证券分析师胜任能力模拟题及答案卷九.docx
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证券分析师胜任能力模拟题及答案卷九
2021年证券分析师胜任能力模拟题及答案(卷九)
1.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是( )。
A.应当审慎使用信息
B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C.对于市场传言,可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
正确答案:
C
解析:
2.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起( )个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A.6
B.3
C.12
D.1
正确答案:
A
解析:
3.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
正确答案:
A
解析:
4.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构分支机构
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:
A
解析:
5.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
正确答案:
A
解析:
6.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构分支机构
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:
A
解析:
7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发行证券研究报告执业规范》,( )根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构
正确答案:
A
解析:
8.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。
A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
正确答案:
C
解析:
A项,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;B项,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记;D项,协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。
9.证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。
A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
D.证券公司通过市场调查,从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息
正确答案:
D
解析:
D项,证券研究报告可以使用的信息来源包括:
证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外。
10.发布证券研究报告业务的相关法规不包括( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中国银行业协会章程》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
正确答案:
B
解析:
发布证券研究报告业务的相关法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《中国证券业协会章程》《发布证券研究报告执业规范》。
11.证券分析师从业人员的后续职业培训学时为( )学时。
A.10
B.15
C.20
D.25
正确答案:
C
解析:
证券分析师从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时,从业人员年检期间培训学时为20学时(简称总学时)。
12.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》,( )根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构
正确答案:
A
解析:
根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的,中国证券业协会将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。
13.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
正确答案:
A
解析:
根据《发布证券研究报告暂行规定》第十二条,发布对具体股票做出明确估值和
投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份l%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
14.我国证券分析师职业道德的十二字原则是( )。
A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实
B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实
C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信
D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信
正确答案:
C
解析:
根据《证券分析师执业行为准则》第四条,证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。
15.下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有( )。
A.证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致
B.不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
C.应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论
D.应当自觉使用合法合规信息,不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
正确答案:
A
解析:
根据《证券分析师执业行为准则》第八条,证券分析师制作发布证券研究报告,应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。
证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。
16.证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
A.统一性
B.独立性
C.均衡性
D.公平性
正确答案:
D
解析:
17.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
正确答案:
B
解析:
《发布证券研究报告哲行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定,该法规规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
18.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
A.40
B.30
C.15
D.10
正确答案:
A
解析:
根据《发布证券研究报告执业规范》第二十条,担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
19.下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时,应当遵循的说法中不正确的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度
B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语
C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺
正确答案:
D
解析:
根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。
20.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
I遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制
Ⅲ应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性
IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括:
①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制;③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性;④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。
21.下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。
I发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ·与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
