证券资格考试交易真题.docx
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证券资格考试交易真题
2003年证券资格考试交易真题
（含答案）
第一部分：
单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（ ）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
3．按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象
B．交易规模
C．交易场所
D．交易性质
4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
A．货币政策
B．财政政策
C．产业政策
D．价格政策
5．可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。
A．股票
B．另一种债券
C．期货
D．现金
6．证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登记
7．在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?
A．经纪业务
B．代理业务
C．自营业务
D．承销业务
9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险
B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险
D．经营管理风险和政策法律风险
10．（ ）不是证券公司的监督检查机构。
A．证券公司自身
B．投资者
C．证券交易所
D．证券管理部门
11．（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（ ）。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。
A．地方债券
B．企业债券
C．国际债券
D．金融债券
14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。
A．登记
B．行政许可
C．注册
D．协议
15．下面（ ）不是新股上网竞价发行的优点。
A．市场性
B．连通性
C．经济性
D．公平性
16．目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。
A．A股
B．B股
C．基金券
D．债券
17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ）
A．普通席位
B．特别席位
C．代理席位
D．自营席位
18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
19．（ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
20．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
21．从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会
B．交易所或清算机构
C．另一证券公司
D．上市公司
22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
24．证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（ ）。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。
A．柜台交易
B．店头交易
C．场外交易
D．上市交易
26．在三级清算模式中，（ ）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。
A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算
27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）
A．证券自营风险和代理买卖证券风险
B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
28．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
29．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。
A．10
B．15
C．20
D．5
30．证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．股票
B．公司债券
C．有价证券
D．可转换债券
31．下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连通性
C．经济性
D．公平性
32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。
A．国债
B．公司债
C．转债
D．股票
33．工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。
A．410
B．510
C．415
D．104
34．证券交易所所撤销会员资格，须经（ ）审定。
A．中国证监会
B．地方证管办
C．中国人民银行
D．交易所理事会
35．上市公司应当在配股缴款结束后（ ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10
B．20
C．30
D．15
36．《刑法》第（ ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。
A．交易手续简单
B．费时少
C．比较分散
D．流动性强
38．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。
A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券
39．对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资
40．（ ）不是证券经营机构的监督检查机构。
A．证券经营机构自身
B．投资者
C．证券交易所
D．证券管理部门
41．（ ）不属于股票交易中的竞价方式。
A．口头竞价
B．书面竞价
C．电脑竞价
D．间接竞价
42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（ ）
A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．四级清算模式
43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（ ）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．现值
44．从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的（ ）不属于金融期货。
A．期权期货
B．外汇期货
C．利率期货
D．股票价格指数期货
45．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．现值
46．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）%。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（ ）
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
48．在三级清算模式中，（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算
49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的（ ）。
A．系统风险
B．非系统风险
C．基本风险
D．主要风险
50．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。
A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券
51．差额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防范证券商的经营风险
52．证券交易风险的监察包括（ ）
A．事先预警、实时监控、事后监查
B．制度建设、内部自查、行业检查
C．制度建设、实时监控、行业检查
D．事先预警、内部自查、事后监查
53．债券主要有三大类，（ ）不属于这三大类。
A．个人债券
B．公司债券
C．金融债券
D．政府债券
54．证券营业部的制度管理一般包括（ ）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．硬件管理、软件管理
D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
55．（ ）不属于交易费用。
A．委托手续费
B．佣金
C．承销费
D．过户费
56．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个
B．中间一个
C．倒数第二个
D．最后一个
57．清算是交割、交收的基础和（ ）。
A．保证
B．后续
C．内容
D．完成
58．证券服务部筹建期为（ ）个月。
A．3
B．5
C．6
D．9
59．（ ）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客房原则
B．忠实办理受托业务
C．为客房保密
D．代理客房决策
60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（ ）内编制完成中期报告。
A．60日
B．30日
C．90日
D．120日
61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。
A．抵押品
B．保证金
C．交换物
D．本金
62．下面的（ ）不属于证券交易特征。
A．安全性
B．流动性
C．收益性
D．风险性
63．证券公司在特殊情况下，（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
65．从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类：
一类是（ ），另一类是（ ）。
A．系统性风险非系统性风险
B．基本风险非基本风险
C．政策风险法律风险
D．市场风险非市场风险
66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。
A．公司制
B．会员制
C．合同制
D．承包制
67．证券交易风险的自律管理包括（ ）
A．制度建设、实时监控、行业检查
B．事先预警、内部自查、事后监查
C．制度建设、内部自查、行业检查
D．事先预警、实时监控、事后监查
68．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。
A．国债
B．股票
C．可转换债券
D．基金证券
69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（ ）
A．基本风险和非基本风险
B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．系统风险和非系统风险
70．上市公司应在每个会计年度结束后（ ）日内编制完成年度报告。
A．120
B．60
C．90
D．150
第二部分：
多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1．证券经纪业务的特点有（ ）
A．业务对象的同一性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
E．获取佣金的盈利性
2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ ）。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函
D．配股说明书
E．配股承销协议书
3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（ ）特点决定的。
A．收益性
B．信誉高
C．流动性好
D．流通规模大
4．在证券经纪关系中，客户是（ ）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
5．证券结算包括（ ）
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收
6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
7．证券经纪商有（ ）作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．代替客户进行决策
C．向客户融资融券
D．提供咨询服务
E．稳定证券市场
8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
9．我国禁止将回购资金用于（ ）
A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资
10．证券的柜台自营买卖（ ）。
A．通常交易量较小
B．仅为债券买卖
C．费时较多
D．比较集中
16．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
17．上市公司应将年度报告备置于（ ）。
A．证券交易所
B．公司所在地
C．有关证券经营机构营业网点
D．以上皆是
18．证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。
A．全部成交
B．推迟成交
C．不成交
D．部分成交
19．一笔回购交易涉及（ ）。
A．两个交易主体
B．一个交易主体
C．二次交易契约行为
D．一次交易契约行为
20．按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（ ）项目。
A．派息款
B．交易经手费
C．印花税
D．配股扣款
21．下述（ ）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
22．我国目前的证券交易交收方式有（ ）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利。
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动
5。
按规定转让交易席位
24．现行的证券交易竞价方式有（ ）。
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．接受客户全权委托
5。
代客户保密
26．下面的（ ）属于证券交易。
A．房屋交易
B．债券交易
C．存货单交易
D．基金交易
5。
股票交易
27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
29．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D．中国证监会规定的其他条件
30．清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
31．证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方
B．资金供应者
C．证券购入者
D．资金贷出者
32．发行日交收方式适用于（ ）。
A．证券买卖双方在交易达成后
B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D．无法进行例行交收的客户
33．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ ）。
A．金融期货
B．金融期权
C．股票
D．债券
5。
存托凭证
35．年度报告中的财务报告包括：
（ ）。
A．比较式资产负债表
B．财务状况变动表
C．比较式利润表及利润分配表
D．会计报表附注
5。
审计意见
36．股权与债权过户的种类有（ ）。
A．交易性过户
B．同一账户明细账转户
C．非交易性过户
D．账户挂失转户
37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。
A．具有会员资格
B．具有高水平的进场交易人员
C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师
5。
缴纳席位费
38．根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。
A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
5。
涉及发行人的重大诉讼事项
39．在证券经纪关系中，客户是（ ）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等一系列指标来实施监控。
A．资本充实率
B．资产负债率
C．资金
升级会员 