对全市金融业统计报表进行最终审核、汇总。
附：
1．扬州市金融业综合统计调查表
2．金融业综合统计核心指标填报说明及指标解释
附1
表1：
调查单位基本情况统计表
单位详细名称（盖章）：
表号：
RH201
制定机关：
人民银行扬州市中心支行
报告期：
201年月批准机关：
扬州市统计局
文号：
扬银便函〔2017〕62号
批准文号：
扬政统〔2017〕34号
有效期至：
2018年12月
项目名称
指标内容
单位详细名称
行业代码（GB/T4754-2011）
统一社会信用代码
金融机构代码
注册地行政区划1
注册资本（万元）
邮政编码
注册地址
单位负责人
成立时间
联系人
固定电话
手机号码
电子信箱
其他重要事项说明
注1：
注册地行政区划按注册地所处区划填报，分别填选开发区、广陵区、邗江区、江都区、宝应县、仪征市、高邮市。
统计负责人：
填表人：
联系电话：
表2：
金融业综合统计核心指标统计表
单位详细名称（盖章）：
表号：
RH202
制定机关：
人民银行扬州市中心支行
报告期：
201年月批准机关：
扬州市统计局
文号：
扬银便函〔2017〕62号
批准文号：
扬政统[2017]34号
有效期至：
2018年12月
计量单位：
万元
指标编码
行号
指标名称
本外币余额合计
A000
1
一、资产方合计
A001
2
（一）现金
A002
3
（二）交易性黄金
A003
4
（三）存放中央银行存款
A004
5
（四）存放同业款项
A00401
6
存放境内商业银行
A00402
7
存放境内其他银行业金融机构
A00403
8
存放境内证券业金融机构
A00404
9
存放境内保险业金融机构
A00405
10
存放境内其他金融机构
A00406
11
存放境外金融机构
A005
12
（五）债券投资
A006
13
（六）票据
A007
14
（七）大额可转让定期存单
A008
15
（八）其他债务证券
A009
16
（九）拆放同业
A00901
17
拆放境内商业银行
A00902
18
拆放境内其他银行业金融机构
A00903
19
拆放境内证券业金融机构
A00904
20
拆放境内保险业金融机构
A00905
21
拆放境内其他金融机构
A00906
22
境外金融机构
A010
23
（十）单位及个人贷款
A011
24
（十一）买入返售资产
A01101
25
买入返售债券
A01102
26
买入返售票据
A01103
27
买入返售股票
A01104
28
买入返售其他资产
A012
29
（十二）各项垫款
A013
30
（十三）融资租赁
A014
31
（十四）黄金、证券借贷
A015
32
（十五）股权及投资基金份额
A01501
33
交易性股权投资及投资基金份额
A01502
34
可供出售股权投资及投资基金份额
A01503
35
长期股权投资及投资基金份额
A016
36
（十六）金融衍生产品
A017
37
（十七）拨付营运资金
A018
38
（十八）系统内资金往来（借方）
A019
39
（十九）系统外资金往来（借方）
A020
40
（二十）自营外汇
A021
41
（二十一）应收款项
A02101
42
应收利息
A02102
43
应收股利
A02103
44
应收保费
A02104
45
应收管理费（养老）
A02105
46
应收分保账款
A02106
47
应收分保未到期责任准备金
A02107
48
应收分保未决赔款准备金
A02108
49
应收分保寿险责任准备金
A02109
50
应收分保长期健康险责任准备金
A02110
51
应收货币保证金
A02111
52
应收质押保证金
A02112
53
应收结算担保金
A02113
54
其他应收款
A022
55
（二十二）预付款项
A023
56
（二十三）其他
A02301
57
递延税款借项
A02302
58
递延资产
A02303
59
独立账户资产（保险专用）
A02304
60
其他应收资产
A024
61
（二十四）代理证券
A025
62
（二十五）代理发放银团贷款
A026
63
（二十六）代理外汇及黄金买卖
A027
64
（二十七）委托贷款及委托投资
A028
65
（二十八）非金融资产
ZC053
66
固定资产原价
ZC054
67
减：
累计折旧
ZC055
68
无形资产
ZC056
69
递延所得税资产
ZC057
70
投资性房地产
ZC058
71
期货会员资格投资（期货专用）
ZC059
