浙江一流学科建设绩效办法.docx

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浙江一流学科建设绩效办法

浙江省一流学科建设绩效评估办法

（试行）

为推进我省一流学科建设，加强过程管理，评价建设绩效，根据《浙江省一流学科建设实施办法》（浙教高科〔2016〕168号）精神，引导促进不同类别、层次、门类的学科按照《一流学科建设任务书》的要求，聚焦一流、特色发展，特制定本办法。

一、评估对象

32个省重点建设高校的优势特色学科；列入“十三五”省一流学科建设的其它A类和B类学科。

二、评估目的

通过建设绩效评估，形成激励先进、优胜劣汰的建设机制，引导各一流学科“汇聚一流资源，建设一流师资，培育一流团队，产出一流成果，培养一流人才”，促进我省一流学科建设，全面提升我省学科建设的整体实力和水平，为争取入选国家“双一流”建设高校打下坚实的基础。

三、评估原则

建设绩效评估按照“分步实施、分类评价、聚焦重点、突出业绩、客观公正”的原则实施。

（一）分步实施。

建设绩效评估分年度建设评价、中期评估、期满验收三个阶段逐步实施，强化目标导向和过程管理。

一流学科在建设期内实行年度建设报告制度，由所在单位负责对标《一流学科建设任务书》开展“年度建设评价”；“中期评估”和“期满验收”采用量化指标考核，由省教育厅组织实施。

“年度建设评价”侧重纵向比较，突出过程管理，重点研判学科建设进展；“中期评估”和“期满验收”侧重横向比较，突出产出导向，重点研判学科建设水平。

（二）分类评价。

在中期评估和期满验收中，按照一流学科类别、培养层次、学科大类进行分类分层评价（见附件1），分别作出各评价组别的考核结果。

（三）聚焦重点。

实施“重点突破指标清单”（见附件2），对于在学科建设中有突出表现或取得重大影响的突出成果、突出贡献，经认定符合清单内容的，在年度建设评价、中期评估和期满验收中相应指标免予考核。

（四）突出业绩。

以《一流学科建设任务书》为依据，重点评估各一流学科建设目标的实现程度和标志性成果的产出情况；以建设绩效为杠杆，实现资源配置与绩效挂钩的良性互动。

（四）客观公正。

在中期评估和期满验收过程中，同一学科类别、层次、属性，采用同一评估指标、同一指标权重衡量评价；评估数据主要来源于各单位，并结合有关信息平台和公共数据进行采集，力求客观可靠，保证评估结果客观公正。

四、评估方式

（一）年度建设评价。

1.一流学科应切实履行学科建设的实施主体责任，在建设周期内的每年年末认真对照《一流学科建设任务书》确定的目标任务和主要建设指标，开展年度建设工作情况总结，撰写年度建设报告（见附件3），并在学科内部公开，接受学科成员监督。

2.一流学科所在单位应切实履行学科建设的责任主体职责，组织开展学科年度建设评价，并将评价结果（见附件4）在校内公示5个工作日无异议后，报省教育厅备案。

（二）中期评估和期满验收。

1.省教育厅根据各评价组别的考核指标和指标权重（见附件5），组织开展量化评估和考核，确定考核结果。

其中，浙江大学根据国家“双一流”建设要求，自主确定一流学科中期评估和期满验收的指标及权重，自主开展评估和考核，并将结果报省教育厅备案。

2.中期评估和期满验收的考核结果分为“优秀”“合格”“不合格”三个等级。

除满足“重点突破指标清单”要求可直接认定为优秀的学科外，考核得分85分及以上的学科，考核结果为优秀；考核得分在60分以下的学科，考核结果为不合格；其它学科的考核结果为合格。

