等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习第30套.docx
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等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习第30套
2020年等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
考号:
得分评卷人
一、单选题（共70题）
1.最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A,500；500
B.1000：
500
C,500；1000
D.1000：
1000
2.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证
券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
3.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货
违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。
A.5年
B.8年
C.10年
D.15年
4.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10
5.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人
履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。
1督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
2督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
3督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
4持续关注发行人募集资
B.④⑤
C.③④
D.③④⑤
6.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）.
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
7.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大适法活动中起主要作
用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.1〜3年
B.3〜5年
C.5〜10年
D.终身
8.下列对法的概念描述，正确的是（）。
1法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
2法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
3法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
4法以保障和约束为内容
A.®@®
B.③④
C.®®@
D.®®@
9.基金销售机构包括（）»
1中国证监会
2商业银行
3证券公司
4证券投资咨询机构
B.契I④
c.©®@
D.®®@
10.按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（）万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.50：
30：
100
B.30；30：
300
C.100：
50；300
D.50：
50：
300
11.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解
聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构°
A.2
B.3
C.5
D.7
12.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以
相当于所筹资金金额（）以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
13.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令
（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告：
3；20
B.停业整顿或者吊销期货业务许可证：
5；20
C.改正，给予警告：
5；50
D.停业整顿或者吊销期货业务许可证：
3；50
14.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。
1《业务规则》
2《非上市公众公司监督管理办法》
3《证券公司柜台交易业务规范》
4《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
B.®@®
C.©©③④
D.®®@
15.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）o
A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结
B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取
C.受偿债券需在资产解冻后方可划转
D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
16.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对宜接负责的主管人员和其他宜接责任人员给予警告，处以（）的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
17.（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状
况实施自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构
18.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事
实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上20万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
19.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.20
B.50
C.200
D.500
20.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（）担任。
A.黄事长
B.总经理
C.独立黄事
D.选举产生
21.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券登记结算有限公司
22.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）o
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市.交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
23.证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）＜.
I.管理制度
H.决策与授权体系
m.操作流程
iv.风险识别、评估与控制体系
A.II、III
B.I、II
C.I、III.IV
D.I、II、III、IV
24.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法借误的是（）°
A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的
25.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
26.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置
和议事规则正确的是（）»
1因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
2此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
3此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
4董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
5此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
A.@®（3）
B.®@®
C.®@®
D.®@@
27.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。
l.股票
n.证券投资基金
m.债券
IV.其他证券
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
28.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。
1存续期限不同
2基金规模不同
3基金投资策略不同
4基金份额交易方式不同
A.®®@
C.®@@
D.③④
29.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有
A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.期货监督管理机构
30.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责
的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A,1〜3年
B.3〜5年
C.5〜10年
D.终身
31.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为
的，视为刚性兑付。
1提供任何直接或间接的担保
2提供显性或隐性的担保
3回购
4其他代为承担风险的承诺
A.®@®
B.®@®
C.®®
D.®®@®
32.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）.
1签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
2应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
3合同内可以不明确代理期间
4合同应该明确双方的权利义务
A.®®
B.®@
C.®@
D.©®
33.有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
1主动消除或者减轻违法行为危害后果的
2故意出具虚假重要证据的
3配合查处违法行为有立功表现的
4受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A.®@®
B.®@@
34.审计委员会的主要职责包括（）。
1监督年度审计工作
2提请聘任外部审计机构
3负责内部审计与外部审计之间的沟通
4对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见
B.®®@
C.③
D.®®@
35.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
36.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。
I.公司聘用会计师事务所，由股东大会决定
n.公司解聘会计师事务所，由股东大会决定
ni.就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见
IV.就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
A.III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
37.公开发行公司债券筹集的资金可用于（）-
A.非生产性支出
B.生产性支出
C.弥补亏损
D.核准之外的用途
38.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）.
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对黄事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开萤事会，并向黄事会提出专项议案
39.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下
40.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。
1证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
2基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
3基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
4购买证券的个人投资者
A.©©③
B.®@@
C.®®@
41.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人
员，必须具备的资格是（）.
1取得中国证监会的业务许可
2取得中国证券业协会的业务许可
3取得证券、期货投资咨询从业资格
4加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
A.®®@
C.®@@
D.@®@
42.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保
障全面风险管理的一致性和有效性。
子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名,
（）聘任。
A.证券公司首席风险官；证券公司黄事会
B.证券公司首席风险官；子公司黄事会
C.证券公司黄事长：
证券公司黄事会
D.证券公司总经理：
子公司黄事会
43.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A.证券公司
B.客户
C.银行机构
D.金融机构
44.期货公司可以从事的业务包括（）。
1股票期权经纪业务
2自营业务
3做市业务
4与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
B.
c.®®@
D.®@
45.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）法律责任。
1自律措施
2行政监管措施
3党纪责任
4政纪责任
5刑事责任
B.③④
C.@®③⑤
D.④⑤
46.申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网
站披露。
A.发审会审核前30天
B.正式受理后
C.发审会审核前5天
D.发行部初审会后1天
47.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日
内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20
48.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。
A.12小时
B.24小时
C.2天
D.3天
49.根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力
50.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。
1主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
2主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
3主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
4主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.®®@
B.®@®
C.©©③④
51.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率
进行折算。
上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（）,其他股票折算率最高不
超过（）o
A.80%：
75%
B.75%：
70%
C.70%：
65%
D.65%：
60%
52.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）o
A.人民银行管理
B.证监会管理
C.政府管理
D.自律管理
53.按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.4
54.中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.7
B.10
C.15
D.20
55.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
56.私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务
（）度报告。
A.每周：
周
B.每月：
月
B.每季：
季
C.每年：
年
57.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。
1发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
2公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
3未按照公司债券募集办法履行义务
4公司最近2年连续亏损
A.®@®
B.®®@
C.®®@
58.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。
1清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
2清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告
3债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权
4债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权
A.®®
B.®®
C.®@
D.®@
59.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证
监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。
1责令停业整顿
2指定其他机构托管、接管
3撤销经营证券业务许可
4撤销
5限制业务活动
6认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.
B.®@@®
C.@@⑤⑥
D.®®③⑥
60.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规
或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
1发行人
2证券公司
3证券服务机构
4投资者
A.®®@
B.③④
C.®®@
D.®@®
61.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年
62.私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业
务年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
63.合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。
1申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
2拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
3具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
4最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
B.®@®
C.©©③④
D.®@®
64.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,
并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
65.下列关于私募基金子公司说法正确的是（）。
A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则
B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资
D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
66.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）o
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.未履行出资义务
67.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）«
1有效身份证明文件
2融资融券业务申请表
3客户财务状况证明
4担保品证明
A.®@®
B.®@®
D.③④
68.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其
具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。
保荐工作底稿的保存期不少于（）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
69.下列属于公司高级管理人员的是（）。
A.副黄事长
B.公司监事
C.财务负责人
D.公司萤事
70.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下
提升合规负贵人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
单选题答案:
1:
B
2：
A
3：
A
4：
B
5：
D
6：
B
7：
C
8：
A
9：
B
10：
B
11：
B
12：
A
13：
C
14：
A
15：
C
16：
C
17：
C
18：
D
19：
C
20：
C
21：
D
22：
C
23：
D
24：
A
25：
D
26：
B
27：
C
28：
D
29：
C
30：
D
31：
D
32：
D
33：
C
34：
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