卓顶精文陕西省证券从业资格考试我国的股票类型考试题docx.docx
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2019年陕西省证券从业资格考试：
我国的股票类型考复习复习试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。
A．全部网上定价发行
B．配售
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
2、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。
A．1亿
B．5000万
C．1.5亿
D．1000万
3、确定资产类别收益预期的计算公式是：
（）.
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
4、以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
5、证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。
A．英国
B．美国
C．日本
D．我国台湾
6、根据现行有关部门的新制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
7、QDII基金新合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息
B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．基金利润分配信息
8、通常认为显著相关时，相关系数Y的取值范围是__。
A．0＜|Y|≤0.3
B．0.3＜|Y|≤0.5
C．0.5＜|Y|≤0.8
D．0.8＜|Y|＜1
9、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。
A．建立企业竞争机制
B．建立企业激励机制
C．建立企业经营机制
D．明确产权
10、债券投资者面临的主要风险是__。
A．赎回风险
B．经营风险
C．利率风险
D．购买力风险
11、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1
B．2
C．3
D．4
12、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券
13、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
A．1
B．3
C．5
D．6
14、米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。
A．手续费
B．因为负债而增加的权益资本成本
C．个人所得税
D．公司税
15、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价
B．个人买卖股票的差价
C．基金分配中获得的企业债券差价
D．基金分配中获得的股票红利
16、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A．基金契约
B．招募说明书
C．托管新协议
D．发起人新协议
17、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADY是__。
A．一级有担保ADY
B．二级有担保ADY
C．三级有担保ADY
D．144A规则下的私募ADY
18、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
A．发行人的概况
B．申请上市股票的发行情况
C．上市费用
D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
19、按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A．证券发行主体不同
B．是否在交易所挂牌交易
C．募集方式分类
D．证券所代表的权利性质分类
20、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合
B．增长型证券组合
C．收入和增长混合型证券组合
D．避税型证券组合
21、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6
B．4.5
C．3
D．2
22、有关证券交易所的席位的说法正确的是__。
A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种
23、下列各环节起到了投资者教育作用的是__。
A．开立证券账户
B．签订《证券交易委托代理新协议》
C．签署《风险揭示书》和《客户须知》
D．签订《客户交易结算资金第三方存管新协议》
24、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A．现金比例变化法
B．二次项法
C．银行存款比例变化法
D．成功概率法
25、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司
B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司
C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势
D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。
A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议
B．股份有限公司监事会至少每6个月召开一次
C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次
D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字
2、临时停市__。
A．由国务院决定，证监会执行
B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并新报告国务院证券监督管理机构
D．由证券交易所决定，并新报告当地地方政府
3、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。
A．不动产抵押公司债券
B．信用公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券
4、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部
5、__应当在询价时向询价对象提供投资价值研究新报告。
A．主承销商
B．发行人
C．机构投资者
D．公众投资者
6、证券投资基金的作用有__。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．丰富和活跃了证券市场
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
7、发行人应披露__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
8、我国证券交易所的会员大会具有的职权有__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
9、对重置成本进行估算时，__是指按资产成本的构成，把以现行市价计算的全部购建支出按期计入成本的形式，将总成本区分为直接成本和间接成本来估算重置成本的一种方法。
A．直接法
B．功能价值法
C．物价指数法
D．间接法
10、某股票最近11个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日PSY（5）和PSY（10）指标分别为（）。
A．20、30
B．30、40
C．20、50
D．50、60
11、证券经纪商禁止发生下列__行为。
A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益
C．为客户提供融资、融券
D．接受客户全权委托
12、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进行估值。
A．每个交易日的第二天
B．每个交易日的当天
C．每月进行交易的第一天
D．每三个连续交易日的任一天
13、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
14、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
15、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是__。
A．风险偏好型
B．积极型
C．保守型
D．稳健型
16、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__。
A．2元
B．1.5元
C．2.5元
D．1元
17、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。
A．1.5%
B．4.5%
C．6%
D．9%
18、__是使主新合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
A．独立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．货币衍生工具
D．信用衍生工具
19、下列属于扩张型资产重组的是__。
A．公司的分
B．资产配负债剥离
C．收购公司
D．股权的无偿划拨
20、在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。
A．3%
B．10%
C．15%
D．30%
21、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有__万元人民币以上的注册资本。
A．500
B．100
C．300
D．200
22、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监、
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会
23、以下混合基金中投资风险最低的是__。
A．偏股型基金
B．灵活配置型基金
C．偏债型基金
D．股债平衡型基金
24、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有__。
A．守法合规
B．公平公正
C．资格管理
D．约定运作
25、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。
A．下降时买入
B．上升时卖出
C．下降时卖出
D．上升时买入
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