72
其他非金融资产
B000
73
二、负债及所有者权益合计
B001
74
（一）同业存放款项
B00101
75
境内商业银行存放
B00102
76
境内其他银行业金融机构存放
B00103
77
境内证券业金融机构存放
B00104
78
境内保险业金融机构存放
B00105
79
境内其他金融机构存放
B00106
80
境外金融机构存放
B002
81
（二）单位及个人存款
B003
82
（三）国库定期存款
B004
83
（四）临时性存款
B005
84
（五）债券发行
B00501
85
交易性债务证券负债
B00502
86
其他债务证券负债
B006
87
（六）大额可转让定期存单
B007
88
（七）其他证券负债
B008
89
（八）中央银行借款
B009
90
（九）同业拆借
B00901
91
境内商业银行拆借
B00902
92
境内其他银行业金融机构拆借
B00903
93
境内证券业金融机构拆借
B00904
94
境内保险业金融机构拆借
B00905
95
境内其他金融机构拆借
B00906
96
境外金融机构拆借
B010
97
（十）向其他机构长期借款
B011
98
（十一）卖出回购资产
B01101
99
卖出回购债券
B01102
100
卖出回购票据
B01103
101
卖出回购股票
B01104
102
卖出回购其他资产
B012
103
（十二）境外筹资转贷款资金
B013
104
（十三）黄金、证券借贷
B014
105
（十四）保险技术准备金
B01401
106
寿险和年金权益
B01402
107
养老金权益
B01403
108
非寿险及其他保险专门准备金
B015
109
（十五）金融衍生产品
B01501
110
远期合约
B01502
111
期货合约
B01503
112
期权合约
B01504
113
掉期
B016
114
（十六）拨付营运资金
B017
115
（十七）系统内资金往来（贷方）
B018
116
（十八）系统外资金往来（贷方）
B019
117
（十九）自营外汇
B020
118
（二十）减值准备
B02001
119
贷款损失准备
B02002
120
坏账准备
B02003
121
债券投资减值准备
B02004
122
股权投资减值准备
B02005
123
其他资产减值准备
B021
124
（二十一）应付款项
B02101
125
应付工资
B02102
126
应付福利费
B02103
127
应付税金
B02104
128
应付利润
B02105
129
应付利息
B02106
130
预提费用
B02107
131
应付股利
B02108
132
存入保证金
B02109
133
应付手续费及佣金
B02110
134
保险保障基金
B02111
135
应付赔付款
B02112
136
应付保单红利
B02113
137
应付分保账款
B02114
138
应付货币保证金
B02115
139
应付质押保证金
B02116
140
应付期货投资者保障基金
B02117
141
期货风险准备金
B02118
142
其他应付款
B022
143
（二十二）预收款项
B02201
144
预收利息
B02202
145
其他预收款
B023
146
（二十三）其他
B02301
147
递延税款贷项
B02302
148
独立账户负债（保险专用）
B02303
149
其他类负债
B024
150
（二十四）代理财政存款
B025
151
（二十五）代理证券款
B02501
152
代发行证券
B02502
153
代兑付证券
B02503
154
代理买卖证券款
B02504
155
其他代理证券款
B026
156
（二十六）代理银团贷款资金
B027
157
（二十七）代理外汇及黄金买卖
B028
158
（二十八）委托存款及委托投资基金
B029
159
（二十九）负债方合计
B030
160
（三十）所有者权益
B03001
161
实收资本（SPV实收本金）
B03002
162
资本公积
B03003
163
盈余公积
B03004
164
公益金
B03005
165
未分配利润
B03006
166
年度损益调整
B03007
167
一般准备金
B03008
168
实收资本折算差额
B03009
169
外币报表折算差额
B03010
170
少数股东权益
B03011
171
其他所有者权益
C000
172