3.中期评估的数据采集时段为2016年1月至2018年12月；期满验收的数据采集时段为2016年1月至2020年12月。

4.取得“重点突破指标清单”所列内容的，由学科提出相应免予考核的申请和佐证材料，经所在单位审核后报省教育厅认定；

5.根据评估需要，省教育厅可要求相关单位补充相关数据，或提供相应的支撑清单、佐证材料。

（三）实施负面清单管理。

在建设期内，相关学科发生落实党风廉政建设、意识形态工作责任不力问题，发生重大违纪违法案件，在意识形态、校园安全稳定等方面发生重大事端、重大群体性事件、重大安全稳定责任事故，以及发生重大学术不端等，依责任与后果，相应核减考核分值、取消优秀资格直至确定不合格。

五、结果运用

1.年度建设评价结果是各单位自主开展一流学科动态调整的重要依据。

对连续两年未能完成主要建设目标的学科，所在单位应在不降低目标要求的前提下，自主进行动态调整，报省教育厅、省财政厅确认。

2.中期评估结果是省教育厅实施一流学科动态调整的重要依据。

考核结果为不合格的学科，撤销一流学科建设资格，由省教育厅会同相关厅局按照各单位之间竞争的原则进行动态调整。

3.期满验收考核结果是遴选下一轮省一流学科的重要依据。

考核结果为优秀的学科，将给予持续稳定支持，在下一轮省一流学科遴选中优先支持。

附件：

1.浙江省一流学科分类分层评价组别划分表

2.重点突破指标清单

3.××××年度省一流学科建设报告

4.××××年度省一流学科建设评价结果备案表

5.中期评估和期满验收评估指标体系与权重

附件1

浙江省一流学科分类分层评价组别划分表

学科类别与培养层次

学科大类

省重点建设高校的优势特色学科

理工农医类

人文社科艺术类

A类一流学科

理工农医类

人文社科艺术类

B类一流学科

研究生培养

理工农医类

人文社科艺术类

本科生培养（普通高校）

理工农医类

人文社科艺术类

本科生培养（独立学院）

理工农医类

人文社科艺术类

说明：

（1）省重点建设高校的优势特色学科和A类一流学科分2个评价组别分别考核，B类一流学科分6个评价组别分别考核；

（2）本表所称的“研究生培养”是指在获批省一流学科建设时已具有研究生（含专业学位研究生）培养资格的学科；“本科生培养”是指在获批省一流学科建设时仅具有本科生培养资格的学科。

附件2

重点突破指标清单

一、有下列情形之一的，在年度建设评价、中期评估和期满验收中，考核结果直接认定为“优秀”：

1.学科入选国家“双一流”建设；或者符合国家“一流学科”建设高校遴选标准；或者在教育部学位中心最新学科评估中进入全国前10%或绝对排名前5；

2.学科进入全球ESI排名前1‰（ESI学科领域由多个一级学科支撑的，由学校确定实际贡献最大的1个一流学科纳入统计；当全球ESI排名跌出相应排名时不再纳入本清单统计。

下同）；

3.学科自主培养1名“两院”院士，或者全职引进1名65周岁及以下“两院”院士；

4.学科教师获国家最高科学技术奖；或者以第一完成单位及排名前5获得1项国家自然科学奖二等奖及以上；或者以第一完成单位及排名前5获得1项国家技术发明奖或国家科学技术进步奖一等奖及以上；或者以第一完成单位及排名前3获得1项教育部科学研究优秀成果奖（人文社科）一等奖；

5.B类一流学科在教育部学位中心最新学科评估中进入全国前20%，或进入全球ESI绝对排名前500名；

6.B类一流学科自主培养1名国家万人计划领军人才或长江学者或国家“杰青”，或者自主培养2名及以上其他国家级人才（具体标准见附件3）；

7.B类一流学科以第一完成单位及排名前3获得1项国家技术发明奖或国家科学技术进步奖二等奖。

二、有下列情形之一的，在年度建设评价、中期评估和期满验收中，相应的一级指标得分为满分：

1.学科进入全球ESI绝对排名前500名，或者B类一流学科进入ESI全球排名前1%，“学科影响力”一级指标为满分；

2.学科自主培养1名国家万人计划领军人才或长江学者或国家“杰青”，或者自主培养2名及以上其他国家级人才，或者获得1项国家自然基金创新研究群体；B类一流学科全职引进2名及以上国家级人才，“师资队伍建设”一级指标为满分；