B
解析:
I项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,白提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
22.证券分析师应当保持独立性,不因( )等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
I公司内部其他部门
Ⅱ资产管理公司
Ⅲ证券发行人
Ⅳ上市公司
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
解析:
根据《证券分析师执业行为准则》第五条,证券分析师应当保持独立性,不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。
23.发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
Ⅰ在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
A
解析:
Ⅳ项,根据《发行证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:
被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
24.研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。
Ⅰ信息处理
Ⅱ分析逻辑
Ⅲ研究结论
Ⅳ投资策略
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:
D
解析:
25.为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
Ⅲ证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:
B
解析:
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出以下规定:
(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。
(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
(3)明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告。
(4)要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
26.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法,正确的有( )。
Ⅰ遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制
Ⅲ应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性
Ⅳ应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括:
①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制;③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性;④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。
27.按研究内容分类,证券研究报告可以分为( )。
Ⅰ宏观研究
Ⅱ行业研究
Ⅲ策略研究
Ⅳ公司研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
解析:
证券研究报告按研究内容分类,一般包括宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品种分类,主要包括股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。
28.会员公司和地方协会自行组织的培训,可作为后续职业培训,需满足的条件包括( )。
Ⅰ培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识
Ⅱ培训学时不低于20学时
Ⅲ培训项目有明确的师资、讲义
Ⅳ培训时间在4学时以上
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
解析:
会员公司和地方协会自行组织的培训,满足下列条件,可作为后续职业培训:
①培训内容为法律法规、职业操守、执业准则、操作规程及专业知识;②培训项目有明确的师资、讲义,且时间为4学时以上。
29.在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括( )。
Ⅰ“证券研究报告”字样
Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称
Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅳ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,还包括:
①证券研究报告采用的信息和资料来源;②使用证券研究报告的风险提示;③发布证券研究报告的时间。
30.下列关于证券研究报告销售服务要求的表述,不正确的有( )。
Ⅰ发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起三个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
B
解析:
证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。
Ⅰ项说法错误证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起六个月内不得就该股票发布证券研究报告。
Ⅲ项说法错误
故选B项。
1按照道氏理论的分类,股价波动趋势分为三种类型,这三类趋势的最大区别是()。
A趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小
B趋势波动的幅度大小
C趋势变动方向
D趋势持续时间的长短
答案:
A
【解析】道氏理论认为,价格的波动尽管表现形式不同,但最终可以将它们分为三种趋势:
主要趋势、次要趋势和短暂趋势。
主要趋势是那些持续1年或1年以上的趋势,看起来像大潮;次要趋势是那些持续3周~3个月的趋势,看起来像波浪,是对主要趋势的调整;短暂趋势持续时间不超过3周,看起来像波纹,其波动幅度更小。
2道氏理论认为,最重要的价格是()。
A最高价
B最低价
C收盘价
D开盘价
答案:
C
【解析】道氏理论认为收盘价是最重要的价格,并利用收盘价计算平均价格指数。
3与趋势线平行的切线为()。
A角度线
B压力线
C速度线
D轨道线
答案:
D
【解析】轨道线是基于趋势线的一种方法,是趋势线的平行线。
4一般而言,当()时,股价形态不构成反转形态。
A股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度
B股价完成旗形形态
C股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度
D股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度
答案:
B
【解析】旗形形态属于持续整理形态,其他选项属于反转形态。
5在技术分析中,如果某个缺口在3日内回补,通常称此缺口为()。
A消耗性缺口
B持续性缺口
C普通缺口
D突破缺口
答案:
C
【解析】普通缺口具有一个比较明显的特征是,它一般会在3日内回补;同时,成交量很小很少有主动的参与者。
6技术分析的基本假设包括()。
I.市场总是理性的
Ⅱ.市场行为涵盖一切信息
Ⅲ.证券价格沿趋势移动
IV.历史会重演
AI、IV
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、IV
DI、Ⅲ、IV
答案:
C
【解析】作为一种投资分析工具,技术分析是以一定假设条件为前提的。
具体包括:
(1)市场行为涵盖一切信息。
(2)证券价格沿趋势移动。
(3)历史会重演。
7下列关于K线的表述中,正确的有()。
I.阳线K线表明收盘价高于开盘价
Ⅱ.阴线K线表明收盘价低于开盘价
Ⅲ.当最高价等于收盘价时,K线没有上影线
Ⅳ.当最高价等于最低价时,画不出K线
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、IV
CⅡ、Ⅲ
DI、Ⅱ、IV
答案:
A
【解析】根据开盘价和收盘价的关系,K线又分为阳(红)线和阴(黑)线两种,收盘价高于开盘价时为阳线,收盘价低于开盘价时为阴线。
光头阳线和光头阴线是没有上影线的K线。
当收盘价或开盘价正好与最高价相等时,就会出现这种K线。
当收盘价、开盘价、最高价、最低价4个价格相等时,就会出现这种一字形K线图。
8根据K线理论,在其他条件相同时,()。
I.实体越长,表明多方力量越强
Ⅱ.上影线越长,越有利于空方
Ⅲ.下影线越短,越有利于多方
IV.上影线长于下影线,有利于空方
AI、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、IV
DⅡ、Ⅲ、IV
答案:
C
【解析】一般来说,上影线越长,下影线越短阳线实体越短或阴线实体越长,越有利于空方占优;上影线越短,下影线越长,阴线实体越短或阳线实体越长,越有利于多方占优。
9道氏理论认为市场波动趋势分为()。
I.主要趋势
Ⅱ.次要趋势
Ⅲ.盘中趋势
IV.短暂趋势
AI、Ⅱ、IV
BI、Ⅲ、IV
CI、Ⅲ
DⅡ、IV
答案:
A
【解析】按照道氏理论的分类,趋势分为三个类型:
(1)主要趋势。
(2)次要趋势。
(3)短暂趋势。
10股价移动的持续整理形态有()。
I.喇叭形
Ⅱ.三角形
Ⅲ.矩形
IV.旗形
AI、Ⅲ、IV
B