三、损益情况（填当年累计数据）
C001
173
（一）营业收入
C002
174
1.利息净收入
C003
175
利息收入
C004
176
利息支出
C005
177
2.手续费及佣金净收入
C006
178
手续费及佣金收入
C007
179
手续费及佣金支出
C008
180
3.租赁收益
C009
181
4.投资收益（损失以“-”号填列）
C010
182
5.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
C011
183
6.汇兑净收益（损失以“-”号填列）
C012
184
7.已赚保费（保险专用）
C013
185
7.1保险业务收入
C014
186
其中:
分保费收入
C015
187
7.2减:
分出保费（填正数）
C016
188
7.3.减:
提取未到期责任准备金（填正数）
C017
189
8.其他业务收入
C018
190
（二）营业支出
C019
191
1.业务及管理费
C020
192
2.税金及附加
C021
193
3.资产减值损失
C022
194
4.提取期货风险准备金（期货机构用）
C023
195
5.赔付总支出
C024
196
6.减：
摊回赔付支出（填正数）
C025
197
7.提取保险责任准备金
C026
198
8.减：
摊回保险责任准备金（填正数）
C027
199
9.手续费及佣金支出（保险机构用）
C028
200
10.分保费用
C029
201
11.减:
摊回分保费用（填正数）
C030
202
12.退保金
C031
203
13.保单红利支出
C032
204
14.其他业务支出
C033
205
（三）营业利润（亏损以“-”号填列）
C034
206
加：
营业外收入
C035
207
减：
营业外支出（填正数）
C036
208
（四）利润总额（亏损以“-”号填列）
C037
209
减：
所得税（填正数）
C038
210
（五）净利润（亏损以“-”号填列）
D001
211
四、附注项目
D002
212
资产总额
D003
213
负债总额
D004
214
注册资本
D005
215
从业人员数
D006
216
本年累计职工薪酬
D007
217
本年累计职工工资
D008
218
本年实际缴纳税收合计
D009
219
其中：
实际缴纳营业税
D010
220
实际缴纳增值税
D011
221
实际缴纳企业所得税
D012
222
实际缴纳其他税收
D013
223
法人机构数
D014
224
机构网点数
统计负责人：
填表人：
联系电话：
表3：
主要业务情况统计月报表
单位详细名称（盖章）：
表号：
RH203
制定机关：
人民银行扬州市中心支行
报告期：
201年月批准机关：
扬州市统计局
文号：
扬银便函〔2017〕62号
批准文号：
扬政统[2017]34号
有效期至：
2018年12月
单位：
万元、户、手
指标编码
行号
指标名称
今年本期
去年同期
ZQ001
1
证券公司
ZQ002
2
（一）期末资金账户数合计
ZQ003
3
其中：
期末自然人资金账户数
ZQ004
4
期末机构资金账户数
ZQ005
5
（二）当年累计证券交易数量合计（手）
ZQ006
6
1.A股成交数量（手）
ZQ007
7
2.B股（折人民币）成交数量（手）
ZQ008
8
3.基金成交数量（手）
ZQ009
9
4.债券成交数量（手）
ZQ010
10
5.权证成交数量（手）
ZQ011
11
6.其他证券成交数量（手）
ZQ012
12
7.债券融资回购成交数量（手）
ZQ013
13
8.债券融券回购成交数量（手）
ZQ014
14
（三）证券当年累计成交金额合计
ZQ015
15
1.A股成交金额
ZQ016
16
2.B股（折人民币）成交金额
ZQ017
17
3.基金成交金额
ZQ018
18
4.债券成交金额
ZQ019
19
5.权证成交金额
ZQ020
20
6.其他证券成交金额
ZQ021
21
7.债券融资回购交易金额
ZQ022
22
8.债券融券回购交易金额
ZQ023
23
（四）手续费收入合计
ZQ024
24
1.A股手续费收入
ZQ025
25
2.B股（折人民币）手续费收入
ZQ026
26
3.基金手续费收入
ZQ027
27
4.债券手续费收入
ZQ028
28
5.权证手续费收入
ZQ029
29
6.其他证券手续费收入
ZQ030
30
7.债券融资回购交易手续费收入