3.学科以第一完成单位及排名前3获得1项国家技术发明奖或国家科学技术进步奖二等奖；或者以第一完成单位获得1项教育部科学研究优秀成果奖（人文社科、科学技术）二等奖；B类一流学科以第一完成单位及排名前3获得1项教育部科学研究优秀成果奖（科学技术）一等奖或全国美展金奖；或者以第一作者、通讯作者在《科学》《自然》《细胞》等世界顶尖学术刊物（正刊）上发表论文，“科学研究与社会服务”一级指标为满分；

4.学科以第一完成单位获得1项国家教学成果奖一等奖及以上，或者B类一流学科以第一完成单位获得1项国家教学成果奖二等奖，“人才培养”一级指标为满分。

附件3

××××年度省一流学科建设报告

单位名称：

__________________（盖章）

学科名称：

__________________

学科类别：

培养层次：

____________

学科大类：

学科负责人：

1、学科建设实施与负责人履职情况（1000字以内）

二、重点突破指标清单实现情况

三、主要建设指标完成情况

一级

指标

二级指标

具体指标

目标值

年度

完成值

完成率

（%）

师资队伍

建设

（20%）

专任教师人数

专任教师总数（人）

其中：

国家级人才（人）

其中：

省级人才（人）

专任教师结构

博士学位教师占比（%）

45周岁以下青年教师占比（%）

团队

省部级及以上创新团队数（个）

自设指标

人才培养

（25%）

教学平台

国家教学平台（个）

省级教学平台数（个）

本科生教育

学生在核心及以上期刊（浙大标准）发表论文数（篇）

本科生读研率（%）

研究生教育

研究生以第一作者在SCI、SSCI、EI、MEDLINE、A&HCI、CSCD、CSSCI收录期刊及在国内一级及以上期刊（浙大标准）发表论文数（篇）

研究生学位论文抽检优良率（%）

教学成果与奖励

国家教学成果奖（项）

省级教学成果奖（项）

国家精品在线开放课程（门）

国家级规划教材（部）

省部级及以上学科竞赛奖励（项）

自设指标

科学研究与社会服务

（25%）

科研平台

国家级科研创新平台数（个）

省部级科研创新平台数（个）

科研项目与经费

主持国家级科研项目数（项）

其中：

重点、重大项目数（项）

主持省部级科研项目数（项）

其中：

重点、重大项目数（项）

师均科研经费（万元）

科研成果

在SCI、SSCI、EI、MEDLINE、A&HCI、CSCD、CSSCI收录期刊和一级期刊（浙大标准）及以上期刊发表论文数（篇）

其中：

国内权威期刊论文数（浙大版，篇）

其中：

SCItop收录期刊论文数（篇）

出版著作（部）

授权发明专利（件）

成果奖励

获国家级成果奖励（项）

获省部级成果奖励（项）

其中：

一等奖（项）

社会服务

横向课题到款经费（万元）

横向课题项目个数（个）

产学研平台（个）

科技成果转化收入（万元）

自设指标

学科影响力

（15%）

学科排名

教育部学位中心学科评估排名

全球ESI学科排名前1%（个数）

学位点建设

一级学科博士点或博士专业学位类别数（个）

一级学科硕士点或硕士专业学位类别数（个）

专业建设

国家专业综合改革试点等“十二五”以来教育部相关专业建设项目（个）

省优势、特色专业（个）

学术兼职

在重要学术/行业组织担任重要职务的人数（人）

自设指标

国际合作与交流

（15%）

师资国际化

3个月及以上出国（境）访学（研修）教师占比（%）

其中：

6个月及以上占比