ZQ031
31
8.债券融券回购交易手续费收入
ZQ032
32
截止报告期末A股及基金最高佣金率（‰）
ZQ033
33
截止报告期末A股及基金最低佣金率（‰）
ZQ034
34
截止报告期末A股及基金平均佣金率（‰）
ZQ035
35
（五）客户资产情况
ZQ036
36
代理买卖证券款（人民币）
ZQ037
37
指定与托管证券市值（不含限售流通证券市值）
ZQ038
38
指定与托管限售流通证券市值
ZQ039
39
代办股份转让系统证券市值
ZQ040
40
客户资产余额合计（人民币）
ZQ041
41
（六）当年净流入股市资金
ZQ042
42
（七）证券经纪人数量
QH001
1
期货公司
QH002
2
期货当年累计成交合约数量（手）
QH003
3
其中：
1.商品期货合约数量
QH004
4
#农产品期货合约数量
QH005
5
#金属期货合约数量
QH006
6
#能源期货合约数量
QH007
7
2.金融期货合约数量
QH008
8
期货当年累计成交金额（万元）
QH009
9
其中：
1.商品期货成交金额
QH010
10
#农产品期货成交金额
QH011
11
#金属期货成交金额
QH012
12
#能源期货成交金额
QH013
13
2.金融期货成交金额
QH014
14
商品期货手续费收入合计
QH015
15
金融期货手续费收入合计
QH016
16
期末期货交易客户保证金余额
QH017
17
期末期货经纪业务客户数
QH018
18
期末期货经纪业务自然人户数
QH019
19
期末期货经纪业务法人户数
QH020
20
期末具有期货从业资格员工数
BX001
1
保险公司
BX002
2
当年保费收入合计（万元）
BX003
3
其中：
1.人身险保费收入
BX004
4
#人寿保险
BX005
5
#健康和意外保险
BX006
6
2.财产险保费收入
BX007
7
当年赔付金额合计
BX008
8
其中：
1.人身险赔付金额
BX009
9
#人寿保险赔付支出
BX010
10
#健康和意外保险赔付支出
BX011
11
2.财产险赔付金额
BX012
12
当年人身险其他各类给付
BX013
13
当年人身险累计退保额
统计负责人：
填表人：
联系电话：
附2
金融业综合统计核心指标填报说明及指标解释
1．资产总计：
指企业过去的交易或者事项形成的、由企业拥有或者控制的、预期会给企业带来经济利益的资源。
资产一般按流动性（资产的变现或耗用时间长短）分为流动资产和非流动资产。
其中流动资产可分为货币资金、交易性金融资产、应收票据、应收账款、预付款项、其他应收款、存货等；非流动资产可分为长期股权投资、固定资产、无形资产及其他非流动资产等。
根据会计“资产负债表”中“资产总计”项目的期末余额数填报。
执行2006年《企业会计准则》的企业：
资产总计=流动资产合计+非流动资产合计；未执行2006年《企业会计准则》企业的资产包括流动资产、长期投资、固定资产、无形资产和其他资产等。
2．现金：
指金融机构持有的人民币现金和外币现金。
3．存放除货币当局外金融机构款项：
指存放在除货币当局外金融机构的用于支付、清算、提缴现金及其他用途的款项。
包括：
存放同业、存出保证金、结算备付金、存出资本保证金（保险）、定期存款、风险准备金（基金）、期货保证金存款、外资银行生息资产、存放境外总行及境外分支行（含联行项下境外总行及分支行往来的借方余额）等。
分别按照交易对手的机构类别以及存放期限属性填列子项。
金融机构系统内资金往来不在此反映。
农村合作金融机构省内相同机构之间往来和城市合作金融机构省内相同机构之间往来视为同一法人系统内往来，不在此反映。
银行业存款类金融机构：
由国务院银行业监督管理机构监督管理的，吸收公众存款的一类金融机构。
银行业非存款类金融机构：
由国务院银行业监督管理机构监督管理的，不吸收公众存款的一类金融机构。
4．债券资产：
指金融机构购买的由境内外机构单位为筹措资金发行，并且承诺按约定条件偿还的非股票有价证券。
包括交易性债券、可供出售债券、持有至到期债券以及应收类债券，分别按照债券发行主体类型填列子项。
金融机构因开展资产支持证券业务而形成的继续涉入资产不在此反映。
应收类债券：
在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的债券。
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